水文局内部审计工作总结.docx

水文局内部审计工作总结 水文局内部审计工作总结 附件3： 甘肃水文水资源局201*年内部审计工作总结 201*年在省局的领导下,在厅审计处等上级主管部门的指导帮忙下,我局财务处审计组全体同志仔细贯彻和落实审计法、审计署关于内部审计工作的规定和财经法律法规，依据全局工作的总体部署，根据内部工作标准化、程序化和制度化的要求，以水文业务工作为中心，坚持“依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作思路，突出对局属各单位领导干部任期经济责任的审计和领导关注、群众关怀的问题开展审计及财务监视检查，在促进依法行政，维护财经秩序，推动廉政建立，优化进展环境效劳等方面发挥了积极的作用，较好地完成了年度各项工作任务。现就201*年内部审计工作总结如下： 一、加强领导健全机构，形成有效的内审工作机制我局始终特别重视内部审计工作，局党委和局领导对经济责任审计工作赐予高度重视和支持，201*年在财务处内设立审计组，并抽调了2名业务精、素养高的同志充实到审计小组，切实保证审计工作不中断、队伍不散。年初主要领导屡次听取审计工作汇报，部署审计任务，并提出要求，纪委领导定期催促检查，讨论部署审计工作。 二、贯彻重点审计,全面催促检查的方针 201*年重点对定西、临洮、威猛局领导干部离任或任期进展了经济责任审计，同时在财务治理和收支的根底上，针对上级的有关精神和我局财务工作的实际状况，对酒泉、平凉、庆阳、张掖、陇南、天水局在财政经费支出、固定资产治理、专项经费使用、政府选购治理、根本建立工程治理、个人收入发放状况等进展了财务监视检查，并对“小金库”专项治理工作进展了专项的核查。通过审计和财务监视检查，有利地促进了我局财务工作的标准化，杜绝了违规违纪问题的发生，提高了财务治理工作的水平。 三、标准内部审计程序，提高审计工作质量 审计工作是审计人员执行政策的过程，审计时审计人员严格根据内审程序，仔细对待每一次审计过程，包括审计依据、范围、程序、审计评价，在每次审计前都发出审计通知书，确定审计内容，审计人员分工，进驻审计现场要召开会议，审计过程中仔细做好审计底稿记录、审计表格填制及各项证据的取证工作，归纳问题，准时沟通，坚持依法审计，准时形成审计报告。 四、通报审计结果 审计工作完毕后准时向局领导汇报审计状况，召开局办公会议，通报审计结果，讨论确定审计结论和整改意见，征求被审单位意见，核实后下发审计意见，提出整改意见，限期整改，并根据档案化、标准化的要求归档保存每个单位的 审计资料，确保审计资料的完整、标准。对审计中发觉的普遍问题在全局通报，对财务治理上存在的问题分析归纳，并从业务上进展指导，要求各单位仔细整改审计中发觉的问题，仔细执行并准时完善各类财务治理制度。 201*年我局对局属3个勘测局进展了全面审计，审计面到达30，对局属9个勘测局进展了全面财务监视检查，监视检查面到达100。 从审计和财务监视检查状况看，各单位能够不断健全财务治理制度，会计根底工作进一步标准。被审计单位全部的收入和支出都已全部纳入单位统一治理，从无设置帐外帐和“小金库”以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为，财务收支真实，根本合规，但还存在着一些问题：一是预算执行机制还不够完善，未能定期对预算的执行状况进展分析；二是会计根底工作不够扎实，资产治理不够严格，个别资产购置未能严格履行审批手续，政府选购治理不够完善；三是基建治理工作效率不高，个别勘测局根本建立工程实施进度较为缓慢，工程实施完毕后未能准时开展竣工财务决算。 五、201*年审计工作主要思路及准备 1、加强政治业务学习和讨论，特殊是内部审计专业学问的学习，提高内审工作的水平，加强审计风险的防范。