某某县商务局廉政风险点及防控措施一览表.docx

某某县商务局廉政风险点及防控措施一览表填报单位（盖章）：某某商务局填报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注1主持局党政全面工作党组书记、局长1、在人事调整、干部选拔、任 用、推荐中可能出现不公不廉行为。坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的 相关程序办事。2、在经费使用和基础建设项目 中及在政府采购、商务项目资金划 拨、使用和物资处置、公务接待、 资产处置时可能出现不廉行为。1）大宗经费开支实行党组集体研究决定。2）所有基础建设、商务项目资金划拨、使用和物 资处置，严格按程序实行招投标。依照制度办事，从 思想上把好反腐关。3、不重视党风廉政建设，落实 “一岗双责”不到位，造成严重后 果。认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育， 规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。4、对本系统监管工作，不督促 落实，工作流于形式，导致监管工 作不到位和处置应急事项无对策可 行，可能造成严重后果而被追究责 任。认真抓好商务监管工作落实和监督检查，确保管 理工作到位。5、在商务监管的行政许可核准、 行政确认核准和行政案件处罚中可 能出现不公不廉行为。1）坚持案审会制度；严格依照程序、依法核准审 批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化商务监管执法监督检查，严格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。6、民主集中制原则抓得不到位， 造成个人说了算而引起的决策问 题。1）坚持民主集中制原则，党组严格按照局“三 重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”集体研 究决定重大事项。格把关，可能导致行政复议撤销、 行政诉讼败诉而被追究责任。真执行行政处罚案件集体审议制度，筑牢防腐倡廉思 想防线。2）强化政策法规宣传教育与执法监督检查，严格 责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。股长在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政复议应诉、行政执法 监管事项或指使经办人违规办理行 政复议应诉、行政执法监管事项， 收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训1,熟练掌握行政复议应诉、 行政执法监管事项政策法规，自觉遵守相关行政复议 应诉、行政执法监管事项规定。2）开展对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政复议应诉、执法监督事项督办。3）加强对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政复议应诉、执法监督事项处理情况的审核。4）完善行政执法监管制度;定期将行政复议应诉、 行政执法监管事项信息录入管理系统，实现县、站、 所二级管理联动;定期或不定期向局党组及有关部门 通报政策法规宣传教育与行政复议应诉、行政执法监 管事项情况。5）强化政策法规宣传教育与行政复议应诉、行政 执法监管事项检查，严格责任追究。定期对政策法规 宣传教育与行政复议应诉、行政执法监管事项进行督 查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察 部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政复议应诉、行政执法 监管事项或指使股长、经办人违规 办理行政复议应诉、行政执法监管 事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握政策法规宣传 教育与行政复议应诉、行政执法监管事项政策法规， 自觉遵守相关政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政执法监管事项规定。102）开展对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政执法监管事项督办。3）加强对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政执法监管事项处理情况的审核。4）强化政策法规宣传教育与行政复议应诉、行政 执法监管事项的检查,严格责任追究;定期对政策法规 宣传教育与行政复议应诉、行政执法监管事项进行督 查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察 部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。8行政审批与商务 监督检查股员（经办人）1、为中介机构承揽业务。收受 申请人好处；违规受理，收受申请 人好处；对申请材料是否齐全、是 否符合法定形式不进行认真审查。 收受申请人好处，违规作出核准许 可决定。1）严格执行发证审批制度，加强职业道德教育。 加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识； 加强业务培训，熟练掌握行政审批与商务管理政策法 规，自觉遵守相关商务管理、行政许可有关规定。2）严格执行商务管理许可审查会审制度。3）加强对商务管理、行政许可处理情况的审核。4）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。2、在组织商务管理行政许可与 商务监督检查事项过程中未认真组 织实施和督促指导，可能出现不公 不廉行为和造成严重后果被追究责 任。1）严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉 思想防线。2）强化执法监督检查，严格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。