信息技术信息系统集成项目验收规范(T-SDIA0003—2018).pdf

信息技术信息技术 信息系统集成项目验收规范信息系统集成项目验收规范T/SDIA0003-20182018-01-20 发布2018-03-20 实施山 东 信 息 协 会发 布发 布T/SDIAT/SDIA 0003-2018I目次1 范围.12 规范性引用文件.13 术语与定义.13.1 信息系统集成.13.2 建设单位.13.3 承建单位.13.4 监理单位.13.5 验收.23.6 验收专家.23.7 验收测试.23.8 验收评审.24 验收依据.25 验收条件.25.1 初步验收条件.25.2 竣工验收条件.26 验收组织.26.1 初步验收组织.26.2 竣工验收组织.37 验收流程.37.1 初步验收流程.37.2 竣工验收流程.48 验收要求.68.1 初步验收要求.68.2 竣工验收要求.69 标准裁剪.6A（资料性附录）项目验收申请表.7A.1 初步验收申请表.7A.2 竣工验收申请表.8B（资料性附录）项目验收计划.10B.1 初步验收计划.10B.2 竣工验收计划.11C（资料性附录）项目验收意见表.12C.1 初步验收意见表.12C.2 竣工验收意见表.14D（资料性附录）项目验收会议评审流程.15T/SDIA 0003-2018II前言本标准按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写给出的规则起草。本标准由山东信息协会提出并归口。本标准起草单位：山东道普测评技术有限公司、山东省软件评测中心本标准起草人：韩庆良、周长伦、高岩、赵巍、张晓溪、魏丽丽T/SDIA 0003-2018III引言为了提高信息系统集成项目验收的质量和效率，规范化的文档是必要的。本标准规定了信息系统集成项目验收的流程和内容。对于不同类型的信息系统集成项目，适用的要求不同，信息系统集成项目若不涉及部分内容的要求，则必须进行声明。T/SDIA 0003-20181信息技术 信息系统集成项目验收规范1范围本标准规定了信息系统集成项目验收的基本要求和流程。信息系统集成包括设备系统集成和应用系统集成，其中，设备系统集成可分为智能建筑系统集成、计算机网络系统集成和安防系统集成。本标准适用于计算机网络系统集成项目和应用系统集成项目的验收过程和验收环节。智能建筑系统集成项目和安防系统集成项目验收应参照相关主管部门的有关规定执行；应用系统集成项目中的软件开发验收应参照信息技术 信息系统集成项目验收规范（T/SDIA 0002-2018）的有关规定执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 50462-2015 数据中心基础设施施工及验收规范DB42/T 362-2006 电子政务术语DB21/T 1799.2-2010 信息服务管理规范 第2部分：计算机信息系统集成管理3术语与定义下列术语和定义适用于本文件。3.1信息系统集成根据用户的业务需求和质量要求，规划、设计、整合基础硬件平台、系统软件平台、支撑信息系统、应用信息系统、安全防护体系及其它相关功能，建构跨厂商、多协议、面向各种应用的互联、互操作的计算机信息系统体系结构。3.2建设单位承担信息系统集成项目规划、申请、设计、建设、目标系统使用和运行维护的政府机构或单位。3.3承建单位具有独立企业法人资格，取得相应等级资质，为业主单位提供信息化工程建设服务的单位。3.4监理单位具有独立企业法人资格，取得相应等级资质，为业主单位提供信息化工程监理服务的单位。T/SDIA 0003-201823.5验收建设单位对承建单位承建的信息系统集成项目，按照合同或双方的约定进行测试、审查与评审，决定接收或拒收的活动。3.6验收专家由建设单位指定或委托的负责信息系统集成项目验收的专家。3.7验收测试信息系统投入运行前，确认信息系统集成项目符合其验收准则、发现错误和验证信息系统符合建设单位的需求的测试。3.8验收评审验收组织对验收测试和验收审查的结果进行复审和评议，并对被验收的信息系统集成项目做出评审结论的活动。