2、连续做好职工关怀的经济热点问题的专项审计检查。 在检查中，留意点面结合，从宏观着眼，微观入手，并通过审计检查报告，准时向局党政领导供应信息，为省局宏观决策效劳；同时对反映集中的问题提出相应的建议，完善相关内审制度。 3、连续做好根本建立工程审计工作，协作上级审计部门加强对陇南“512”地震灾后重建基建工程竣工结算审计，确保审计质量，提高审计效益。 4、进一步完善内部审计制度，对原有的内部审计制度进展修订，制定符合实际状况、易于操作的财政经费、基建、技术询问审计实施细则和有关审计结果执行的制度方法。 二一一年一月十日 扩展阅读：财政局内部审计、监视工作总结 范文 财政局内部审计、监视工作总结范文 财政局内部审计、监视工作总结-范文201*年10月10日星期日07：38财政内部审计是财政机关内部的一种独立、客观的监视、评价活动，通过检查和评价财政机关内各业务处室及所属单位财政政策执行、财政收支、财务收支和会计治理等活动的真实、合法以及内部掌握制度的适当性、真实性、合法性、有效性，促进财政机关内部加强财政和财务治理,以及各工程标的全面实现，同时，也是财政机关加强内部掌握，加强自我约束、自我完善、自我提高的重要手段。近几年来，我们财政监视检查局根据预算法、会计法、审计法、财政检查工作方法、财政部门内部监视检查暂行方法、内部审计条例、内部审计准则、财政监视方法等有关法律法规规章，在做好全市行政事业单位财政政策执行、财务和会计治理监视的同时狠抓内部审计的制度化、标准化、程序化治理和队伍建立，逐步建立起“领导重视，机构健全，上下协调，内控严密“的内审工作新机制，并注意将内审工作与提高全体财政人员的监视和制度意识结合起来、与完善各项制度结合起来、与提高财政机关内部治理水平结合起来，使内部审计监视力度不断加大，在财务治理、权力监视制约、促进廉政建立等方面发挥了重要作用，取得了明显的效果。对局机关9个业务科室、5个中心财政所和局属4个单位201*年度财务收支、财政资金拨付及会计根底工作的执行状况进展内部审计。通过财务内审，对财政局下属二级单位、业务科室、五个中心财政所在执行财政局的各项规章制度中存在的问题和缺乏进展了照实反映，并且针对存在的问题，提出了合理化建议，并限其各单位在规定期限内进展整改。 从源头上预防和治理腐败，在全系统内部全面推行了“以德养廉，以章保廉，以俭促廉“的“三廉“新举措，先后出台了岗位目标责任制、“八个不准“八个必需做到“等四十五项、四百多条款项规章制度，坚持每年年中、年终两次集中内部审计检查，做到有约束制度、有监视渠道、有检查程序、有处理机构。 组织特地力气对七个镇街农税分局近三年财务收支、债权债务、任务目标完成等状况以及局机关今年以来的财务收支状况分别进展了内部审计，这次审计实行一听二看三查方式，即主悦耳取呼镇街党委、政府领导对工作的意见；具体查看各项财务制度是否建立、健全，会计档案凭证保管是否完整，翻阅帐簿、记帐凭证；逐一整理核实，填写“内部审计报告“，汇总状况，查摆问题，提出建议。通过扎实有效的内部审计监视，有力促进了内部财务制度、财务纪律、财务标准建立，提高了依法理财水平。 狠抓财政内审工作提高内部治理水平一、领导重视，确保内审工作正确方向 财政内部监视与财政收入监视、支出监视和会计监视共同作为财政大监视的重要内容。近年来，我们在开展以内部检查为主要内容的内审工作中，始终得到局党组、局长室的关怀和支持，作为全局工作和每年监视检查的重点之一，列入了重要工作日程。