3、打击报复服务对象，违规不 予核准登记或和许可；滥用职权， 对符合法定条件的申请作出不予登1）加强廉政教育，强化商务管理办理许可人员的 风险意识和责任意识;加强行政许可法等法律法规 的培训，提升工作人员的业务素质。11记或许可决定。2）完善政务公开制度，公示商务管理许可流程、 条件、示范文本和时限，努力做到咨询服务一口清、 发放资料一手清、受理审查一次清;规范形式审查和实 质审查的事项和程序。3）加强对行政许可的监督检查，定期检查;加强 窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受 群众和纪检部门的监督。股长利用职权，违规办理行政审批 与商务管理事项或指使经办人违规 办理行政审批与商务监督检查管理 事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育。加强执法检查人员的职业 道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业 务培训，熟练掌握行政审批与商务监督检查管理政策 法规，自觉遵守相关行政审批与商务监督检查管理有 关规定。2）开展对行政审批与商务监督检查管理事项督 办。3）加强对行政审批与商务监督检查管理处理情况 的审核。4）定期将行政审批与商务监督检查管理信息录入 监管系统;定期或不定期向局党组及有关部门通报商 务监督检查管情况。5）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导利用职权，违规办理行政审批 与商务监督检查管理事项或指使股 长、经办人违规办理行政审批与商 务监督检查管理事项，收受管理对 象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政审批与商 务监督检查管理事项政策法规，自觉遵守相关行政审 批与商务监督检查管理事项规定。2）开展对行政审批确权登记管理事项督办。3）加强对行政审批与商务监督检查管理事项处理 情况的审核。124）强化行政审批与商务监督检查管理事项的检 查，严格责任追究;定期对行政审批与商务监督检查管 理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群 众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）九9市场体系建设和 贸易监管股员（经办人）1、在处理市场体系建设和贸易监管 工作时接受、参加可能影响公正执 行公务和宴请及各种消费娱乐活 动，索要、收受监管服务对象的钱 物；在受理、审查、核准中吃、拿、 卡、要。1）加强职业道德教育。加强执法检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培 训，熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规， 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规 定。2）核实处理市场体系建设和贸易监管工作事项由 两人办理。3）加强对市场体系建设和贸易监管工作事项处理 情况的审核。4）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。2、收受市场体系建设和贸易监管 工作对象好处，对监管对象轻微违 法行为不及时制止、纠正和告知当 地政府及有关部门；在专项整顿、 重大案件查处、日常监管中故意隐 瞒有关市场体系建设和贸易监管风 险信息；利用督导整改向监管对象 索拿卡要。1）业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政 教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟 练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规，自觉 遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规定。2）加强对市场体系建设和贸易监管工作事项处理 情况的审核。3）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。3、收受市场体系建设和贸易监管 工作对象好处，对监管对象违法违 规行为不处置或不及时处置，在处 置过程中滥用自由裁量权；在处置1）严格处置程序和处置标准规定和自由裁量权制 度要求，坚持集体审理制度。2）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培13过程中向监管对象索拿卡要。训，熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规， 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规 定。3）核实处理市场体系建设和贸易监管工作事项由 两人办理。4）加强对市场体系建设和贸易监管工作事项处理 情况的审核。5）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。4、收受市场体系建设和贸易监 管工作对象好处，不认真做好记录 或将有关情况录入业务系统；为被 监管人打招呼或者托人情，影响、 干扰处置机关依法查处事件；违反 规定擅自对外透露事件查处信息向 监管对象收受索拿卡要。1）严格执行处置事件保密制度，坚持查处信息泄 漏和通风报信责任追究力度。2）强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和 廉政教育，强化风险意识和责任意识。3）加强业务培训，熟练掌握市场体系建设和贸易 监管工作政策法规，自觉遵守相关市场体系建设和贸 易监管工作有关规定。股长利用职权，违规办理市场体系 建设和贸易监管工作事项或指使经 办人违规办理市场体系建设和贸易 监管工作事项，收受监管对象好处。1）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培 训，熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规， 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规 定。2）开展对市场体系建设和贸易监管工作事项督 办。