4验收依据信息系统集成项目验收依据包括以下方面：1）信息系统集成项目招标文件；2）建设单位与承建单位之间签订的信息系统集成项目合同及补充协议；3）建设单位与承建单位约定的验收依据文档，包括信息系统集成项目需求文档（包括变更后的需求）、设计方案、实施方案、设备和软件技术说明书等；4）信息系统集成相关标准和规范。5验收条件5.1初步验收条件1）信息系统集成项目按照合同及相关规定要求建设完成，且信息系统的全部功能经承建单位自检合格，具备系统运行的能力；2）建设单位与承建单位双方约定的验收文档齐全有效。5.2竣工验收条件1）初步验收通过，初步验收中发现的问题全部得到整改，并有相应的验证报告；2）信息系统试运行通过，重大项目试运行三个月以上，试运行期间发现的问题全部得到整改，并有相应的试运行记录；3）信息系统集成项目竣工技术资料齐全有效。6验收组织6.1初步验收组织初步验收由建设单位、承建单位和监理单位（若有）共同完成。建设单位负责组织实施信息系统集成项目初步验收；承建单位负责提供被验收的信息系统集成项目的相关材料；监理单位负责审查承建单位的初步验收申请，协助建设单位组织验收，并监督初步验收过程。T/SDIA 0003-201836.2竣工验收组织竣工验收由建设单位、专家验收组、承建单位和监理单位（若有）共同完成。建设单位负责组织实施信息系统集成项目竣工验收；验收专家组负责竣工验收审查和验收评审，并做出评审结论；承建单位负责提供被验收的信息系统集成项目的相关材料；监理单位负责审查承建单位的竣工验收申请，协助建设单位组织验收，并监督竣工验收过程。验收专家组由建设单位聘请，应有37人单数相关专业技术专家组成，重大项目可聘请1名财务专家。7验收流程7.1初步验收流程7.1.1初步验收总体流程1）承建单位明确信息系统集成项目满足初步验收条件后，提出初步验收申请，并提交相关材料；2）若有监理单位，由监理单位审查承建单位的初步验收申请；若没有监理单位，由建设单位审查承建单位的初步验收申请。初步验收申请审查通过，建设单位、监理单位（若有）制定初步验收计划；审查不通过，承建单位进行整改后，提出初步验收申请；3）建设单位、监理单位（若有）根据初步验收计划进行测试、审查与评审，评审通过，完成初步验收，信息系统进入试运行阶段；评审不通过，承建单位进行整改。7.1.2初步验收申请承建单位明确信息系统集成项目满足初步验收条件后，向建设单位及监理单位（若有）提交初步验收申请表，并提交相关验收文档。初步验收申请表应概要说明申请验收的信息系统集成项目满足本标准 5.1 所要求条件的情况。初步验收申请表应由承建单位的负责人签字。初步验收申请表（格式见附录 A 中 A.1）应包括以下内容：a）项目名称；b）承建单位名称；c）项目完成情况；d）项目文档完成情况；e）信息系统自测试报告。项目文档包括以下文档：a）系统需求文档（包括变更后的需求）；b）设计方案；c）实施方案；d）系统自测试报告；e）系统变更记录；f）系统使用和操作说明书；g）系统安装说明书；h）系统运维说明书。T/SDIA 0003-201847.1.3初步验收申请审查建设单位或监理单位依据本标准4 中相关验收依据文档，核对承建单位所建设完成的信息系统是否完整、项目文档是否齐全，审查承建单位提交的自测试报告内容是否完整，并在初步验收申请审查表上填写审核意见。7.1.4初步验收计划建设单位、监理单位（若有）成立初步验收小组，制定初步验收计划（格式见附录 B 中B.1）。验收计划一般包括验收目的、验收内容、验收方法、进度安排、人员组成、验收准则等内容。其中，验收内容包括信息系统和项目文档，信息系统至少包含功能性、可靠性和安全性的验收，其他内容可根据实际情况来确定。验收方法可以通过审核承建单位的自测试报告和观看系统演示的方式来进行。验收准则可以以信息系统的功能和安全性满足预期的目标为验收通过标准。初步验收计划需告知验收相关人员。7.1.5初步验收评审建设单位、监理单位（若有）根据初步验收计划组织初步验收评审，评审设备、信息系统和项目文档是否达到建设单位和承建单位约定的预期目标，并填写初步验收评审意见表（格式见附录 C 中 C.1）。1）设备与信息系统建设单位、监理单位（若有）通过审核承建单位的自测试报告和观看系统演示的方式，验证承建单位提交的设备和信息系统是否达到建设单位和承建单位约定的功能和安全等方面的目标。2）项目文档建设单位、监理单位（若有）审查承建单位提交的项目文档，验证文档的内容是否完整、准确，与建设单位和承建单位所约定的项目文档要求是否相符。