2016招标专业实务精讲班12第二章第二节工程施工招标方案(三)第三节货物采购项目招标方案等(讲义).pdf

1【例】某公路工程项目总投资 1.5亿元，原计划分 3 个标段进行招标，因工期紧张实际划分 6 个标段同时招标，造成的影响有（）。A 降低投标人的资格条件 B 吸引更多中小型企业投标 C 发挥大型施工机械使用效率 D 增加招标人工程管理的工作量 E 增加中标人的获利空间【答案】ABD【例】某市中学利用暑假对教学楼、科技楼、实验楼、学生宿舍楼和厨房餐厅进行加固维修，为确保尽快完工，并能在 9 月初开学时投入使用，招标人可以采取的合理妥当措施是()。A.将计划工期缩短 40%，要求中标人必须完成 B.适当划分标段，分标段同时招标 C.规定提前完工将给予一定奖励，延迟完工承担赔偿责任 D.征得投标人同意后，把投标文件的编制时间压缩为 10 日 E.授权评标委员会直接确定中标人 答案:BC【例】某铁路工程建设项目，由于前期拆迁拖延，延误了建设工期。在满足其他条件的情况下，为缩短工期，招标人可以采取的措施是()。A 适当增加工程施工招标标段的数量 B 同时组织初步设计招标和施工招标 C 安排具备资质的承包人进场施工，同时办理招标手续 D 先发出招标文件，在开标前一周内补充设计技术参数【答案】A(5)合同质量、进度、价格等要素和目标(6)投标人资格条件(7)招标顺序 工程施工招标之前应首先安排相应工程项目管理、工程设计、工程监理或设备监造等项目招标，为工程施工招标和开工奠定必要条件。同时，所有工程施工招标顺序应根据各招标合同单元和各单位工程设计和施工的技术管理逻辑次序，结合其他条件，安排每一次工程施工招标顺序。根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序。一般是：施工准备工程在前，主体工程在后；制 2 约工期关键线路的工程在前，施工时间比较短的工程在后；土建工程在前，设备安装在后；结构工程在先，装饰工程在后；制约后续的工程在前，紧前的工程在后；工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。【例】某商场工程建设项目招标，比较合理的招标顺序是()。A 扶梯及电梯采购、工程施工、工程设计、灯具采购 B 工程施工、工程设计、扶梯及电梯采购、灯具采购 C 工程设计、扶梯及电梯采购、工程施工、灯具采购 D 工程设计、灯具采购、工程施工、扶梯及电梯采购【答案】C(8)招标工作进度计划 招标工怍时间安排需特别注意法律法规对某些工作时间的强制性要求，并应充分考虑各项工作衔接对进度的影响因素。(9)团队责任分配(10)其他 2.3货物采购项目招标方案 2.3.1 货物采购项目的需求特征(1)货物的一般特征(2)货物的技术特征：1)功能。2)技术性能。3)质量标准。4)产品标准化水平。5)节能环保指标。(3)工程设备材料的供应方式(4)货物的计价特征(5)履约风险控制要求 (1)货物的一般特征 货物与工程的最大区别在于它的可移动性，并具有以下一般特征：1)货物产品的多样性。2)货物的技术性。3)货物来源的广泛性。(2)货物的技术特征 货物的技术特征包括功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等方面。1)货物的功能。使用功能(动态功能)与外观功能(静态功能)。基本功能(主要功能)与辅助功能(次要功能)。3 货物功能对招标采购的影响：首先，货物采购应当注意使用功能与外观功能的有机结合，基本功能与辅助功能搭配合理、界定清晰。其次，应注意到货物功能与其他因素的关系，结合采购预算、交货期等因素对货物功能进行取舍，既要避免选择次要或很少使用的功能而导致成本过大，也要避免因功能不足导致不能满足日后运行和使用的要求。再次，货物的功能会对招标采购的标包划分产生影响，功能越复杂，各部分之间功能配套影响越强，越难以划分为不同的标包；功能越简单，各部分之间功能配套影响越弱，标包划分时受制约因素就越少。最后，货物功能的复杂程度是选择评标办法时应考虑的重要因素，如果货物功能复杂，将更适合采用综合评估法。2)货物的技术性能。