3）加强对市场体系建设和贸易监管工作处理情况 的审核。4）完善市场体系建设和贸易监管工作制度;定期 将市场体系建设和贸易监管工作信息录入监管系统； 定期或不定期向局党组及有关部门通报市场体系建设 和贸易监管工作情况。14分管领导利用职权，违规办理市场体系 建设和贸易监管工作事项或指使股 长、经办人违规办理市场体系建设 和贸易监管工作事项，收受管理对 象好处。1）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培 训I,熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规, 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规2）开展对市场体系建设和贸易监管工作事项督3）加强对市场体系建设和贸易监管工作处理情况 的审核。4）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。152）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。7、由于监督、管理教育不严，造 成下属严重违纪违法。1）加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两 手抓，以管人促管事。2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。2分管财务计划、项 目建设、财务经费 划拨、使用监管、 办公室、政策法 规、党务、人事、 纪检监察、信访、 外事、安全、应急 管理、机关工青妇 等工作等副局长1、在分管工作中，可能违反相关 制度规定或利用职权谋取私利以及 接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢 防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己2、在财务管理、政府采购、财务 经费划拨、使用和物资处置、公务 接待、资产处置、资金使用时可能 出现不廉洁行为。1）严格财务和财务经费划拨、使用和管理规定， 依法进行财务经费划拨、使用管理，明确岗位职责权 限，定期开展内部审计，强化监督和制约。2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按 分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐。3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制 度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制。3、不能严格按规定标准进行公务 接待。严格财务管理的接待史定，明确岗位职责权限范 围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。4、在人事调整、干部选拔、任用、 推荐中可能出现不公不廉行为。坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的 相关程序办事。5、不止确履行党建工作，使党要 管党工作弱化而被追究责任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍。3）做好党组织和党员管理、教育培训工作。强化 党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部 门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做 到两手抓、两手硬。4）加强党组织和党员队伍建设，创新“三会一 课”内容和形式，提升组织生活的活力、吸引力。6、不落实领导干部的各项制度， 在干部的违纪处理上处置不当、定 性不准，造成严重后果。对违规违 纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢 管，导致干部队伍的工作作风涣散， 战斗力差而被追究责任。1）提升纪检监察工作责任意识，正确处理违纪违 规事项。2）认真履职，严格按照规定监督管理各项工作。 认真落实廉洁自律准则、从业若干规定等党纪 党规，提高业务工作水平民。7、未掌握分管干部职工的思想动 态，不能及时发现不稳定因素，有 可能造成下属违纪违法的行为发 生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对 队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人 促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。 深入基层，调查研究关心爱护下属。3协助局长分管市 场体系建设和贸 易监管、行政复议 应诉工作等副局长1、利用职权，违规办理市场体系 建设和贸易监管工作等和商务行政 许可确认或指使股长、经办人违规 办理市场体系建设和贸易监管、行 政复议应诉事项，收受监管对象好 处。1）加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握 市场体系建设和贸易监管法治宣传政策法规，自觉遵 守相关市场体系建设和贸易监管有关规定。2）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。2、对市场体系建设和贸易监管事 项监督不严，执法队员在监督检查、 行政强制行政处罚过程中执人情 法，对违法事实认定不准，证据不 清，自由裁量无依据或者收受贿赂， 违规违纪办案。1）认真履职，坚持案审会制度。2）严格依照执法程序办案、按照规定监督管理各 项工作。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。3、未按规定履行市场体系建设和 贸易监管职责。对工作管理不严， 检查落实不力，行政不作为或乱作 为，可能造成资产流失发生而被追 究责任。1）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度 的贯彻和监督力度。