工程总承包、政府和社会资本合作项目管理咨询服务采购实施方案（试行）.docx

工程总承包、政府和社会资本合作项目管理 咨询服务采购实施方案（试行）根据住建城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展 的若干意见、住房城乡建设部等部门关于印发贯彻落实 促进建筑业持续健康发展意见重点任务分工方案的通知、 自治区住房城乡建设厅关于进一步加强房屋建筑和市政 基础设施工程总承包管理的通知、工程建设全过程咨询 服务导则（试行）、关于印发房屋建筑和市政基础设施 工程总承包（EPC）项目操作流程的通知、关于印发“设 计-采购-施工”工程总承包项目管理咨询服务采购实施方案 （试行）等相关文件规定，以及市政府工作部署，为规范 我市“设计-采购-施工”工程总承包（以下简称EPC）、政 府和社会资本合作（以下简称PPP）项目管理咨询服务的采 购、运营、付费及监管等行为，结合我市当前采用EPC工程 总承包和PPP项目实施情况，制定本实施方案。关于EPC工程总承包和PPP项目管理咨询服务的运用， 本实施方案处于试行阶段，对部分项目先试行，先试运行一 年。待国家、自治区、完善相关的制度，我市摸索出相关经 验后，并根据实际进行推广。一、项目适用范围（一）项目总投资额1亿元以上，且符合以下条件之一3 .工程造价咨询服务费用参照建设工程造价咨询服务 行业收费参考标准中工程建设项目全过程造价咨询服务标 准计算相应的造价咨询费用后，按照计算结果的五折至六折 及市场价格水平设置采购上限价，结合采购服务时间节点按 比例调整采购上限价，并通过市场竞价，确定最终中标价。根据服务采购时间节点的三个阶段进行比例分配：可行 性研究报告编制或初步设计及概算编制阶段100%;工程总承 包招标与合同签订阶段90%；施工阶段85虬（二）绩效分成。在工程总承包合同签订前，项目管理咨询企业或工程总 承包企业（含社会资本方）通过提供设计优化、专业咨询、 项目创新管理等服务，在不降低建设标准和质量前提下，工 程竣工结算总价低于合同签约价的，项目管理咨询企业或工 程总承包企业（含社会资本方）可参与结余资金的分成。在房屋建筑和市政基础设施工程总承包（EPC）项目 操作流程原设定项目结余分成机制的基础上，减少建设单 位分成比例，用于奖励项目管理咨询企业。项目管理咨询企 业参与分成比例为项目结余资金的25%35% （暂定）。工程 总承包企业分成比例按房屋建筑和市政基础设施工程总承 包（EPC）项目操作流程规定继续执行。（三）服务费资金来源。项目管理咨询服务基本费用（项目建设管理费用和工程 造价咨询费用）先由市财政局安排专项经费，最终列入项目 估算、概算。绩效分成从项目结余资金中列支。项目管理咨 询企业应当按照合同载明的要求，按时提交内容、范围、格 式、深度和质量等要求符合国家及省、市建设主管部门发布 的现行规范规定的成果文件，并根据合同约定提交成果的进 度申请服务付费。六、监管和保障措施根据“谁采购谁监管”的原则，市发改局和财政局负责 对项目管理咨询企业的合同履约情况进行监管，务求取得实 效。（一）监管措施。L项目管理咨询企业，应当具备与所承担工程规模相符 的工程设计、工程监理、造价咨询两项及以上的甲级资质, 或被列入国家住房和城乡建设部公布的试点企业名单或全 过程工程咨询试点企业。4 .项目管理咨询企业，应当自行完成自有资质证书许可 范围内的业务，并在确保整个工程项目完整性的前提下，按 照合同约定或经建设单位同意，将其他咨询业务择优分包给 具有相应资质的企业。