招标人应该选择合理的性能指标，应该选择性价比最高的性能指标要求。3)货物的质量标准。货物的质量可以通过标准的设定加以体现。通过合同条款的约定可以将货物质量标准要求固化到货物供应的全过程。4)货物的产品标准化水平。货物产品标准化水平体现在货物的通用性、可替换性，备品备件的易得性，货物产品标准化水平越高，其使用成本和替换成本就越低。货物的产品标准化水平高，产品生产技术普及面广，供应商较多，竞争激烈；货物产品标准化水平较低，市场成熟度低，供应商较少。货物标准化水平的程度是确定投标人资格条件时需要重点考虑的因素。货物标准化水平也是选择评标办法需要考虑的重要因素。如果货物产品的标准化水平高，技术通用性、可比性强，采用经评审的最低投标价法比较简便、合理；反之，如货物标准化程度较低，生产厂家较少，技术通用性、可比性较差，此时可以考虑采用综合评估法。5)节能环保指标。货物招标文件中应提出明确的节能环保指标要求。货物招标采购评标因素应引入节能环保指标的基本条件，并适当加大节能环保指标的分值权重，以起到正确引导投标人的作用。(3)工程设备材料的供应方式 在工程承包方式中，工程设备材料通常有三种采购供应方式：一是招标人采购，二是承包人采购，三是招标人与承包人联合采购。1)招标人采购。某些大宗的、重要的、新型特殊设备材料;供应商按照承包人提出并经招标人审核批准的供货计划定期供货。甲供材料属于依法必须招标范围的，应当招标采购。这种供货方式加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，设备材料价格的市场 4 波动、规格匹配、质量控制、按计划供应以及与承包人的衔接等责任风险也随之由招标人承担，从而减轻了承包人相应的责任和风险。2)承包人采购。对于承包人投标报价范围内已经包括且由承包人自主定价的设备材料，属于承包人采购的内容。乙供材料的采购可以不进行招标，但为了监督设备材料的质量，甲方可对采购过程进行监督。这种方式与招标人自行采购供货方式的利弊正好相反，责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。这种方式比较适用于工期比校短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程。工期较长的大型工程，如由承包人采购材料设备，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。3)招标人与承包人联合采购。招标人与承包人联合采购的内容是承包人投标报价范围内已经包括，但因技术标准规格无法确定而由招标人确定的暂估价（即投标人没有竞争报价）的设备材料。以暂估价形式包括在总承包范围内的设备材料属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。甲控材料。招标人与承包人联合采购可以有两种方式。一种方式是招标人和承包人共同作为招标人进行招标、由承包人与中标的设备材料供应商签订采购合同；另一种方式是由承包人作为招标人进行招标，招标人参与决策，承包人与中标的设备材料供应商签订采购合同。【例】与发包人采购相比，由承包人采购工程材料设备具有()的特点。A.减轻了承包人相应的责任和风险 B.采购和结算操作管理相对复杂 C.比较适用于工期比较短的工程 D.适用于材料设备技术相对复杂的工程【答案】C(4)货物的计价特征 1)货物的价格构成。最终的采购价格不应高于预算价格。国内货物价格构成包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：到岸价、进口环节税（包括进口关税、进口增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。招标文件中应该合理分解货物价格的构成，以便掌控各部分成本费用的合理水平。2)货物的使用寿命。指货物使用的预计时间，或者生产设备所能生产产品或提供服务的数量。不同使用寿命的货物，直接影响招标人的经济成本。尤其对于使用寿命敏感的货物，一般将使用 5 寿命作为强制性标准要求，近年来逐步引入的全寿命周期成本方法，将货物寿命周期的经济性以科学方式体现，并作为评标时选择的重要因素。