2023年合规文化建设心得体会两篇.docx

2023年合规文化建设心得体会为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立 良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力， 创建农业银行良好的合规文化，农行合规文化心得体会。农 行山东泰安分行按照农总行、省行的统一部署，结合本行实 际情况，从七月份至九月份，在全行范围内开展“从我做起, 合规操作”专题教育学习活动。开展这次教育学习活动的目的，就是要帮助员工树立正 确的价值观，找准工作立足点，增强合规管理、合规经营意 识；切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性，增强识别 风险和控制会计风险的能力，切实规范操作行为，有效遏制 违规违纪问题和案件的发生；树立农业银行改革发展的信 心，增强维护农业银行利益的责任心和使命感，建立良好的 合规文化。该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收两个 阶段进行。学习自查阶段的活动内容包括：一是学习相关制度。组织员工采取集中学习和自学相结 合的方式，对相关文件、制度、规章进行学习，学习内容以 业务操作规范为主，做好学习记录和笔记，学习面达到100%。 每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以“从我做起， 合规操作”为主题的学习心得。励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专 项工作深入开展，提高企业合规大行动。最后要结合工作实 际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款, 对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务 经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需 要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点 要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以的限度满足 客户需要，提升企业合规大行动精华。三、加强合规大行动教育，是提高经济效益的需要。加 强合规大行动教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、 向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。工作中，一要 树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性 和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险 防范和内控机制建设的倾向。二要建立健全各项规章制度。 要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用 制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一 系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章 可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一 个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用 现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和 预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风 险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险 提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动 性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机 制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善 的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。 要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度 的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规 经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法， 使全体职工始终保持清醒头脑，自觉各种腐朽思想的侵蚀。开展“合规大行动”的学习提高了我行员工的思想意识 和业务规范的提升，为我行成为优秀的上市公司打下坚实的 基础，全行员工更加紧密有效地围绕在新一届总行党委的周 围，将邮行的未来建设的更加美好！三、加强合规大行动教育，是提高经济效益的需要。加 强合规大行动教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、 向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。工作中，一要 树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性 和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险 防范和内控机制建设的倾向。二要建立健全各项规章制度。 要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用 制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一 系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章 可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一 个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用 现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和 预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风 险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险 提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动 性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机 制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善 的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。 要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度 的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规 经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法， 使全体职工始终保持清醒头脑，自觉各种腐朽思想的侵蚀。 开展“合规大行动”的学习提高了我行员工的思想意识和业 务规范的提升，为我行成为优秀的上市公司打下坚实的基 础，全行员工更加紧密有效地围绕在新一届总行党委的周 围，将邮行的未来建设的更加美好！二是对照制度进行自查整改。通过组织学习。）结合“内 控管理规范年”和案件治理“回头看”检查、合规文化教育 活动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的 问题并落实整改。三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务 系统管理和会计制度方面的研讨会，包括：对现行的会计业 务生产系统和管理系统的内部控制进行探讨和研究，提出完 善系统风险控制的意见；对现行的会计业务规章制度进行认 真梳理，查找分析现行制度中存在与业务发展不相适应或存 在漏洞、不衔接、不一致的问题，研究解决办法，提出完善 意见。四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。抽调业务骨 干，组成宣讲组，根据中国农业银行防范案件工作指引 中有关会计操作的风险点，以实际案例，进行风险分析和警 不O巩固验收阶段活动内容包括：一是组织集中考试。围绕本次活动的学习内容，组织全 行会计管理人员和操作人员进行集中考试。二是检查验收。制定详细检查验收方案，组织各单位对 “从我做起，合规操作”活动进行检查验收。三是巩固学习成果。修订和完善会计结算业余的相关业务操 作规范，建立岗位风险点提示制度，把合规管理、合规经营、 合规操作的理念深入到每一个员工。2023年合规文化建设心得体会总行在全行开展“合规大行动”活动，深入贯彻落实科 学发展理念，坚持以管理促经营、以改革促发展，围绕影响 全行管理质量、管理水平、管理效能的关键环节和重点领域, 长短结合，标本兼治，持续优化制度流程，创新管理工具， 完善管理机制，强化信息支撑，提高员工素质，着力解决管 理领域的基础性、机制性和瓶颈性问题，提升管理科学化、 精细化和信息化水平，进一步增强市澈争力、风险控制力和 价值创造力，为打造优秀大型上市银行提供坚强的管理基础 支撑。通过开展“合规大行动”的学习，我深刻的熟悉到，合 规大行动教育活动是在特定的历授形成具有邮储银行金融 特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是邮 储银行治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了邮 储银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及 创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚 强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进 一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。 下面，就这次“基础管理提升年”活动的开展和“合规大行 动”的学习获得自己的心得体会：一、加强合规大行动教育，是提高经营治理水平的需要。 开展合规大行动教育强化学习提高熟悉树立企业良好形象。 我深刻的认识到加强合规大行动教育，是提高经营治理水平 的需要。开展合规大行动教育活动对规范操作行为，遏制违 法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要 统一各级领导对加强合规大行动教育的熟悉，使之成为企业 合规大行动建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一 个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更 是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统 地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不 断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务 提速发展的需要。