项目管理咨询企业对咨询业务进行分 包的，应当征得市发改局或财政局同意。5 .同一项目的管理咨询企业与本项目的工程总承包企 业、工程总承包中的设计企业、施工企业以及建筑材料、构 配件和设备供应企业之间不得有控股、参股、隶属或其他管 理等利益关系，也不能为同一法定代表人。6 .项目管理咨询企业不得与工程总承包企业（含社会资 本方）签订合同，但可以协助建设单位与工程总承包企业（含 社会资本方）签订合同并监督合同履行。7 .项目管理咨询的具体服务内容、范围、权责、违约赔 偿等由双方在服务合同中约定；项目管理咨询企业应按合同 约定积极开展工作，成立管理机构，按时提交符合规定的成 果文件。8 .项目管理咨询企业应当具备项目管理咨询相适应的 管理能力，建立与项目管理咨询相适应的项目团队，实施合 同范围内工程造价咨询、优化设计咨询、合同咨询、现场签 证管理咨询等服务工作，督促分包企业的咨询服务工作，全 面履行项目咨询管理职责。9 .项目管理咨询企业应当按照项目管理咨询服务合同 的约定，对工程造价咨询、优化设计咨询、合同咨询、现场 签证管理咨询等负总责，分包企业应当按照分包合同的约定 对项目管理咨询企业负责；项目管理咨询企业和分包企业对 发包工作承担连带责任。10 市发改局和财政局或联合相关职能部门定期对项目 管理咨询企业的工作进行抽查，如发现项目管理咨询企业有 违约或者失职等不当行为，按照合同约定进行处理，处理方 法主要有：削减服务基本费用、取消绩效分成、赔偿损失； 如果项目管理咨询企业违反相关法律法规，应依法依规进行 处理。11 项目管理咨询企业严格遵循工程造价的限额要求，以 估算概算预算的原则进行控制。12 .项目管理咨询企业参与的初步设计及概算或施工图 预算，其绩效考评参照市政府及相关行政主管部门对预算造 价编制单位的规定执行。13 .除市委、市政府或建设单位提出设计变更要求，难 以预见的地质自然灾害、不可预知的地下溶洞、采空区或者 障碍物、有毒气体等重大地质变化，其他不可抗力所造成的 追加工程投资外，工程结算审核结果超出实际合同签约价的 5%以上，相应扣减10%工程造价咨询费；工程结算审核结果 超出实际合同签约价的10%,相应扣减20%工程造价咨询费； 工程结算审核结果超出实际合同签约价的15%,扣减30%工 程造价咨询费；工程结算审核结果超出实际合同签约价的20% 以上的，不再支付该部分的工程造价咨询费。14 .除市委、市政府或建设单位提出设计变更要求，难 以预见的地质自然灾害、不可预知的地下溶洞、采空区或者 障碍物、有毒气体等重大地质变化，其他不可抗力所造成的 追加工程投资外，项目追加工程款超出实际合同签约价的4%, 将对项目管理咨询企业的工作进行抽查；项目追加工程款超 出实际合同签约价的8%及以上，市财政局有权终止项目管理 咨询合同，变更项目管理咨询企业。如项目管理咨询企业在 可研批复后介入项目，由于可研阶段出现错漏项而造成追加 工程款则不追究项目管理咨询企业的责任。（二）保障措施。L市发改局、市财政局根据职责或市政府意见，对项目 管理咨询企业明确管理范围及充分授权，项目管理咨询企业 代表市发改局、市财政局对项目的工程造价、设计优化、合 同、现场签证管理等四个方面的内容进行严格把控。2 .项目前期资料尽量准确，尤其是测量、勘察、物探等， 确保前期估算费用准确、科学、合理，尽量不增减项目。3 .工程可行性方案完备，确保技术切实可行、经济估算 合理；设计控制引导施工，避免人为变更设计、增加费用。4 .确保招标文件规范、合法、经济，合理引入市场竞争。5 .严格审计，确保工程量、所套用的清单定额、专业取 费与实际情况相符。