2）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4局办公室事务人员（办事人）1、在开展商务管理事务中不能严 格按规定标准进行公务接待。不能 按规定对机关资产进行管理。严格财务管理的接待好定，明确岗位职责权限范 围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。2、因个人工作失误，未能及时上 传下达文件，影响工作效率和质量。 未按规定进行行政审批初审工作， 造成不良后果和危害。1）认真学习相关理论知识，提高自身素质。2）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能 力。3）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。4）严格按局行政事务审批管理制度规定的权限审 批事项。3、可能存在违反车辆管理等制度 规定导致事故发生。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）严格按局车辆管理制度规定的权限审批使用车 辆。执行局机关公务接待管理赃定；执行接待提前 审批程序。4、在商务管理事务中物品采购时 违规降低质量数量，少支多报。不 坚持物资购、管、用分离原则。没 有安规定每项采购活励均需两人以 ±o零星购置时未按规定询价或结 同质商品价格进行比较，擅自增加 或减少购买商品，弄虚作假、降低 质量、规格，少支多报等。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）严格按局财务管理制度规定的权限审批支出事 项，3）执行政府采购有关规定，执行财务报销制度。 执行物品采质管理制度，实行管钱、管物、采购相 制约措施。经集体研究，实行政府采购。5、在商务管理事务中物资管理时 擅自占有、使用、处置固定资产， 因管理不严造成固定资产损坏、丢 失。物品领用时擅自占有、使用、 处置仓库物品，因保管不善导致物 品损坏、丢失。1）执行局机关办公设备配置管理账定。2）执行局机关办公用品管理赃定，执行定期 盘点制度。6、工作推诿，没有及时发现和解 决软件故障，导致软件运行异带， 业务工作不能正常开展，造成严重 后果；没有定期检测硬件设备，需 要维修的硬件设备不及时报修，因 管理不善造成设备损坏等；不落实 数据管理的各项规章制度，不重视 数据安全工作，没有做好数据的备 份工作，造成数据丢失等安全事故。 责任心不强，有关规章制度不落实， 管理不到位，造成长时间网络中断， 或发生网络安全事故。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）认真学习相关理论知识，提高自身素质。3）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能 力。4）落实设备备案管理制度。严格执行行政管理 信息化项目核审管理办法、行政管理信息化系统网 络信息安全管理制度。办公室主任在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政办公事项或指使经办 人违规办理办公行政管理事项，收 受理管对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政办 公管理政策法规，自觉遵守相关行政管理规定。2）开展对行政办公管理事项督办。3）加强对行政办公事项处理情况的审核。4）建立健全局机关行政办公管理制度，完善单位 内部管理制度;定期将行政办公管理信息录入管理系 统,定期或不定期向有关股室通报行政事项管理情况。5）强化行政办公事项检查，严格责任追究;定期 对办公行政事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自 觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）、严格执行中国共产党纪律检查机关监督执 纪工作规则（试行）。分管领导在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政办公事项或指使办公 室主任、办事人员违规办理行政办 公事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政办公管理 政策法规，自觉遵守相关行政管理规定。2）开展对行政办公管理事项督办。3）加强对行政办公事项处理情况的审核。4）建立健全局机关行政办公管理制度，完善单位内部管理制度;定期将行政办公管理信息录入管理系 统，定期或不定期向有关股室通报行政事项管理情况。5）强化行政办公事项检查，严格责任追究;定期 对办公行政事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自 觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。5人事党务管理股员（经办人）1、在商务管理事务中未严格按照 程序推荐考察干部，推荐范围和谈 话对象选择不公平，考察不全面， 隐瞒民主推荐、组细考察真实情况； 通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论 干部任免的情况;对举报被推荐人、 被考察人的信件，不认真进行核实， 不能如实向党组汇报，导致干部任 用失察失误等。1）执行党政领导干部选拔任用条例；执行考 察工作“六项程序”，做到公正、公平，阳光操作。2）在人事干部中开展“讲党性、重品行、作表率” 活动，加强廉政教育，树立正确选人用人观，防患于 未然。2、在商务管理事务中办理干部职 工工资上，可能存在违反政策谋利 的风险。严格按照文件规定精神办理干部职工工资，对外 公示工资明细表，做到透明、公正。3、在商务管理事务中不止确履行 党建工作，使党要管党工作弱化而 被追究责任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）做好党员教育培训工作。强化党建工作与部门 职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为 党建工作的基本出发点和落脚点，做实党建工作并取 得成效。3）认真开展“三会一课”党建工作，创新工作思 路，做好党务工作。4、在商务党务中擅自截留、挪用党费严格执行党费收缴、使用和管理的规定；严格审核 把关。