3)货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。货物的全寿命周期中使用成本往往会数倍于采购成本。货物招标必须要对上述可能的使用成本作出要求，并在评标办法、标准中得以体现。4)货物的付款条件。支付方式;支付进度。5)货物的税收。应该在招标文件中明确相关规则，特别是国际货物采购。(5)履约风险控制要求 1)货物采购的风险控制是货物招标采购管理的重要内容。由于供应商供货能力、行为带来的风险，招标人主要采取两种方式规避：一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供一系列的技术、经济等资格信誉资料帮助招标人分析判别其履约能力；二是在招标文件中提出要求条件，让投标人作出响应。2)采购规模较大、合同履行周期较长、采购地区距离较远的货物，履约过程中面临市场价格波动、环境变化等风险因素较多。这就需要认真分析货物采购的各种风险特征，根据采购货物的种类选择恰当的合同计价类型，设置严密的风险条款，以合理规避和分配采购、供应双方履约中可能产生的风险。2.3.2 货物采购项目招标方案的内容 货物招标方案因采购目的、用途不同而有所区别：作为最终消费产品的货物招标方案主要依据用户的实际需求编制；企业生产需要的原材料和半成品的货物招标方案主要依据企业的生产要求编制；工程建设项目使用的货物招标方案，应该依据整个工程建设项目对货物的需求进行编制。货物采购项目招标方案的内容可参考工程施工项目招标方案的编制内容，并且招标人在编制招标方案时，应充分考虑货物采购项目的下列特点。(1)货物需求目标 采购人需要重点考虑和关注拟采购货物的使用功能、技术标准、质量、价格、服务和交货期等主要因素。其中，性价比往往会成为多数采购人考虑的重要因素。货物采购的需求目标主要包含以下内容：1)货物的功能、质量需求。2)货物的数量需求。3)货物的服务需求。4)货物的价格需求。5)货物的供应进度需求。(2)货物招标标包划分 1)法律法规。招标投标法及其实施条例和工程建设项目招标范围和规模标准规定对必须招标项目的范围、规模标准和标包划分作了明确规定。招标人应当依法、合理地确定项目招标内容及标包规模，不得通过细分标包、化整为零的方式规避招标。6 2)管理模式。货物招标管理模式可分为集中招标和分散招标两种情况。集中招标是指一个或多个招标主体整合归并一定时限内分散需求且具有一定规模数量的同类工程、货物或服务，集中实施招标组织的采购形式。集中招标管理模式在政府采购和大型企业集团中较多应用。货物集中招标模式将分散的货物集中实施招标采购，有利于发挥规模采购优势、规范采购行为、优化供应链管理、推进采购标准化和信息、提高货物和服务质量，可吸引较多具备实力的投标人参与竞争，标包划分具有较大的灵活性。货物分散招标多见于中小型工程建设项目和企事业单位的采购，通常情况下，采购规模不大，组织管理相对灵活，但标包划分灵活性低，采购成本相对较高。3)货物功能配套与技术关联。简单货物，功能独立，技术关联度低，在后续使用中不需过多考虑与其他货物的功能配套，标包划分受制约因素相对较少。复杂的大型成套设备，由若干功能不同的设备组合实现设计功能，各部分设备可能由不同的供应商提供。因此，标包划分要尽可能实现各部分设备之间的技术关联与功能配套，并结合各种设备的市场供应情况，合理划分，最佳组合，避免分割设备的配套关联。实际操作中可将成套设备作为一个标包招标。此种情况下对投标人的商务、技术资格要求较高，需要考虑具备承担项目能力的投标人数量是否足够形成有效竞争。如果将大型成套设备拆分为不同标包，可以增加竞争力。但应该确保各标包的供货范围和功能配套完整且并不重复或遗留，并注意各标包之间技术关联界面和接口的衔接。这对招标人的技术协调管理工作水平提出了较高要求。4)货物种类与规模。不同种类的货物一般由不同资格能力的企业生产或供应，故应划分为不同的标包。货物规模对标包划分的影响可考虑两种情况：单个货物规模大、技术含量高时，每一标包内货物数量不宜多。单个货物规模小、技术含量相对较低时，可将货物标包适当集中，发挥规模效益。5)竞争格局与规模。