6 .工程总承包企业、建设单位、监理单位、设计单位、 有权审核部门等相关单位应当认真听取项目管理咨询企业 的意见，应如实记录是否采纳意见。7 .项目管理咨询企业提出优化方案时，建设单位、设计 单位等相关单位尽可能协调达成一致，当意见不能达成一致 时，不同意见方应分别提出各自优化方案及理由。建设单位 对优化方案与原设计方案进行比选，并给出倾向性意见，再 报行业主管部门或有权审批部门审定，确保项目管理咨询企 业的意见得到充分表达。8,市财政局应及时组织住建、发改等相关部门核定项目 管理咨询企业提交的设计优化方案节约额，按时向项目管理 咨询企业支付服务费用。工程总承包企业或政府部门的原因 造成项目管理咨询实际工期延误的，可适当补偿项目管理咨 询企业，可按（原基本服务费/原服务天数）X延长天数计取, 实际以最后采购商谈签订合同内的补偿方案为准。的:1 .我市政府直接投资和国有企业投资的EPC工程总承包 项目。2 .以政府付费为主的PPP项目。（二）项目总投资额1亿元以下。确有需要引入项目管 理咨询服务的，由市财政局、市发改局共同提出，原则上多 个项目应进行整合。项目打包数量应考虑项目管理咨询企业 专业人员队伍的配置，项目经理、注册建造师、注册监理工 程师承担项目管理负责人的应符合建筑市场诚信卡管理暂 行办法相关规定。（三）其他模式的项目。对于非采用EPC模式实施，且 为政府投资、国有企业投资或政府付费为主的，需引入项目 管理咨询服务的重大项目，参照本实施方案执行。鼓励社会 资本投资的重大项目采用项目管理咨询服务。二、分工与职责项目管理咨询工作由市发改局和财政局牵头，行业主管 部门和建设单位、项目管理咨询企业协助做好相关工作。（-）市发改局。负责在工程造价咨询服务方面筛选需 要采购项目管理咨询服务的项目，拟定采购预算金额；指导 和评价项目管理咨询企业的相关工作，提出基本费用意见； 协调政府相关部门、建设单位、工程总承包企业、项目管理 咨询企业等相关单位做好项目推进；做好工程投资控制工作。（二）市财政局。负责在设计优化咨询服务、合同咨询 服务、现场签证管理咨询服务等方面筛选需要采购项目管理 咨询服务的项目，拟定采购预算金额；指导和评价项目管理 咨询企业的相关工作，对列入采购范围的项目以及采购预算 金额、绩效分成金额提出意见，对项目管理咨询企业的基本 费用进行核实和绩效分成进行考核并及时付费。（三）行业主管部门。充分听取项目管理咨询企业的意 见并进行回复，审定项目设计优化方案，组织做好现场签证 工作。（四）建设单位。充分听取项目管理咨询企业的意见， 对设计优化方案与原设计方案进行比选，并给出倾向性意见, 再报行业主管部门或有权审批部门审定。（五）项目管理咨询企业。负责项目可行性研究报告、 初步设计及概算的审核工作；全过程参与设计优化并提出意 见；对项目预算、工程款支付及竣工结算等进行初步审核并 提出意见；参与现场签证工作、绩效分成。对项目建设过程 中的招标文件以及项目合同进行技术和法律等方面的审查； 对项目管理咨询服务费提出付费方案。三、项目管理咨询服务内容针对我市已实施的EPC工程总承包项目以及规范以政府 付费为主的PPP项目存在的问题，本实施方案所指的项目管 理咨询服务主要包括工程造价咨询服务、设计优化咨询服务、 合同咨询服务、现场签证管理咨询服务等四个方面。本实施方案所指的项目管理咨询服务内容不同于工程 建设全过程咨询服务导则（试行）所提出的项目全过程工 程咨询，不包括项目建议书、可行性研究报告编制、招标代 理、工程监理、跟踪审计等服务内容。