5、在商务管理事务中未严格按照 评选条件、范围、程序进行推荐； 在评选中讲人情、拉关系;对材料未 严格把关，造成所评选的个人或集 体不具备先进性和代表性。1）认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围， 严格评选程序，阳光操作。2）认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。股长在商务管理事务中利用职权， 违规办理人事监管事项、党务管理 事项或指使经办人违规办理人事监 管事项、党务管理事项，收受管理 对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握人事党务管理 政策法规，自觉遵守相关人事党务管理规定。2）开展对人事党务管理事项督办。3）加强对人事党务事项处理情况的审核。4）完善人事党务管理制度;定期将人事党务管理 信息录入管理系统，实现市、站二级管理联动;定期或 不定期向局党组及有关部门通报人事党务管理情况。5）强化人事党务管理事项检查，严格责任追究。 定期对人事党务管理事项进行督查；建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导在商务管理事务中利用职权， 违规办理人事党务管理事项或指使 股长、经办人违规办理人事党务管 理事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握人事党务管理 事项政策法规，自觉遵守相关人事党务管理事项规定。2）开展对人事党务管理事项督办。3）加强对人事党务管理事项处理情况的审核。4）强化人事党务管理事项的检查,严格责任追究； 定期对人事党务管理事项进行督查;建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。6财务规划管理股员（经办人）1、在财务规划管理、政府采购和 物资处置、公务接待、资产处置、 资金使用时和参与办公用品采购中 可能出现不廉洁行为。1）严格财务规划管理规定，依法进行财务规划管 理，明确岗位职责权限，定期开展部审计，强化监督 和制约；2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按 分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐；3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制 度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制， 接受各级监管，实行阳光操作。2、库存现金超限额，“白条”抵 库存现金，随意借支、非法挪用资 金，银行支票与印鉴未分开保管。1）执行银行支票和印鉴分开管理制度。2）建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件。3）定期检查单位库存现金。3、私自印、购票据;伪造、买卖、 擅自销毁财政票据;套开财政票据。1）实行使用财政电子票据规定。2）执行票据领发核销制度。3）开展收费票据使用的稽查工作。4、未按内部控制等财务制度进行 支出审核1）执行财务收支审批制度。2）加强财务审核工作的监督。3）适时进行岗位交流。5、违反财经纪律，违规报销费用, 挪用专项经费，票据结算不及时、 票款小同行，导致坐支挪用，收费 项目审核不认真，发现问题不及时 报告、纠正，管理不善，丢失、损 坏票据。1）坚持学习，提高素质。2）加强管理，实行监督，严格要求自己。3）建立完善票据管理制度，定期进行内部评审， 按时清查盘点。4）严格按照财务规划管理制度工作，坚持重大事 项及时报告。股长利用职权，违规办理财务规划管 理事项或指使经办人违规办理财务 规划管理事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握财务规划管理 政策法规，自觉遵守相关财务规划管理规定。2）开展对财务规划管理事项督办。3）加强对财务规划管理事项处理情况的审核。4）完善财务管理制度;定期将财务规划管理信息 录入管理系统，实现市、站一级管理联动;定期或不定 期向局党组及有关部门通报财务规划管理情况。5）强化财务规划管理事项检查，严格责任追究。 定期对财务规划管理事项进行督查；建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导利用职权，违规办理财务规划 管理事项或指使股长、经办人违规 办理财务规划管理事项，收受管理 对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握财务规划管理 事项政策法规，自觉遵守相关财务规划管理事项规定。2）开展对财务规划管理事项督办。3）加强对财务规划管理事项处理情况的审核。4）强化财务规划管理事项的检查,严格责任追究； 定期对财务规划管理事项进行督查;建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。7商务政策法规宣 传教育与行政复 议应诉、执法监督股员（经办人）1、在案件核审中，可能存在违反 自由裁量权规定定性谋取私利、可 能出现隐瞒经办人执法过错谋取私 利的风险。1）严格依照程序、依法核准审批，认真执行行政 处罚案件集体审议制度，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化政策法规宣传教育与执法监督检查，严格 责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。2、在案件审议工作中可能出现执 法不公、执法不严、不廉行为以及 未能依照程序和要求进行监管，可 能引起当事人投诉或行政诉讼而被 追究责任；利用案件信息为当事人 出谋划策谋取私利。1）严格依法做好商务监管工作，依照程序和要求 组织举行复议，按程序办事。2）认真执行保密制度和信息泄露追究制度，坚持 案审会制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防 腐倡廉思想防线。3）强化政策法规宣传教育与执法监督检查，严格 责任追究。4）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。3、行政处罚案件核审中，未能严1）加强学习、提高核审能力，严格依法核审，认