货物标包规模的大小和标包数量与招标人期望引进的供应商的实力有关，因此，货物采购标包划分同样应有利于形成充分有效的竞争格局。6)生产供应周期、效益。同一标包内应注意避免出现生产供应周期过度集中的现象，以免造成投标人不能及时生产供应而延误整个项目的履行。要注意避免各个货物标包给投标人可能产生的经济收益差别过大，以致造成某些标包的投标人过于集中，而某些标包可能无人投标而导致流标的情况。【例】以下关于货物招标的说法，正确的有（）。A.单个货物规模大、技术含量高时，可将货物标包适当集中，发挥规模效益 B.单个货物规模小、技术含量相对较低时，每一标包内货物数量不宜多 C.如果分包过小，则很难引起实力雄厚投标人的兴趣，只能有中小厂家参与竞争，导致投标人的整体水平不高 7 D.集中招标管理模式，可吸引较多具备实力的投标人参与竞争，标包划分具有较大的灵活性 E 货物招标通过合理划分标包，对采购货物进行有机的拆分和组合，可以增加招标的竞争性和招标效率【答案】CDE(3)投标人资格条件(4)货物招标顺序 货物的生产与交货期相对稳定，可控性强。货物招标批次和招标时间顺序安排主要取决于货物的用途。最终消费产品的货物采购主要取决于用户的实际需求时间。企业生产采购的原材料及半成品采购顺序取决于生产计划和进度要求。确定工程货物招标顺序的主要因素有：工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间，货物的生产和供应周期，完成招标程序所需要的时间。同时，货物采购顺序的安排还应考虑工程设计、施工条件与货物技术参数确定之间的相互制约关系，即有些货物采购技术参数的确定要等待工程设计、施工提供条件，而有些工程的设计或施工需要提供货物的主要参数。此外，货物不同的功能用途以及施工安装的先后顺序往往是采购时间安排需要考虑的因素。【例】确定工程货物招标计划需要考虑的主要因素有（）。A 工程建设项目的货物需求计划 B 货物的生产周期 C 货物的供应周期 D 货物招标采购需要的时间 E 货物的使用寿命周期【答案】ABCD 2.4工程勘察、设计、监理项目招标方案 2.4.1 工程勘察项目的需求特征(1)建设工程勘察概念 按照工程建设项目的生命周期四阶段理论，从提出项目概念至质量保修期结束，可以分为项目决策、工程设计与计划、施工、移交使用等四个阶段。勘察设计工作属于第二阶段内容。(2)建设工程勘察内容 依据工作性质可以分为通用工程勘察内容和专业工程勘察内容两类。依据工作地点可以分为外业工作内容和内业工作内容。(3)建设工程勘察阶段划分 8 工程建设行业不同，相应的岩土工程勘察阶段亦略有不同。可行性研究勘察应当符合场址方案选择的要求，并对场地的稳定性和适宜性作出评价；初步勘察应当符合初步设计的要求，并对场地内拟建建筑物地段的稳定性作出评价；详细勘察应当符合施工图设计的要求，按照单体建筑物或建筑群提出岩土工程资料和设计、施工所需的岩土参数，并对建筑地基作出岩土工程评价和相关建议；施工勘察则在基坑开挖后，对与勘察资料不符的岩土条件或须查明的异常情况进行勘察。(4)工程勘察特点 工程勘察招标具有服务类项目的基本特点，即标的物是中标人提供的无形服务，而非工程或者货物等有形物体。工程勘察的外业勘探工作比重较大。(5)工程勘察的影响作用 工程勘察的费用虽小，但对整个工程项目的质量、工期和投资具有重要影响。2.4.2 工程设计项目的需求特征(1)建设工程设计概念(2)建设工程设计内容：22 个行业。(3)建设工程设计阶段划分 1)设计阶段分类。一般分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。2)设计阶段划分表。3)设计阶段概念。4)各个阶段的设计要求。方案设计阶段。根据设计条件和设计深度的不同，方案设计可以分为概念性方案设计和实施性方案设计。概念性方案设计是项目可行性研究的组成部分。方案设计文件的内容和深度应该满足办理工程建设项目审批、规划、土地、环保等有关手续和编制初步设计文件的需要。初步设计阶段。初步设计阶段的内容和深度应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。施工图设计阶段。