OHSMS职业健康安全管理体系专业审核作业指导书(最终版).pdf

财务会计人员绩效考核 页脚内容1 玻璃及玻璃制品的制造 技术领域职业健康安全管理体系 专业审核作业指导书 版本号：2012 版 编 制：沈华剑 审 核：批 准：财务会计人员绩效考核 页脚内容2 目 录 1、范围 2、引用文件 3、定义 4、产品/服务范围、特点与专业代码 5、业务/服务流程 6、危险源分析评价及其控制措施 7、审核要点与审核方法 8、法规与技术标准/规范要求的检查方法 1 范围 财务会计人员绩效考核 页脚内容3 本审核作业指导书适用于玻璃及玻璃制造业按照职业安全健康管理体系审核规范进行审核作参考，本作业指导书以玻璃的生产企业为例。2 引用标准 OHSAS18001-2007：职业健康管理体系要求；4 产品/服务的范围、特点与专业代码 4.1 按产品的品种分为：1）光学镜片；2）玻璃器皿。4.2 专业代码：15.01；4.3 专业特点：1）主要生产设备：a 光学镜片：切割机，纺型机，倒边机，研磨机，超声波清洗机，纯水设备和强化炉；b 磨料：熔制炉窖、破碎机械、粉磨机械、鼓风机、粉碎、筛分、秤量、混合、运输、成型、投料等设备。2）.生产原理及方式:a 光学镜片制造是通过将水晶玻璃切割、纺形、倒边、研磨等机械加工成所需尺寸要求，并经强化、清洗工序制造成所需产品，最终经检验达到符合标准要求的产品；b 玻璃器皿制造通过将所选材料经配料熔制，成型、退火、加工装饰成所需外观、外形，强度、花纹、装饰等要求的产品，最终经检验达到符合标准要求的产品。5 业务/服务流程 a 光学镜片工艺流程：水晶投料切割纺形倒边研磨清洗强化精研磨清洗打包检验；b 玻璃器皿工艺流程：配料成形退火加工装饰检验包装。财务会计人员绩效考核 页脚内容4 6、危险源分析评价及其控制措施 序号 工艺过程 危害危险因熔制素 控制措施 1 溶制、成形、退火 火灾、爆炸：溶制、成形、退火 过程中产生高温；使用隔热服等个人防护用品;设置热源隔热屏蔽。3 破碎、切割 噪声：配料、混合过程中产生的噪声，切割工艺中造成的噪声 戴防护眼镜；选用不产生或少产生粉尘的工艺 4 精研磨 割伤手指；工人要严格遵守操作规程，5 电气设备、机械设备的操作 触电：使用设备，关闭、维护与维修存在机械伤害和触电的危险；工人要严格遵守操作规程，7 关键控制活动及审核要点 要素 审核内容 4.1 总要求 1 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。2 OHSMS 是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。4.2 职业安全健康方针 文件审核：1 适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。2 改善职业安全健康绩效的承诺。3 持续改进的承诺。4 遵守法律、法规和其它要求的承诺。5 阐明目标。6 最高管理者签名，且规定定期评审方针。第一阶段审核：财务会计人员绩效考核 页脚内容5 方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。第二阶段审核：1 方针如何传达？员工是否了解？是否为相关方获取？2 现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？4.3.1 危害辨识、风险评价和风险控制的策划 文件审核：1 程序是否满足要求？是否描述了危害识别的方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨识活动是否包括：常规和非常规活动：“三种状态”：正常、异常、紧急；“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。其他制造业按伤害类型分类主要有：a)车辆伤害；b)机械伤害；c)噪音；d)粉尘伤害；e)触电；f)漏电；g)高温；h)灼伤；i)火灾、爆炸和其他伤害等。进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）。所有作业现场内的设施（包括组织、相关方设备等）。从活动特点考虑是否包括如下方面：a)设计、开发、生产过程中所有活动；b)设施、设备的采购到报废；c)公司内部及相关方人员在作业场所内的活动；财务会计人员绩效考核 页脚内容6 d)机动车辆活动；e)机械设备加工活动；f)厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；g)动力能源系统。3.风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了 A 类：不可容许风险 B 类：重大风险 C 类：中度风险 D 类：可容许风险 E 类：可忽略风险。如采用评价方法为 D=LEC 法只否明确哪些是不可容许的风险。4程序中是否对应风险级别制定了控制措施。a.一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案;二类制定并实施运行控制程序。b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？5.程序中是否规定用何方式更新危害？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核：重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。4.3.2 法律、法规及其他要求 文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？（其他制造业法律法规详见适用法律法规清单）。第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。第二阶段审核：关注法规的落实。财务会计人员绩效考核 页脚内容7 4.3.3 目标 文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量，是否按目标做了。第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。4.3.4 职业安全健康管理方案 文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定，是否规定了组织相关职能层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（如室内噪音由 70dB 降低至 65 dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。第一阶段审核：是否按方案执行。第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。4.4.1 机构和职责 文件审核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。第一阶段审核：确认组织的机构设置及各部门的职责。第二阶段审核：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等是否正确有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施、经费等是否落实。