上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题库.docx

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题库一、判断题1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。2、上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。3、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持 本公司股份总数的20% ,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割 财产等导致股份变动的除外。4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的,可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。5、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数 作为次年可转让股份的计算基数。6、买入后6个月内卖出是指最后一笔买入时点起算6个月 内卖出的；卖出后6个月内又买入是指最后一笔卖出时点起算 6个月内又买入的。7、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本 公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份 比例或者附加其它限制转让条件。二、单项选择题1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司 发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。A、上年初B、上年平均数C、转让前D、上年末2、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持 本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。A、按上年末基数计算B、同比例增加C、不可同比例增加D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变 动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上 市公司在证券交易所网站进行公告。A、董事会B、上市公司r II聿aD、交易所4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守证券法第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内 卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公 司所有，（）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。1、上市公司B、公司监事会C、公司董事会D、辖区证监局三、多项选择题1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让：A、本公司股票上市交易之日起1年内；B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的；D、法津法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形；2、因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让（）,新增有限售条件的股份计入（）可转让股份的计算基数。A、25% ；B、 20% ；C、次年;D、当年；3、上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内 委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于 姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初 始登记时；B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职 事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；C、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的2个交易日内；D、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；民证券交易所要求的其他时间；4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变 动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并 由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：A、上年末所持本公司股份数量；B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；C、本次变动前持股数量；以本次股份变动的日期、数量、价格；E、变动后的持股数量；F、证券交易所要求披露的其他事项；5、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票：A、上市公司定期报告公告前30日内；B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生 之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；D、证券交易所规定的其他期间；6、上市公司董事会秘书负责管理（）。A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；B、公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信 息；C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；氏定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露 情况；7、上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理 人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的（）。A、申报B、披露C、登记D、监督