7.2竣工验收流程7.2.1竣工验收总体流程1）信息系统试运行结束，承建单位明确信息系统集成项目满足竣工验收条件后，提出竣工验收申请，并提交相关材料；2）若有监理单位，由监理单位审查承建单位的竣工验收申请；若没有监理单位，由建设单位审查承建单位的竣工验收申请。竣工验收申请审查通过，建设单位、监理单位（若有）制定竣工验收计划；审查不通过，承建单位进行整改后，提出竣工验收申请；3）建设单位、监理单位（若有）根据竣工验收计划组织竣工验收评审，评审通过，完成竣工验收；评审不通过，承建单位进行整改。7.2.2竣工验收申请信息系统试运行结束，承建单位明确信息系统集成项目满足本标准 5.2 的竣工验收条件后，向建设单位及监理单位（若有）提交竣工验收申请表，并提交相关材料。竣工验收申请表应概要说明申请验收的信息系统集成项目满足本标准 5.2 所要求条件的情况。竣工验收申请表应由承建单位的负责人签字。竣工验收申请表（格式见附录 A 中 A.2）应包括以下内容：T/SDIA 0003-20185a）项目名称；b）承建单位名称；c）初步验收整改情况；d）信息系统试运行情况；e）用户使用意见。相关材料包括以下文档：a）系统需求文档（包括变更后的需求）；b）设计方案；c）实施方案；d）系统变更记录；e）系统使用和操作说明书；f）系统安装说明书；g）系统运维说明书；h）初步验收整改报告；i)信息系统试运行报告。7.2.3竣工验收申请审查建设单位或监理单位依据初步验收时的验收意见表，核对初步验收阶段所发现的问题是否都得到了整改；审查信息系统试运行阶段所出现的问题是否都得到了整改；审查信息系统的用户使用意见是否满足了用户的需求，审查用户使用意见是否满意，并在竣工验收申请审查表上填写审核意见。7.2.4竣工验收计划建设单位、监理单位（若有）成立竣工验收小组，制定竣工验收计划（格式见附录 B 中B.2）。验收计划一般包括验收目的、验收内容、验收方法、进度安排、人员组成、验收准则等内容。其中，验收内容包括信息系统和项目文档，信息系统至少包含功能性、性能效率、可靠性、安全性、兼容性、维护性等方面的验收，其他内容可根据实际情况来确定。验收方法可通过专家验收组审核试运行报告和验收测试的方式来进行。进度安排包括验收评审会议相关工作安排（格式见附录D）。人员组成包括建设单位、专家验收组、承建单位、监理单位（若有）。验收准则可以以信息系统集成项目满足预期的目标为验收通过标准。竣工验收计划需告知验收相关人员。7.2.5竣工验收评审建设单位、监理单位（若有）根据竣工验收计划，组织专家验收组进行竣工验收评审，评审信息系统、项目相关文档是否达到建设单位和承建单位约定的预期目标，并由专家验收组填写竣工验收评审意见表（格式见附录 C 中 C.2）。1）信息系统专家验收组通过审核信息系统的试运行报告和验收测试的方式，验证承建单位提交的信息系统是否达到建设单位和承建单位约定的目标。2）项目相关文档专家验收组通过审核信息系统的试运行报告和文档审查的方式，验证项目的竣工验收文档是否达到了项目验收条件。T/SDIA 0003-201867.2.6最终处置建设单位依据验收评审报告作出是否接收该被验收项目的决定。必要时，对验收评审未通过的信息系统集成项目，按相关程序重新进行验收。8验收要求8.1初步验收要求只有符合了初步验收条件，才可组织初步验收。初步验收包括设备验收、信息系统验收和项目文档验收。对于设备的初步验收，应依据项目的设备清单部分，进行设备到货开箱检验、规格型号核对、零配件检查、加电测试、质量文件检验，进口设备和材料应具有产地证明和商检证明；对不合格的设备应单独存放和处理。应对设备进行安装调试，对硬件性能进行检验，检验对象包括安装调试记录、安装调试预期目标符合性等。对于信息系统的初步验收，需要至少包含对信息系统功能性、可靠性和安全性的验收，要求信息系统实现建设单位和承建单位双方约定的需求，包括变更后的需求，其他内容可根据实际情况来确定。验收准则可以以信息系统的功能和安全性满足预期的目标为验收通过标准。对于项目文档的初步验收，需要验证系统集成项目需求文档（包括变更后的需求）、设计方案、实施方案、系统变更记录、系统使用和操作说明书、系统安装说明书、系统运维说明书、信息系统自测试报告，以及建设单位和承建单位签订的合同等文件规定的其他文档的齐全性、完整性、一致性、与合同及相关标准的符合性。