区块链企业评估规范(T-DSIA 0606—2021).pdf

ICS 35.080 L 77 区块链企业评估规范 Specification for evaluation of blockchain enterprises 2021-01-15 发布 2021-02-15 实施 大连软件行业协会 发 布 团体标准 T/DSIA 06062021 代替 T/DSIA 06062019 T/DSIA 06062021 I 目 次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 术语和定义.1 3 评估原则.1 4 运营能力.1 4.1 基础资源.1 4.2 经营范围.2 4.3 经营收入.3 5 基本能力.3 5.1 人员能力.3 5.2 研发能力.3 5.3 管理.3 6 评估.3 6.1 管理.3 6.2 实施.4 6.3 结论.5 7 复审.5 T/DSIA 06062021 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。本标准代替T/DSIA 0606-2019区块链企业评估规范。与T/DSIA 0606-2019相比，本标准除编辑性修改外，主要技术变化如下：增加部分引导语；修订部分章节名称；修订运营能力中部分描述。本标准由大连软件行业协会提出并归口。本标准起草单位：大连软件行业协会、大连创业工坊科技服务有限公司、大连软信咨询服务有限公司。本标准主要起草人：郎庆斌、丁宗安、尹宏、胡剑锋、秦健、王鑫、宋悦、李佳。T/DSIA 06062021 III 引 言 区块链，新兴的技术、应用场景，IT产业分化、重组中形成发展中的相关产业类型。在崛起中的区块链相关产业中，与区块链相关技术研发、应用场景建设相关的企业，正在形成并趋于规模化。因此，区块链相关企业评估，毋论评估技术、手段、经济、条件等，均在摸索、试行。T/DSIA 06062021 1 区块链企业评估规范 1 范围 本标准规定了区块链相关企业在运营能力、基本能力等方面的要求，亦规定了区块链相关企业评估以及复审要求等内容。本标准适用于区块链企业的评估。2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。2.1 区块链 blockchain 采用分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等信息技术保证存储内容安全的新型应用模式。2.2 区块链企业 blockchain enterprise 依法设立的从事本标准所指区块链相关技术、应用场景的持续研究、开发、应用、服务、技术成果转化等，并以此为基础开展经营活动的企业。注：区块链企业宜具有自主知识产权、自有知识产权。2.3 区块链企业评估 evaluation of blockchain enterprises 根据本标准，分析、确认企业具有本标准所指区块链相关企业特征的符合性。3 评估原则 区块链企业的评估采取自愿原则，应评估企业的运营能力、基本能力。4 运营能力 4.1 基础资源 4.1.1 实体资质 区块链相关企业运营的资质应符合条件：T/DSIA 06062021 2 a)依法在中国境内设立的、具有独立法人资格的企业；b)企业营业执照和法人资质文件；c)区块链相关技术、应用场景持续研究、开发、生产相关理论、方法、技术、应用的相关设备和运营场地；d)企业运营过程中取得的与区块链相关技术研发、生产和应用场景相关的各种资质等。4.1.2 运营资质 区块链企业运营资质包括：a)应具有区块链相关理论、方法、技术、应用的持续研究、开发、生产；b)宜形成企业区块链相关理论、方法、技术、应用的核心自主知识产权；c)宜形成企业区块链相关理论、方法、技术、应用的自有知识产权；d)应基于企业区块链相关理论、方法、技术、应用的持续研究、开发、生产形成主营业务和经营收入来源，并正常运营；e)宜基于企业区块链相关核心自主知识产权、自有知识产权形成主营业务和经营收入来源，并正常运营；f)提供区块链应用相关服务的技术支撑环境等。4.2 经营范围 4.2.1 运营 区块链相关理论、方法、技术、应用的持续研究、开发、生产企业的运营范围，主要应包括：a)提供区块链相关规划、知识、方法、应用场景设计、安全及支撑技术、创新应用等理论、方法和应用研究；b)提供区块链基础研究、开发、应用，包括：1)底层资源，如芯片、网络、存储及其它相关支撑技术等；2)大数据资源，区块链与大数据应用融合等；3)机制研究，架构研究、传输机制、共识机制、创新应用等；4)安全研究，安全设计、信任机制、加密机制等；c)提供区块链相关应用服务，包括：1)金融领域，金融数字资产、供应链金融、保险、资产管理、票据金融等场景；2)医疗健康，在医疗结构、相关制造商应用中的电子病历存储管理、防伪查询等；3)支付和结算，在国际贸易汇款和结算中无中介化支付和结算等；4)供应链溯源，在生产制造业、慈善追踪等多种场景种，链接上下游企业的生产、销售，产品溯源等；5)商业积分：电子商务中的商业积分管理，票据管理等；6)存证类应用，社会公证、电子存证、身份认证、公证、仲裁、审计、域名、物流、医疗、邮件、签证、投票等；7)其它供应链、仓储物流、公益事业、数字资产、物联网等区块链链圈应用服务等。