认真履行岗位职责，要注重加强对政治理 论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高 自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在 大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经 营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营 活动引向正确轨道，推进各项业务降有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情, 出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境, 提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制 各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升农行形象。 一方面，要提高全体员工对加强企业合规大行动教育的熟 悉，员工是企业合规大行动建设的主体，又是企业合规大行 动的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能 建设好优良的合规大行动企业，更谈不上让员工遵纪守法。 要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培 训力求达到综合性、系统性、业余性、实用性、提升性，力 求使农行员工队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。 通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规大行动建设的 真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规大行动建设中去， 增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。二、加强合规大行动教育，是建立长效发展机制的需要。 企业合规大行动教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不 是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期 内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机 制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目 标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识 等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出 去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工熟悉 到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自 已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在农 行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行 的改革与发展有何建设性意见。要通过谈熟悉，谈个人的人 生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规大行动，进而 提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在 开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理 安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的 分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，果断纠正 经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正 当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓 励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专 项工作深入开展，提高企业合规大行动。最后要结合工作实 际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款, 对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务 经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需 要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点 要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以的限度满足 客户需要，提升企业合规大行动精华。三、加强合规大行动教育，是提高经济效益的需要。加 强合规大行动教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、 向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。工作中，一要 树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性 和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险 防范和内控机制建设的倾向。二要建立健全各项规章制度。 要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用 制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一 系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章 可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一 个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用 现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和 预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风 险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险 提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动 性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机 制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善 的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。 要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度 的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规 经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法， 使全体职工始终保持清醒头脑，自觉各种腐朽思想的侵蚀。开展“合规大行动”的学习提高了我行员工的思想意识 和业务规范的提升，为我行成为优秀的上市公司打下坚实的 基础，全行员工更加紧密有效地围绕在新一届总行党委的周 围，将邮行的未来建设的更加美好！要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情, 出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境, 提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制 各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升农行形象。 一方面，要提高全体员工对加强企业合规大行动教育的熟 悉，员工是企业合规大行动建设的主体，又是企业合规大行 动的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能 建设好优良的合规大行动企业，更谈不上让员工遵纪守法。 要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培 训力求达到综合性、系统性、业余性、实用性、提升性，力 求使农行员工队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。 通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规大行动建设的 真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规大行动建设中去， 增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。二、加强合规大行动教育，是建立长效发展机制的需要。 企业合规大行动教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不 是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期 内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机 制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目 标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识 等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出 去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工熟悉 到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自 已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在农 行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行 的改革与发展有何建设性意见。要通过谈熟悉，谈个人的人 生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规大行动，进而 提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在 开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理 安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的 分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，果断纠正 经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正 当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