证券市场基本法律法规-2022年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(1).docx

证券市场基本法律法规_2022年证券市场市场基本法律法规章节预测试题(1)证券考试网权威发布2022年证券市场市场基本法律法规章节预测试题(1)，更多2022年证券市场市场基本法律法规章节预测试题(1)相关信息请访问证券从业资格考试网。一、单项选择题 1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。A.沈阳B.深圳C.上海D.广州答案：C2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。A.回购交易B.债券交易C.股票交易D.基金交易答案：A3.()是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A.口头报价B.书面报价C.间接报价D.电脑报价答案：D4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。A.购买保险B.事先预警C.自律管理D.实时监控答案：C5.从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A.2002B.2001C.2000D.1999答案：A6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的()。A.交易所交易B.私下买卖C.回购操作D.柜台转让答案：D7.从性质上看，债券回购交易归属于()。A.资本市场B.货币市场C.基金市场D.机构投资者市场答案：B8.证券公司证券自营业务管理办法规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于()。A.10%B.20%C.50%D.80%答案：C9.下面的()不属于证券交易所会员的权利。A.优先购买股票B.参加会员大会C.对证券交易所事务的提议和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务答案：A10.根据()不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。A.席位的实际工作位置B.席位的报盘方式C.席位经营的证券品种D.席位的经营方式答案：C二、多项选择题1.以下说法是正确的有()。A.证券发行与证券交易相互促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模答案：ABC2.在我国，()是强调证券交易公开原则的内容。B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C.股份公司其职工学历组成必须公布D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布答案：ABD3.下列金融期权交易的说法正确的有()。A.以金融期货和约为交易对象B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D.基本类型是看涨期权和看跌期权答案：CD4.在实践中，公正原则体现在()等方面。A.公正地办理证券交易中各项手续B.公正地处理证券交易中的违法行为C.公正地处理证券交易中的违规行为D.公开证券市场信息答案：ABC5.基金的基本种类有()。A.伞型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金答案：CD6.证券交易所会员管理工作内容涉及()等方面。A.会员资格的申请与批复B.会员的权利与义务C.会员违规行为的处分D.特别会员的管理答案：ABCD7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为()。A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构B.在时间上，做到定期与不定期相结合