只有达到了初步验收计划中规定的验收规则，才可初步验收通过。8.2竣工验收要求只有符合了竣工验收条件，才可组织竣工验收。竣工验收包括信息系统验收和项目文档验收。对于信息系统的竣工验收，需要至少包含功能性、性能效率、可靠性、安全性、兼容性、维护性等方面的验收，其他内容可根据实际情况来确定。注：功能性要考虑信息系统完备性、功能正确性、功能兼容性及易用性等；性能效率要考虑时间特性、资源利用性、容量等；可靠性要考虑成熟性、可用性、容错性、易恢复性等；安全性要考虑保密性、完整性、抗抵赖性、可核查性、真实性等；兼容性要考虑共存性、互操作性等；维护性要考虑模块化、可重用性、易分析性、易修改性、易测试性等。对于项目文档的竣工验收，需要验证系统集成项目需求文档（包括变更后的需求）、设计方案、实施方案、系统变更记录、系统使用和操作说明书、系统安装说明书、系统运维说明书、初步验收整改报告、信息系统试运行报告，以及建设单位和承建单位签订的合同等文件规定的其他文档的齐全性、完整性、一致性、与合同及相关标准的符合性。只有达到了竣工验收计划中规定的验收规则，才可竣工验收通过。9标准裁剪本标准为建设单位信息系统集成项目验收提供了基本需求，建设单位可以根据被验收项目的实际情况对本标准进行适当的剪裁，制定适合实际情况的具体验收细则。客户有特殊要求的项目验收应严格按照本标准的规定进行，并可增加相应特殊要求。T/SDIA 0003-20187A（资料性附录）项目验收申请表A.1 初步验收申请表初步验收申请表初步验收申请表项目名称项目名称合同编号合同编号建设单位建设单位监理单位监理单位承建单位承建单位项目经理项目经理验收单位验收单位验收时间验收时间致：我单位已完成项目建设工作。系统已完成自测，系统全部功能达到预期的要求；项目相关文档齐全规范。现提交项目初步验收申请，请予以审查。附：1、信息系统自测试报告2、项目文档承建单位（盖章）：项目负责人：申请日期：年月日信息系统：按照签订的项目合同及相关规定要求，已建设完成项目，项目内容包括，系统的全部功能经自测通过。项目文档：（项目文档清单）a）系统需求文档（包括变更后的需求）b）设计方案c）实施方案d）系统自测试报告e）系统变更记录f）系统使用和操作说明书g）系统安装说明书h）系统运维说明书T/SDIA 0003-20188监理单位意见：监理负责人：年月日（单位盖章）建设单位意见：负责人：年月日（单位盖章）A.2 竣工验收申请表竣工验收申请表竣工验收申请表项目名称项目名称合同编号合同编号建设单位建设单位监理单位监理单位承建单位承建单位项目经理项目经理验收单位验收单位验收时间验收时间致：我公司已完成项目建设工作。信息系统已试运行结束，并对初步验收中发现的问题，以及试运行过程中发现的问题全部进行了整改，信息系统集成项目达到了预期的要求；项目文档齐全规范。当前项目满足竣工验收基本条件。现提交竣工验收申请，请予以审查。附：1、初步验收整改报告2、信息系统试运行报告3、用户使用意见4、项目文档：a）系统需求文档（包括变更后的需求）b）设计方案c）实施方案d）系统变更记录e）系统使用和操作说明书f）系统安装说明书g）系统运维说明书T/SDIA 0003-20189承建单位：项目负责人：年月日（单位盖章）初步验收整改情况：按照项目初步验收时的整改要求，已完成的整改，整改项全部完成整改。信息系统试运行情况：按照信息系统试运行期间的整改要求，已完成的整改，试运行期间发现的问题全部完成整改。用户使用意见：信息系统经过用户使用，用户对信息系统满意。监理单位意见：监理负责人：年月日（单位盖章）建设单位意见：负责人：年月日（单位盖章）T/SDIA 0003-201810B（资料性附录）项目验收计划B.1 初步验收计划初步验收计划初步验收计划1.1.验收目的验收目的本次验收目的是验证承建单位负责的信息系统集成项目是否完成了全部功能的建设，是否达到试运行的条件。2.2.验收内容验收内容本次验收内容包含设备、信息系统和项目文档三部分。1）设备a)设备到货b)设备安装调试2）信息系统a)信息系统的功能性b)信息系统的可靠性c)信息系统的安全性3）项目文档a）系统需求文档（包括变更后的需求）b）设计方案c）实施方案d）系统自测试报告e）系统变更记录f）系统使用和操作说明书g）系统安装说明书h）系统运维说明书3.3.