待我市探索出较为成 熟的EPC模式和PPP模式项目管理经验后，我市再相应制定 全过程工程咨询服务采购方案。（一）工程造价咨询服务：负责项目可行性研究报告、 初步设计及概算的审核工作；对项目预算、工程款支付及竣 工结算等进行初步审核，并提供工程造价咨询意见。项目管 理咨询企业作为第三方监督角色，监督建设单位、工程总承 包企业严格执行工程造价的限额体系（估算概算预算）， 按照批准的可行性研究报告（投资估算）控制初步设计及概 算，按照批准的初步设计及概算控制施工图设计及预算（非 项目管理咨询企业原因造成的造价突破除外）。在可行性研 究报告批复后进行工程总承包招标，工程总承包价格不能突 破估算；在初步设计及概算批复后进行工程总承包招标，工 程总承包价格不能突破概算。经工程总承包招投标后，设计 阶段的工程费用、勘察设计费不能突破对应的中标价（非项 目管理咨询企业原因造成的造价突破除外）。（二）设计优化咨询服务：在方案设计、初步设计、施 工图设计等阶段，以及施工过程中的设计变更，在不降低建 设标准和质量的前提下对设计图纸提出优化意见，控制设计 阶段的投资。1 .可行研究报告阶段的设计优化：通过对项目规模、建 设标准、技术方案的确定，对各方案进行技术经济分析和比 选，确定最佳方案。2 .初步设计阶段的设计优化：根据项目类型，进行针对 性的设计优化。例如，房建项目可从占地面积、土地利用、 基础型式、建筑结构、建筑材料等方面比选设计优化方案； 市政基础设施项目可从选线、技术标准、路基换填、桥梁下 部结构、建筑材料等方面比选设计优化方案。3 施工图设计阶段的设计优化：进行技术经济论证和设 计优化。（三）合同咨询服务：对项目建设过程中的招标文件以 及项目合同进行技术和法律等方面的审查，合理分配各方风 险，避免追加工程投资的风险完全由一方承担。1.参与工程勘察、设计、施工、设备采购等招标工作， 对招标文件和工程量清单出具书面咨询意见。2,参与合同谈判，对合同中有关工程合同价、付款、变 更、风险分担、索赔等条款的合规性、合理性出具书面咨询 意见。3,预判工程中可能出现的不确定因素如涨价、设计变更、 不可预见费等内容，并出具书面咨询意见。（四）现场签证管理咨询服务：施工过程中，对现场的 各种签证进行见证，与建设单位、监理单位、行业主管部门 等单位共同对签证工程的必要性和合理性进行把控。加强对 设计变更的控制，避免不合理变更造成工程建设成本提高； 监督施工方严格按规范开展工作。深入施工现场，跟踪设计 的具体实施，并及时处理差异及变更等问题。在现场签证过 程中，项目管理咨询企业与工程总承包企业、建设单位、监 理单位、设计单位等相关单位意见存在差异时，由项目管理 咨询企业综合工程总承包企业、建设单位、监理单位、设计 单位等各参建方的意见，整理出完整意见方案，提交行业主 管部门决定最终采纳的意见。按照房屋建筑和市政基础设施工程总承包（EPC）项 目操作流程规定，在合同签约价内的设计变更由工程总承 包企业、项目管理咨询企业、监理单位、行业主管部门等单 位共同负责审核。项目管理咨询企业重点审核是否符合合同、 规范及定额等相关规定要求。市委、市政府书面同意的设计变更，建设单位组织工程 总承包企业、项目管理咨询企业、监理等单位现场确认，并 开会研究决定（工期、费用）；行业主管部门负责审查技术 方面的合理性。设计变更方案中涉及施工技术要求的，报行 业主管部门审批；如有合同外新增项目尚未实施的，市财政 局评审变更工程部分的预算；如有合同外新增项目正在实施 或已完成实施的，市财政局不再评审变更工程部分的预算, 直接进行结算审核。