一是局领导常常听取财政监视部门内审工作汇报，亲自审定年度内审工作规划和实施方案，并对如何做好财政内审工作提出明确要求，要求监视部门要全面加强内审工作，提出了实施“高频率、高强度、高效果“的财政内部检查的指导方针，把开展内部审计作为加强内部建立，提高财政内部人员的制度意识、安全意识和效劳效能意识的重要举措，极大地激发了财政监视部门开展内审工作的信念和热忱；二是局主要领导在全局很多重要会议上，对财政机关内各部门提出了要求，明确了财政监视部门可以对局机关和下属单位执行财政政策和财务治理的任何部门、任何工作、任何时候都可以实施检查，各业务处室和有关单位必需仔细协作，自觉承受监视；三是局领导特别关怀财政监视检查队伍建立，明确提出了要建立一支“能干事、干成事、不出事“的财政机关队伍，先后精选了一批思想作风好,责任意识强,又具备专业学问的干部充实到财监队伍，平常不断加强业务培训，使其既熟识内审业务，又是内部审计工作的行家，有效地加强了对全局内部的审计监视和效劳；四是局领导坚持把加强内部监视作为提高财政机关执行力和作风建立的重要抓手，对内审中提出的问题赐予高度重视，准时讨论解决处理和改良方法，支持和鼓舞内审人员大胆履行职责，极大地促进了财政机关内审工作的安康有序进展，为全面构建“安全、高效、和谐“财政机关的目标作出了努力。 二、制度先行，确保内审工作有序推动 近年来，我们根据内查内审，制度先行的理念，仔细执行有关法律法规和规章制度，严格执行和不断完善各项监视检查制度，确保了各项工作的顺当进展。一是加强了对现有制度的贯彻落实，实行举办业务培训班、专题研讨会、业务学习会、检查前的业务培训和政策讲解，以及个人平常常常性的学习等形式，仔细抓好预算法、会计法、审计法、内部审计条例、财政检查工作方法、财政违法行为惩罚处分条例、江苏省财政监视方法等制度的贯彻落实，坚持把制度学习列入全年财政监视工作规划内容，严格按制度检查，实施依法行政，确保了内审工作在政策法规的框架下开展；二是制定了内部治理制度，先后制定了财政机关内部掌握制度、财政监视检查治理掌握制度、关于完善财政监视工作体系的意见、关于财政政策制定、执行和完善循环监视机制、预算编制、执行和监视三位一体工作机制、财政专项资金治理方法等相关制度，同时，为进一步推动我局财政大监视工作机制的建立，强化日常监视和专项检查，下发了关于贯彻财政部财政部门内部监视检查暂行方法的通知，进一步明确内审监视的职能和工作安排，保证内部监视的质量，提高内部监视的效率，制定并实施了以对内部处室日常监视考核为主要内容的无锡市财政监视治理工作考核方法，明确了考核的目的、对象、内容以及方法，对财政监视治理制度的建立、组织保障、工作开展等方面进展全面考核，为全面提升我局的财政内审工作水平供应了制度保障。 三、强化检查，确保内审工作落到实处 作为财政部门，我们始终坚持将内部检查作为内部审计的主要内容和方式方法，我们开展的内部监视检查时，主要是由财监局组织对财政部门内设各职能机构的财政财务会计治理、预算编审执行、内部制约制度以及直属单位的财务收支和会计信息质量状况实施的监视检查。通过内部监视检查，总结财政内部治理中好的阅历和做法，客观、公正、真实地反映存在的问题和缺乏，提出处理意见和改良治理的建议。进一步标准内部治理，推动依法理财，保证财政政策和重大决策的落实执行，保证财政资金和人员的两个“安全“，促进建立健全监视权力运行、强化内控治理的制衡机制，以到达严格财经纪律，促进内部治理，建立健全严密连接、相互制衡的财政治理运行机制。 (一)以财务收支审计为重点,加强对基层单位财务的监视、治理和整改。近年来，财监局会同办公室、人事、纪检等部门每年组织对局机关行政、食堂、基建、财政投资评审中心、建立进展投资公司、函校、注协等下属单位的财务收支、财经纪律执行状况、资金使用等进展重点内审。通过内审，要求各单位对审计出的一些共性问题(如核算方式不够全都，原始凭证不够标准，工资收入不统一，固定资产治理不到位等)准时进展整改，针对审计查出的详细问题，在落实上下功夫，做到事事有落实，件件有结果。