施工图设计阶段的内容和深度应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并应注明建设工程合理使用年限。(4)建设工程设计指标：1)设计功能定位要求。2)规模和设计标准。3)技术经济性指标。4)造价指 9 标。(5)工程设计的影响作用 国内外研究分析证明，工程设计费虽然一般只占工程总投资的 3%-10%，但对工程建设项目的功能定位、规模标准、质景、造价等具有决定性作用，对工程造价实际影响程度最高能够达到 75%。工程设计的不同阶段对于工程质量、造价的影响程度不一。为了提高投资效益，建设工程设计应当实行限额设计方法。限额设计以批准的可行性研究报告和投资估算为限额，控制方案设计和初步设计；以批准的初步设计及工程概算为限额，优化施工图设计。(6)建设工程设计特点 工程设计标的物是中标人提供的无形服务。(7)知识产权 工程设计属于知识密集的智力服务，其知识产权一般归设计人所有，但发包人有权使用，双方亦可约定归谁所有或者共同拥有。如归发包人所有，双方应当签署知识产权转让协议，并按约定支付相应的转让费用。2.4.3 工程监理项目的需求特征(1)建设工程监理概念 建设工程监理规范GB/T 50319-2013规定，监理是工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。(2)建设工程监理分类 建设工程监理的主要类别在目前阶段仍然为施工监理。(3)建设工程监理依据：1)工程建设文件。2)相关法律法规。3)工程标准、规范。4)勘察设计文件。5)工程施工承包合同。6)工程监理委托合同。(4)建设工程监理范围 建设工程质量管理条例 建设工程监理范围和规模标准规定：1)国家重点建设工程。2)大中型公用事业工程，指项目总投资额在 3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目和其他公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工程，指建筑面积在 5万平方米以上的住宅建设工程；高层住宅及地 10 基、结构复杂的多层住宅。4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5)国家规定必须实行监理的其他工程，指项目总投资额在 3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目。(5)建设工程监理内容 1)建设工程监理内容。建设工程监理内容随着监理类别不同，其相应的监理内容有所不同。各监理类别的详细监理内容如下：勘察监理。设计监理。施工监理。这是目前工程监理的重点内容。设备监造监理。2)施工监理和设备监造差异。(6)建设工程监理特点：1)服务性。2)公正性。2.4.4 工程勘察、设计、监理项目招标方案的内容(1)标段划分 勘察、设计和监理招标标段划分主要考虑以下相关因素：1)法律法规。招标投标法及其实施条例和工程建设项目招标范围和规模标准规定对必须招标项目的范围、规模标准和标段划分作了明确规定。招标人应当依法、合理地确定项目招标内容及标段规模，不得通过划分标段、化整为零的方式规避招标。2)专业技术管理特点。勘察、设计和监理项目应考虑如下因素：勘察项目。勘察项目的勘察服务内容比较单一，从技术管理角度考虑，一般不再划分标段，可由同一个勘察单位承担项目的全部勘察工作。设计项目。按照设计深度要求划分，设计一般分为方案设计、初步设计和施工图设计。为了发挥不同设计单位的专业特点和优势，可以将方案设计、初步设计和施工图设计分别交给不同优势的单位负责，也可必由同一设计单位负责。对涉及不同行业的同一个项目，为了发挥不同行业的设计优势，可以分别分包，也可以由不同的设计单位组成联合体，共同负责设计工作。例如，机场项目涉及民航工程、建筑工程、公路工程等，既可以向具有民航工程、建筑工程、公路工程专业优势的三类设计单位分别发包，也可以由三类设计单位组成联合体共同投标。监理项目。中小型或技术管理单一的工程建设项目，有条件时应将全部监理工作划分为一个标段；大型或复杂的工程，其设计监理可划分为一个标段，施工监理则可以按施工标段或对施工标段进 11 行组合划分标段。