4.4.2 培训、意识和能力 文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划？为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。第二阶段审核：查是否按培训计划实施，重要的职业安全健康岗位人员是否进行了培训，培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高。财务会计人员绩效考核 页脚内容8 4.4.3 协商与交流 文件审核：程序中是否规定了内部交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容；信息是否有记录；是否规定了处理反馈的方法；是否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。4.4.3 协商与交流 第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。组织的供方、用户等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。4.4.4 文件化 文件审核：查 OHSMS 文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。4.4.5 文件和资料控制 文件审核：1程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。2查是否明确规定何时评审文件，修改是否由授权人员批准，失效文件如何处理，各种文件标识方法是否满足要求。第二阶段审核：是否按程序执行；关注重要的职业安全健康岗位人员是否持有现行有效版本文件；验证发放范围是否满足要求；是否有失效文件回收记录；文件评审是否合理；文件修改是否由授权人员批准；作废文件销毁如何控制。4.4.6 运行控制 文件审核：1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否规定了运行标准？2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。3、查从根本上消除或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。第一阶段审核：判断危险控制的合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，尤其是那些可能引发重大事故的活动，是否予以规范和控制；察看个人防护用品配备是否满足要求；现场安全标识是否符合要求。第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制。1对各生产过程是否规定了安全操作规程并执行。2 新产品开发和研制、新工艺、新材料的使用是否制定职业安全健康技术措施。财务会计人员绩效考核 页脚内容9 3现场机械设备等各类防护、保险装置是否符合要求。4职业安全健康方面是否做到改善劳动条件、减轻劳动强度、防止伤亡事故和职业危害。5 是否做到文明加工、环保。6是否具备合格的生活卫生设施和条件，是否按要求配备了防护用品和落实劳动保护技术措施。7 生产过程中特殊工种上岗人员资格是否得到认可。8 各类专项安全技术措施是否有专人负责落实。10是否对生产现场的环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。12现场消防器材使用是否得到有效管理。13事故处理是否及时，做到“四不放过”。14查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。4.4.7 应急预案与响应 文件审核：程序中是否对潜在的事件或紧急情况规定应急对策手段，如火灾应急预案是否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务等内容，是否对发生事故后规定分析总结的要求，是否规定根据实际情况定期检验程序。第一阶段审核：察看生产和动力现场潜在的事故是否有遗漏现象，是否进行了控制。第二阶段审核：查是否对有关人员进行了应急预案的培训；应急程序是否验证，如消防训练演习记录是否满足规定要求；是否发生过紧急情况，如何进行处理的。4.5.1 绩效测量和监测 文件审核：1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量的内容。2、规定对目标完成进行监测。3、程序是否规定主动测量，被动测量的内容。4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。第一阶段审核：是否按程序规定、法规要求执行；重大危险因素控制是否定期监测；查守法记录。第二阶段审核：1、查目标和管理方案完成情况；法律、法规遵守记录；查安全生产检查记录。2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。3、法律、法规是否定期评价有效性。4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。财务会计人员绩效考核 页脚内容10 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 文件审核:1程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。2是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析，用以指导预防措施的实施。3是否规定了纠正措施的验证方法。4是否规定了相关方投诉应采取纠正措施，并监督实施。第一阶段审核：调查是否发生过事故、事件或不符合，如何进行的处理。第二阶段审核：1、是否按程序执行，查纠正和预防措施记录、验证其有效性。2、查预防措施是否提交管理评审。3、是否有对由于采取纠正和预防措施而导致程序变更和文件修改程序。4.5.3 记录和记录管理 文件审核：是否有职业安全健康记录的程序，程序中是否对记录的标识、记录保存做出规定要求，记录销毁，借阅是否做出相关规定。第二阶段审核：查部门记录是否可追溯，保存完好，编号符合规定；记录借阅、销毁是否符合要求。4.5.4 审核 文件审核：查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。第一阶段审核：确认内审的可信度。查相关记录、计划是否相适应？纠正措施是否有效？第二阶段审核：对内审中可信度较差的以及问题较多的部门和要素加大审核的深度，对内审中发现的不符合项进行抽样跟踪，以证实针对不符合项所采取纠正和预防措施得到了有效的实施。4.6 管理评审 文件审核：查 OHSMS 中是否规定了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。第一阶段审核：了解主持人、参加人是否相符？资料是否充分，形成决议内容是否满足要求？第二阶段审核：审核决议是否传达下去？各部门是否重视执行？最高管理者是否依据决议修改了新的目标，方针，是否做到了持续改进。9、法规与技术标准/规范要求的检查方法 该行业法规无特殊要求