验收方法验收方法本次验收采用如下方法：1）建设单位（或监理单位）审核承建单位的自测试报告等项目文档；2）承建单位进行系统演示，建设单位（或监理单位）观察评判。4.4.进度安排进度安排本次验收的时间安排如下：工作内容时间安排备注自测报告评审项目文档评审设备评审信息系统评审5.5.人员组成人员组成本次验收人员包括：相关方人员备注建设单位承建单位监理单位T/SDIA 0003-2018116.6.验收准则验收准则本次验收通过的准则是信息系统的功能全部开发实现，安全满足预期要求。B.2 竣工验收计划竣工验收计划竣工验收计划1.1.验收目的验收目的本次验收目的是验证承建单位负责的信息系统集成项目是否达到了预期的要求，是否可以交付验收。2.2.验收内容验收内容本次验收内容包含信息系统、项目文档两部分内容。1）信息系统信息系统的功能性、性能效率、兼容性、可靠性、安全性、维护性等质量特性进行验证。2）项目文档a）系统需求文档（包括变更后的需求）b）设计方案c）实施方案d）系统变更记录e）系统使用和操作说明书f）系统安装说明书g）系统运维说明书h）初步验收整改报告i)信息系统试运行报告3.3.验收方法验收方法本次验收采用专家验收组评审的方法：1）专家验收组审核初步验收整改报告、试运行报告等项目文档；2）专家验收组进行验收测试并评判。4.4.进度安排进度安排本次验收的时间安排如下：工作内容时间安排备注初步验收整改报告评审试运行报告评审项目文档评审信息系统评审5.5.人员组成人员组成本次验收人员包括：相关方人员备注建设单位专家验收组承建单位监理单位6.6.验收准则验收准则本次验收通过的准则是信息系统集成项目建设达到预期要求，项目文档齐全规范。T/SDIA 0003-201812C（资料性附录）项目验收意见表C.1 初步验收意见表初步验收意见表初步验收意见表项目名称项目名称合同编号合同编号建设单位建设单位监理单位监理单位承建单位承建单位项目经理项目经理验收单位验收单位验收时间验收时间验收情况验收情况验收内容验收内容验收结论验收结论存在问题存在问题备注备注设备到货验收通过未通过安装调试通过未通过信息系统功能性模块 1通过未通过模块 2通过未通过模块 n通过未通过安全性身份鉴别通过未通过数据加密通过未通过访问控制通过未通过其他质量特性项目文档a）系统需求文档有符合要求不符合要求b）设计方案有符合要求不符合要求T/SDIA 0003-201813c）实施方案有符合要求不符合要求d）系统自测试报告有符合要求不符合要求e）系统变更记录有符合要求不符合要求f）系统使用和操作说明书有符合要求不符合要求g）系统安装说明书有符合要求不符合要求h）系统运维说明书有符合要求不符合要求验收结论：经过审查，信息系统、项目文档达到/未达到预期的要求，达到/未达到项目初步验收的条件。参加验收人员签字：年月日T/SDIA 0003-201814C.2 竣工验收意见表竣工验收意见表竣工验收意见表项目名称项目名称合同编号合同编号建设单位建设单位承建单位承建单位监理单位监理单位验收时间验收时间验收意见验收意见验收专家组听取了项目情况汇报，进行了验收测试，审查了相关文档资料，经质询和讨论，形成终验意见如下：1）项目建设包含，符合/不符合项目设计和规范要求，完成/未完成合同约定的建设内容；2）项目评审验收资料齐全、完整、规范/缺少，符合/不符合验收要求；3）信息系统经过试运行，运行稳定可靠/存在问题，达到/未达到设计目标。综上所述，项目建设完成/未完成，项目建设符合/不符合规范，系统运行正常/存在问题，达到/未达设计和合同要求。验收组同意通过/不通过验收。建议：签字：年月日验收专家名单及签名验收专家名单及签名姓名姓名职务职务/职称职称工作单位工作单位签名签名T/SDIA 0003-201815D（资料性附录）项目验收会议评审流程会议评审流程一般包括：1）参加人员签到；2）发放会议资料；3）会议主持介绍参会单位及人员，成立验收组，推选验收组组长；4）建设单位介绍项目概况；5）承建单位介绍项目建设情况；6）监理单位介绍项目建设情况；7）承建单位演示信息系统，验收专家组就疑问进行讨论；8）专家审查工程文档；9）专家出具验收意见。