不同专业特点的工程建设对监理单位的素质、专业管理技术水平具有不同要求。监理招标项目的标段划分还可结合施工标段的范围和特点，分别选择相应的监理单位。例如，公路、铁路等线型工程建设项目可按里程规模并结合桥梁、隧道等工程技术管理的特点、难度，以工程设计桩号将工程范围划分为几个监理标段；也可以按照具有独立设计功能的单项工程或可以独立组织施工的单位工程组成的区块分别划分监理标段，如大型水电工程可以按工程的功能特性分为坝体工程、通航工程、厂房工程等，大型住宅小区工程可以划分为几个小的区块。需要注意的是，工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围，即不能出现一个施工标段由两个或两个以上监理单位同时监理的情况（特殊专业工程监理除外）；同时不同监理标段之间的工作范围要界定清晰、相互衔接，防止工作范围和责任交叉或空缺。项目发包人单位需要做好不同监理单位之间的协调管理。(2)投标人资格条件(3)招标投标实施要求：1)勘察项目。2)设计项目。3)监理项目。(4)计价方式和计费标准 1)计价方式。工程勘察费用一般采用实物工作量进行计算，由实物工作收费和技术工作收费两大部分组成。通常，发包人承担工程勘察的工作量风险，勘察人承担工程勘察的价格风险。对于工程技术简单、建设规模较小的工程勘察，其勘察费用多数采用固定总价方式，由勘察人承担工作量的风险和价格风险。工程设计和工程监理一般采用总价合同。计费依据是设计或监理范围内的投资额。2)计费标准。工程勘察、工程设计和工程监理服务收费实行市场调节价，价格放开竞争。(5)评标方法 工程勘察、工程设计和工程监理招标宜采用综合评估法，避免以勘察、设计和监理费用报价的高低作为中标条件。评标时应当以投标人的业绩、信誉、专业人员素质和能力以及勘察、设计或监理方案的优劣作为主要因素，进行综合评定，择优选择中标人。(6)投标补偿 工程设计投标一般设有适当金额的投标经济补偿，以鼓励投标人参加设计招标活动。发包人如欲采用未中标人的技术方案，应当征得对方的书面同意，并支付合理的使用费。例：下列项目招标中，对于递交有效投标文件但未中标的投标人，招标人通常给予一定投标经济补偿的是（）。A 施工总承包招标 B 工程监理招标 12 C 工程方案设计招标 D 机电产品国际招标【答案】C 2.5 政府和社会资本合作项目招标方案 2.5.1 政府和社会资本合作项目(1)政府和社会资本合作项目的概念 西方市场经济国家公私合营(简称 PPP)模式是指公共部门和私人部门之间的共同合作模式。我国 PPP模式是指政府部门与社会资本之间的合作，其中社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。社会资本可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）一般不作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。社会资本是 PPP项目的实际投资人。社会资本方通常会专门针对 PPP项目成立项目公司，作为 PPP项目合同的签约主体，负责项目具体实施。采用 PPP模式的特许经营项目，政府和社会资本在签订项目合同后形成伙伴合作关系。政府以合作者的身份与社会投资人一同或由社会投资者独立组建项目公司。项目公司(SPV)是为 PPP项目设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。在特许经营期限内合作运营政府特许项目，经营利益共享，运营风险共担，社会资本方依法取得合理的投资回报，政府不承担投资者或项目公司的偿债责任。PPP项目主要有以下特点：一是 PPP项目中大部分是政府的特许经营项目；二是 PPP项目大部分具有融资功能；三是 PPP项目能够引入社会资本的管理和运营经验，提高经营效益。(2)我国 PPP模式的应用(3)PPP特许经营项目的范围 特许经营项目通常在公路、污水处理、垃圾处理、地铁、医疗、健康养老、资源环境和生态保护等适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目范围中应用。