2022年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(3)证券市场基本法律法规.docx

证券考试网权威发布2022年证券市场市场基本法律法规章节预测试题(3)，更多2022年证券市场市场基本法律法规章节预测试题(3)相关信息请访问证券从业资格考试网。一、单选题 1.证券清算业务主要是指()。A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付答案：C2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的()。A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额答案：C3.投资者一般由()代为办理清算、交收。A.交易所 B.清算机构C.上市公司 D.证券经纪商答案：D4.证券交易过程中，财产的实际转移是在()时。A.成交B.清算C.交收D.到账答案：C5.清算与交收最根本的区别在于()。A.先清算，后交收B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移C.清算与交收都分为证券与价款两项D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收答案：B6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳()。A.备付金B.保证金C.结算头寸D.保证金和结算头寸答案：D7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的()为明细核算单位。A.银行账户 B.交易席位C.资金结算账户 D.会员证明答案：B8.办理非交易过户时，受让人须向()提出非交易过户的申请。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.法院或公证处答案：C9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与()。A.T+0滚动交收B.T+2滚动交收C.T+3滚动交收D.T+5滚动交收答案：C10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是()。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算答案：B二、多项选择题1.对清算的解释有()。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C.指投资者与证券交易所之间的账户核对D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划答案：ABD2.证券营业部同投资者之间的资金结算有()操作方式。A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳C.银行代理资金结算 D.投资者自行管理答案：ABC3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是()。A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率答案：ABC4.从时间安排看，结算可分为()。A.当日交收B.滚动交收C.会计日交收D.交易印花税答案：BC5.我国股权和债权过户的种类有()。A.交易性过户B.非交易性过户C.协议过户D.账户挂失转户答案：ABD6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交()。A.营业执照B.法人结算协议书C.法人结算申请表D.法人授权委托书答案：BCD7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是()。A.A股B.B股C.基金D.债券