4.2.2 服务 提供区块链相关技术、应用服务企业的服务范围，主要应包括：a)提供区块链相关理论、方法等支撑服务；b)提供区块链相关规划、架构设计、应用场景设计等服务；T/DSIA 06062021 3 c)提供区块链相关应用支撑服务；d)提供区块链相关大数据各类技术、应用等相关服务；e)提供区块链相关的其它各类服务等。4.3 经营收入 区块链相关企业上一会计年度应产生区块链相关理论、方法、技术、应用研究、开发、生产、服务的销售收入。5 基本能力 5.1 人员能力 5.1.1 人员配置 企业应增强创新发展能力，优化人才结构。在研发、生产、服务人员配置中，具有大学本科及以上学历的研究、开发、服务人员占企业员工总数的比例不低于30%，其中研究生学历或副高级职称以上人员比例应不低于5%。注1：人员配置仅为一般性需求，区块链企业评估中应评估员工的知识运用能力和创新能力。5.1.2 员工培训 应依据员工的专业技术能力、知识能力、技术进步和企业的发展，为员工学习新的知识、技术，总结区块链研发、生产、服务经验，提供培训机会，不断提升员工的相关能力。5.2 研发能力 企业应具有区块链研发、生产的能力：a)企业基于区块链相关理论、方法、技术、应用场景的研发、应用、服务能力，并以此为基础开展区块链相关业务；b)企业可拥有自主或自有知识产权的核心关键技术，并以此为基础开展区块链相关业务；c)上一年度研究开发费用总额占企业营销收入总额的比例不低于15%或研究开发费用总额在200万以上，其中上一年度投入的研发费用占研究开发费用总额的比例不低于40%。5.3 管理 区块链相关企业应有规范的管理：a)企业产权明晰，经营战略明确；b)遵守国家、地方法规、标准，合法诚信经营，依法纳税；c)规范的管理规章、制度建设、人员规范；d)完善的项目研发、管理及财务、知识管理、信息管理等；e)符合区块链研究、开发、生产、服务需求的质量管理体系；f)具有保证区块链研发、生产、服务的风险管理、信息安全手段和能力；g)建立符合区块链研发、生产、服务的风险管理机制和信息安全管理体系等。T/DSIA 06062021 4 6 评估 6.1 管理 6.1.1 管理机构 应由软件行业协会或相关组织建立相应的区块链相关企业评估管理机构，统一组织、管理行业的区块链相关企业评估。6.1.2 评估机构 管理机构应组织、建立区块链相关企业评估机构，承担区块链相关企业运营能力的符合性评估工作：a)设置专职办事机构并明确机构职能；b)安排专门人员并明确人员职责；c)建立规范化的评估流程；d)建立由专业人员组成的评估专家库，评估专家应包括专业技术、行业、财税、法律专家等；e)遵循、制定相应的标准、规范；f)建立完善的线上、线下评估受理系统等。6.1.3 管理机制 区块链相关企业评估机构应建立严格的管理机制，包括：a)应建立各项相关的规章制度，严格管控区块链相关企业评估管理和实施过程；b)应建立区块链相关企业评估人员的管理和培训机制；c)应建立过程管理和评估机制；d)应建立文档管理机制等。6.1.4 备案记录 区块链相关企业评估机构应建立备案记录机制：a)在区块链相关企业评估过程中，应完整记录、存档所有相关文档，并建立相关的管理制度；b)应建立区块链相关企业评估的备案制度，并定期向管理机构报备。6.2 实施 6.2.1 材料审核 申请区块链相关企业评估的企业，应提出申请：a)提交区块链企业评估申请文件；b)依据本标准完整提交企业相关材料；c)评估机构受理申请并组织审核；d)评估机构抽取具有相关专业背景与实践经验，了解国家科技、经济、产业政策的评审专家，独立、客观、公正审核相关材料并出具审核报告。6.2.2 现场评估 申请区块链相关企业评估申报材料通过审核后，评估机构应组织评审专家现场评估：a)根据国家相关法规、规范和本标准，独立、客观、公正地现场评估；b)对材料审核中需现场明确的问题，逐项评估；T/DSIA 06062021 5 c)确认申报材料真实性，如出现：1)存在作伪的可能；2)需要补充说明；3)需要改进、完善；应暂缓评估，评审专家应提出相应的意见。6.3 结论 现场评估结束后，评审专家应形成评审结论，并出具区块链相关企业评估报告：a)评估企业能力完全符合本标准规定，应通过评审；b)评估企业能力存在某项不符合本标准的规则，不应通过评审：1)若存在某些非实质性问题，经过整改，重新现场评估确定；2)若存在实质性的不符合项，应退回申请评估企业，整改后重新申请。7 复审 区块链相关企业评估应实行年度评估制度，每年复审一次。如企业出现实质性不符合项，应取消通过资质，整改后重新申请评估。_