特许经营项目按照经营收支的平衡情况可分为以下三类：1)经营性项目。具有明确的经营收费基础，能够完全覆盖投资和运营成本的，政府授予特许经营权。2)准经营性项目。具有经营收费基础，但不足以覆盖投资和运营成本的，政府授予特许经营权，并补贴部分资金或资源。13 3)非经营性项目。缺乏使用者付费基础的，政府授予特许经营权，并主要依靠政府付费回收投资和运营成本。上述项目中运营收入无法平衡投资和运营成本的，为稳定投资回报、吸引社会投资创造条件，政府可通过投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等多种方式提供资金支持，也可通过合理配置政府投资资金、土地、物业、广告等经营资源，保障项目的投资和运营收入。(4)PPP模式的分类 表 2-2 常见 PPP模式一栏表 类型 基本含义 采购内容和范围 O&M 政府部门委托社会资本方负责项目运营、维修和养护 已有项目，服务 TOT 政府部门将拥有的项目设施移交给社会资本方运营，社会资本方需要支付一笔转让款，运营期满后再将项目设施无偿移交给政府部门 已有项目，再融资和服务 ROT 在 TOT模式的基础上，社会资本方还负责对项强进行改建、扩建 改扩建项目，再融资、工程建设和服务 BTO 社会资本方负责项目融资及建设，完工后将项目所有权移交给政府部门，政府部门将其经营权授予该社会资本方 新建项目，融资、工程建设和服务 BOT 社会资本方负责项目融资、建设、运营，运营期满后，社会资本方将该项目移交给政府部门 新建项目，融资、工程建设和服务 BOOT 社会资本方负责项目融资、建设、拥有、运营，运营期满后，社会资本方将该项目移交给政府部门 新建项目，融资、工程建设和服务 BOO 社会资本方负责项目融资、建设、拥有，并永久运营 新建项目，融资、工程建设和服务 DBFT 社会资本方负责项目方案设计、建设、融资，完工后，社会资本方将该项目移交给政府部门 新建项目，融资、工程方案设计、建设 DBFO 社会资本方负责项目方案设计、建设、融资、运营，运营期满后，社会资本方将该项目移交给政府部门 新建项目，融资、工程方案设计、建设和服务 2.5.2特许经营项目融资招标的需求特征(1)特许经营项目融资招标的主体 1)招标人。特许经营项目融资招标的招标人一般是政府或其指定的有关职能部门或事业单位，也称为项目实施机构。2)投标人。BOT模式下的特许经营项目融资招标，对投标人的资格条件没有特别的规定。3)招标机构。需借助具有相应专业能力的招标代理等咨询机构提供咨询服务。4)政府。政府在特许经营项目中主要承担合作者职责。政府项目实施机构以合作者的身份，按照约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，但不承担项目投资人或其组建的项 14 目公司的偿债责任。同时政府在特许经营项目中具有监管职责。政府部门按照项目合同对项目招标采购、设计方案、工程质量、建设进度、产品或服务的质量标准、数量及价格等依法实施监督和管理。政府应当按照项目实施、管理和监督分离的原则，由不同的部门承担上述相关职责。(2)特许经营项目融资招标的特征和需求 1)项目实施方案。BOT特许经营项目的实施方案相当于项目建议书，一般在项目遴选阶段确定。地方政府发展改革、财政等部门应当会同行业管理部门、项目实施机构，从项目储备库或社会资本提出申请的潜在项目中筛选条件成熟的建设项目，并编制项目实施方案，提交政府联审机制审查、批准，政府批复的项目实施方案是特许经营项目融资招标的依据。2)项目合作者选择方式。特许经营项目选择投资合作伙伴的方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购等。特许经营项目融资招标的项目实施方案往往比较粗略，有时甚至无法准确提出项目的建设规模、技术标准或提供服务产品的技术规格、规模、运营要求以及风险责任分配等内容，因此可以采用两阶段招标方式。3)签订项目合作协议。项目合作协议签订一般需经过以下主要步骤：第一中标候选人公示。公示内容包括预中标人、项目合同文本。公示期不得少于 5个工作日。合同文本应包括第一中标候选人的投标文件中的重要承诺和技术文件等附件。