3风险分析与控制措施表.docx

XXX塑胶五金制品风险分析与控制措施表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析风险对策筹划的控制措施责任部门备注严重程度发生频度风险级别1.经营环境新冠疫情全球肆虐，已令世界经济按下暂停键，消费进入大萧条时代! ！41高风险降低风险1）响应政府号召，对全员进彳了 战疫宣传，并同战疫.2）加强公司内外消毒,防止疫 情在公司出现3）所有员工配备防护用品，全公司2.报价及工程确定L新产品报价和工程确立过程的市场调查判断失误2.提供本钱和利润指标信息不够。41一般风险降低风险1 .业务部负责新产品报价和项 目确立过程的市场调查、内部 沟通、信息提父、信息反应、 相关商务洽谈和市场风险评估 等，作；2 .总经理负责对可行性评审报业务部告的审批。3.订单管理1 .客户要求识别不完整；2 .未能确保能够满足客户要求就签署合同。41一般风险降低风险L对客户的要求实施监视和测 里/2 .在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。业务部4.采购计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品父付。53局风险降低风险1 .合理计算公司的实际产能；2 .依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；注塑部5.产品交付1 .不能按时交付；2 .交付的产品不符合客户的要求；3 .将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。54高XI险降低风险L生产计划管制；2 .生产过程的品质控制；3 .成品的品质检验；4 .出货前的品质检验；注塑部6.顾客反应处理L顾客投诉未能有效解决。53高风险降低风险1.对所接到的客户投诉登记汇 总，安排专人负责处理并及时 回复客户。业务部L在管理体系中重点表达总经1,领导对管理体系不重视，没有履行一般降低风理的作用，确保总经理能够履7.领导作用足够的承诺；41风险险行承诺；总经理2.未能配置足够的资源。2.通过对体系的监视和测量酒已置足够的资源。1.筹划质量管理体系时，应识别1.筹划质量管理体系时，遗漏了的要产品要满足的所有要求，包括求；客户提出的、隐含的、以及法2.筹划的控制措施不能满足质量管理律法规或行业特定的要求。总经理体系各项要求的控制。一般规避风2.各项要求的控制措施要经过管理代8.体系筹划3.相关方期望识别不全、错误；52风险险不断的讨论、改进，最终确定，表4.风险识别不全，制定的相应措施无以确保控制措施的有效性。各部门效；3.筹划各过程的控制要求必须5.重大质量（含有害物质要求）、环依照PDCA过程开展；境、平安事故。4.针对制定的风险措施追踪结果；5.建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。9.分析和评价1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52T殳风险降低风险1 .要求用于数据分析的数据必须保持准确；2 .每季度对公司部门分解目标进行评审；各部门10.内部审核1 .审核人员业务技能不熟悉，导致审 核浮于外表;2 .审核发现的不符合工程未能及时改 善和跟进，导致问题长期存在。52一般风险降低风险1 .对内审员实施培训1 ,经考核合 格后获取内审证书。安排内审 员时必须是获得内审员资格证 书的人员。2 .对内审开出的不符合工程，责 任部门必须洛头改善对策，审 核员持续跟进，直至不符合项 目关闭。管理者代表各部门11.管理评审1 .输入工程不全；2 .输出工程未能有效落实。53高风险降低风险1 .管理评审计划要反复确认，将 每一项输入落实到责任部门；2 .总经理确保每一项输入均得 到评审；3 .输出工程需要执行谁去 做？ 怎么做？ 什么时 候完成？，以确保管理评审 的输出得到有效落实；4 .每年的管理评审务必评审上 年度输出的执行情况。总经理各部门1.对出现不良类别进行吩类搜1.的数据不准确或者无法利用分集，便于分析和利用；析；一般降低风2.意识培训；12.改进2.52风险3.明确改善的流程和方法，并在各部门3.人员不具备改善的能力；险组织内实施培训；4.4.13.组织环境及相关方管理过程1 .组织环境识别不齐全；2 .相关方要求识别不完整。42一般风险降低风险L定期进行监衡口评审；2.采取以对策。管理代表总经理14.应对风险和机遇过程1 .风险识别不齐全；2 .风险没有制订相应的措施；3 .措施没有得到有效的实施。53高风险降低风险1各部门1.建立有效的信息父流机制，以1 .交流的对象不明确；2 .交流的方法不当；3 .交流未能保证最终结果。确保交流能够顺畅；15.信息交流32一般风险降低风险2酒己直适宜的信息父流设施，例如：网络、 、 等。3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。行政各部门16.设备管理1 .设备产能缺乏；2 .设备能力缺乏；3 .设备损坏，影响生产计划达成；54高风险降低风险1设备产能分析；2.建立日常保养制度，制定保养计戈U ；注塑部4 .特种设备未定期检定;5 .备件损坏，无法顺利生产。3 .建立易损件备品备件清单；4 .特种设备定期备案和检定。1.建立仪器清单，并制订每年度17.监视和测量资源管理1 .仪器精度不够,导致检测结果不正确。2 .检测设备失效53高风险降低风险的校准计划，按计划时间对仪 器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报 告和张贴校准合格证。品质部1.建立员工岗位任职要求；18.人力资源管理1 .人员缺乏，员工流失；2 .能力缺乏；3 .沟通不畅。54高风险降低风险2 .采取的适当措施可包括对在 职人员进行培训、辅导或重新 分配JJ乍，或者招聘具备能力 的人员等。3 .人员技能评定行政部19.文件记录管理1 .需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2.52一般风险降低风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.行政部3 .记录填与错误或填写不清晰;4 .记录存档不符合要求（环境、时间等）。3.文件定义记录表单保存期限，并在表单中进行标识。20.外部供方1 .供应商不配合；2 .米购物料不符合要求;3 .交货不及时；4 .价格本钱高；5 .不能及时应对我公司紧急变更需要（数量、交期、质量等）O54局风险降低风险1 .外部供方定期评审；2 .开发建立备用外部供方；3 .价格本钱核算，与外部供方共赢；4 .供应商定期整改；5 .与外部供方沟通，提供技术能 力，并启用备用外部供方。采购部21.产品和服务放行1 .原材料批量不良未检出；2 .不良品流出到客户；3 .不良品未及时标识和控制。54高风险降低风险1 .2 .设置待检区域；3 .建立检验合格与不合格标识；4 .对不符合报告设立关闭期限。品质部22.不合格品控制1标识不清楚，导致非预期的应用；2.未及时有效的采取改善对策，导致54高风险降低风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色不合格品标示，品质部不合格品的持续产生。以防止投入使用；2.出现不合格品后，应及时分析 原因，米取对策，以确保不再 产生不合格品。品质部人员跟 踪验证效果。23.客户满意度测量1.顾客满意度低,导致顾各丧失。54高风险降低风险L确保产品质量和交期，与客户 保持积极沟通，以确保客户的 满意度，从而稳定客户。业务部备注严重程度：非常严重5严重4较严重3一般2轻微1发生频度：经常发生5有时发生4偶尔发生3 很少发生2极少发生1编订:BOI批准:A01日期:2022/8/9