特殊是严格掌握业务款待费支出，对不符合规定的支出坚决不予报销；严格根据财经制度治理现金，加大货币资金治理力度，降低财务风险；加强会计根底工作，对不符合会计制度规定的核算业务逐一进展更正；对固定资产进展彻底清查，做到账卡相符，账实相符。为了防范各单位违规设置“小金库“，通过建立健全内部约束机制，强化内部掌握，从源头上杜绝“小金库“、账外账问题的发生；通过不断完善各项规章制度，根本上做到靠制度管人，靠制度管钱，按制度办事，为我们制度化、标准化、程序化开展审计工作铺平了道路。 (二)组织对相关业务处室进展内审。一是每年组织对部门预算的编制状况进展内审，特殊是对专项资金的编制和使用治理作为对部门预算的重点监视内容，通过内审，使各项财政政策得到很好落实，各项资金编制更加标准，确保了资金治理的合规性、合法性；二是重点对由国库处负责核算的市本级预算外资金的全部账套，主要围绕预算外资金治理政策落实状况、指标治理状况、预算收支执行状况、资金拨付审核风险掌握状况以及财务核算的标准性、精确性等方面，实行批阅报表和账簿、抽查凭证、向相关人员了解核实状况等检查方法进展检查。通过检查，相关处室能够履行各自的职责，严格对比内部掌握制度的各项规定，确保了业务核算的标准性、正确性，为全市预算外资金顺当运转供应了重要的根底性保障作用；三是通过对各业务处室日常监视再监视的时机，对各业务处室在日常治理和对下指导的状况进展仔细的监视检查，确保各业务处室能够严格根据各项规章制度开展工作。 (三)组织内掌握度执行状况的专项检查。我们财政监视局每年与纪检组、监察室、办公室、人教处等部门联合开展对内部掌握制度执行状况，以及内部治理制度的执行状况进展专项检查，重点对各个岗位职责履行状况、各风险掌握点的把关状况、各个环节的有关连接状况、落实效果状况等进展全过程的监视检查，通过检查，进一步提高全体人员的制度观念，推动了各项工作的开展。 (四)组织对业务台账的专项检查。我们财政监视局每年与会计、办公室、人教处等部门合作，对各业务处台账的建立状况进展了检查，我们根据会计档案治理方法、无锡市财政局关于进一步加强局根底台账治理的实施意见和根底台账治理掌握制度等制度规定。组织对业务根底台账的专项检查，重点检查了各处室台账的设立、借阅、移交、销毁和保管与归档状况，使台账治理逐步实现制度化和标准化，促进了财政科学化治理水平的提高。 (五)组织对离任人员的审计工作。近几年来，我们财监局依据局党组、局长室的安排，以离任审计为重点，进一步完善制度、促进领导干部廉洁自律，先后对所属单位负责人进展了离任经济责任和任期经济责任审计，主要发挥了以下作用：一是对任期内的财务收支状况、经济效益实现状况、固定资产的保值增值状况、经济责任制的完成状况进展分析评价，通过内审摸清了被审计单位的家底，分清了责任，使交接双方交的清晰，接的明白；二是对领导干部任期和任期中的经济责任做出客观公正的评价，并将审计结果作为考核干部的重要依据，存入本人档案，为干部治理部门考核和任用干部供应了重要依据；三是通过审计增加了广阔干部群众的法制观念和廉洁自律意识，促进了反腐倡廉工作的开展；四是进一步标准了治理，进一步健全了各项规章制度，有力地加强了对权力运行的制约与监视。 总之，通过几年的内审工作实践，我们深刻的熟悉到，内审工作是一项政策性强、责任重大的一项综合性工作，也是财政监视的重要内容，在当前构建财政大监视机制建立中，我们将进一步发挥内审的功能，连续围绕全局中心工作，仔细履行监视、内审职责，进一步强化内审效劳监视功能，提高内审工作水平。 友情提示：本文中关于水文局内部审计工作总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，水文局内部审计工作总结：该篇文章建议您自主创作。