合同文本中涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。签署项目合作协议。在政府核准项目合作协议后，由项目实施机构与中标社会资本方签署项目合作协议及一系列合同。需要为项目设立专门项目公司的，项目公司成立后，项目实施机构与组建的项目公司重新签署项目合作协议及其他合同，或签署有关承继项目合作协议的补充合同。公告。项目实施机构应在项目合作协议签订之日起 2个工作日内，将招标文件和项目合作协议在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告，但合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。项目公司成立后，应编制项目申请报告，并按照有关规定报项目核准部门核准。(3)特许经营项目融资招标的经济特征和需求 1)投资回报。与竞争性行业不同，特许经营项目产品或服务的销售是以长期合同为基础的，属于高风险项目。特许经营项目融资招标在引入投资的同时，应当考虑给予投资人合理回报。2)产品或服务价格。特许经营项目产品或服务的价格是政府或市民未来支付相关费用的重要依据。因此，招标人应当重点关注项目的产品或服务的价格。同时由于特许经营期限长，在经营期限内调整产品或服务价格是必然的。基础设施和公用事业项目一般都具有自然垄断特性，其价格调整机制非常 15 复杂，因此在招标阶段制订合理的价格调整方案对项目成功至关重要。3)价格竞争因素。价格竞争类型取决予特许经营项目融资招标类型。一般新建项目的特许经营，服务产品收费标准由政府定价，因此一般以收费年限作为主要价格竞争因素。而存量资产所有权转让项目，若资产转让价格固定，一般以收费年限作为价格竞争因素；若产品收费年限固定，以资产转让价格为竞争因素。在价格评审时，收费年限越短对招标人越有利，资产转让价格越高对招标人越有利。(4)项目融资和建设控制目标 特许经营项目融资的基本目标是解决特许经营项目的资金筹集问题，BOT等新建项目的投资人负责提供全部或部分项目建设资金的筹集。(5)项目招标工作分解和保障措施 2.5.3 特许经营项目融资招标 按照特许经营项目融资招标的商务和技术文件形成的方式，可以分别采用一阶段招标和两阶段招标。(1)一阶段招标 一阶段招标主要适用于项目核心需求目标、经营边界条件、提供产品或者服务成果标准等特许经营实施方案以及有关项目建设技术经济标准、规范、指标比较明确，能够满足特许经营融资招标条件的项目。(2)两阶段招标 两阶段招标主要适用于招标人无法自行精确拟定特许经营项目实施方案核心需求目标、经营边界条件、提供产品或者服务成果标准和项目建设技术经济标准要求的项目，通过第一阶段向潜在投标人征询项目商务经营和项目建设技术方案的建议，编制形成项目特许经营招标的实施方案。1)招标第一阶段。特许经营项目融资招标采用两阶段招标的，其第一阶段可分为以下四个工作步骤：征询商务和技术建议。提交商务技术服务建议书。可以不带报价，也可以测算相应项目投资指标，供招标人分析参考。沟通交流。择优选择，或重新优化合成。可以随时要求对方增加补充有关资料。商务技术方案建议人可以随时撤回投标商务技术方案建议，且无需承担法律责任。编制招标文件。2)招标第二阶段。招标人向在第一阶段提交商务技术方案建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件要求，提交包括最终商务经营技术方案和投标报价的投标文件。评标委员会对投标文件评审后，推荐中标候选人。16 项目实施机构应成立专门的评标结果确认谈判工作组。按照中标候选人的排名次序和公示结果，依次与中标候选人就特许经营融资中标合作协议的细节进行签署前的确认谈判，并签署谈判备忘录，合作协议及其一系列合同确认谈判不得涉及中标合同中不可谈判变更的实质核心条款，已确认终止谈判或拒绝接受中标的候选人不得第二次启动谈判。例：下列服务招标项目中，投标人报价越高对招标人越有利的是()。A.工程施工监理招标 B.设计标准确定的初步设计招标 C.产品收费年限固定的特许经营项目招标 D.资产转让价格固定的特许经营项目招标【答案】C