增加工程费用达相应比例的，项目管理 咨询企业需在提交市政府大额投资项目管理委员会研究审 议前，提供审查意见。项目管理咨询企业重点提供设计优化 咨询意见、工程造价咨询意见、现场签证咨询意见。四、服务采购方式及时间节点（一）服务采购方式。市发改局、财政局、数政局结合中华人民共和国政府 采购法、中华人民共和国招标投标法等有关法律法规， 依法采用竞争性谈判、竞争性磋商和公开招标等方式确定服 务质量较优的项目管理咨询企业。（二）服务采购时间节点。1 .可行性研究报告编制或初步设计及概算编制阶段：拟 采用EPC或PPP模式的项目，项目建设单位应在项目储备阶 段中提出采用EPC或PPP模式建设的需求，并在项目可行性 研究报告或初步设计文本中分析采用EPC或PPP模式实施的 必要性及提出合理控制工程投资的措施。市发改局应该在可 行性研究报告编制或初步设计及概算编制阶段同步通过竞 争性谈判、竞争性磋商和公开招标等方式确定项目管理咨询 企业的工作，服务内容主要是工程造价咨询服务。原则上我市EPC模式和以政府付费为主的PPP项目要在 初步设计完成后再开展招投标工作。如遇特殊情况需要在可 行性研究报告编制后开展招投标的，原则上可行性研究报告 编制的深度要接近初步设计，并且要附有初步勘察报告，建 设单位要及时说明情况，及时报告。2 .招标工程总承包企业与合同签订阶段：项目建设单位 在可行性研究报告编制阶段未提出项目采用EPC或PPP模式 建设需求的，但是后续前期工作推进中提出需要采用EPC或 PPP模式建设的，市发改局应当在确定工程总承包企业（含 PPP社会资本方）之前或同时告知市财政局，以便市财政局 及时通过竞争性谈判、竞争性磋商和公开招标等方式确定项 目管理咨询企业的工作，服务内容主要包含设计优化咨询服 务、合同咨询服务、现场签证管理咨询服务等三个方面的内 容，也可根据实际情况调整工程造价咨询服务。3 .施工阶段：根据目前我市已开工建设项目的实际需求, 在项目开工后但未竣工前，也可引入项目管理咨询企业参与 项目管理，根据实际需求确定服务内容及费用。原则上，对 已完成工程量超出60%的项目，不再引入项目管理咨询企业 参与项目管理。五、服务费用项目管理咨询服务采用“基本费用+绩效分成”的付费 方式。基本费用包含合同咨询服务费、现场签证管理咨询服 务费用与工程造价咨询服务费用；绩效分成为设计优化咨询 服务费用。现场签证管理咨询服务费用纳入项目建设管理费;合同咨询服务费用在项目建设其他费用单独列支；工程造价 咨询服务费用参照附件1的工程造价咨询费用进行计费；设 计优化咨询服务费以绩效分成方式付费。（一）基本费用。根据项目管理咨询企业介入阶段不同，服务内容略有不 同，基本费用相应增减。市发改局和财政局针对每个项目工程特点和服务需求, 参照国家、自治区、行业标准及市场价格水平，提出项目管 理咨询服务采购上控价格，并通过政府采购确定中标的项目 管理咨询企业。L项目建设管理费用参照工程建设全过程咨询服务导 则（试行）附件（工程设计收费项目及标准）中相应的收 费标准计算项目建设管理费总额后，按照计算结果的五折至 六折及市场价格水平设置采购上限价，结合采购服务时间节 点按比例调整采购上限价，并通过市场竞价，确定最终中标 价。根据服务采购时间节点的三个阶段进行比例分配：可行 性研究报告编制或初步设计及概算编制阶段100%;工程总承 包招标与合同签订阶段85%；施工阶段60%85%。2.合同咨询服务费用参照行政机关聘请法律顾问管理 办法等，考虑到工程建设的专业性、必要性，适当上浮, 聘期与项目建设工期同步。