唐山钢铁机械装备公司10内部审核(10).docx

唐钢机械装备公司管理体系文件2/0文件编号：JZ/CX-8.2-1内部审核管理程序编制:审核:批准:2014-01-01 发布2014-01-01 实施唐钢机械装备公司发布更改状态一览表号更数更改理由更改人审核人批准人实施时间20文件发布赵新文张晓新肖际庆2014. 01. 011、目的为检查质量管理体系运行是否有效，规定审核过程，并为审核计划的 制定提供依据，特制定本程序。2、适用范围适用于本公司质量管理体系审核。3、相关文件和术语3. 1相关文件3. 1. 1 JZ/CX-8. 5-1纠正和预防措施管理程序3. 1. 2 JZ/CX-4. 2-2记录管理程序3. 2术语3. 2. 1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所 进行系统的、独立的并形成文件的过程。审核员经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。4、职责4. 1公司管理者代表负责批准审核计划。4. 2技术质量科负责审核活动的筹划、制定年度审核计划和审核活动实施计 划，并协调组织审核活动。4. 3各单位接受审核，并负责制定、实施纠正和预防措施。4. 4审核组长4. 4. 1负责组织筹划和实施审核工作；4. 4. 2对各内审员审核结果进行汇总，并组织起草内审报告。4.5内审员4.5. 1服从内审组长领导，支持组长工作；4. 5. 2编制内审过程检查表；4. 5. 3按审核计划实施内审;4. 5.4记录审核中发现的问题，并编写不合格（不符合）报告。5、管理内容和要求1年度审核工作计划的编制技术质量科根据质量管理体系运行的实际情况，制定年度审核工作计 划。年度审核计划要保证审核内容覆盖体系的所有产品、过程和部门，一 年至少要审核一次。5. 1.1根据质量管理体系运行的实际情况和各过程对完成质量目标的重要 性，安排审核顺序及审核的频次。5.1. 2年度审核计划经管理者代表批准后实施。5. 2追加审核在以下情况下公司管理者代表认为有必要时，责成技术质量科组织追 加审核。a）怀疑管理体系运行是否有效时；b）过程活动和资源配置发生重大变化时；c）管理体系运行的基础发生重大变化时（如重大人事变动、方针目标 修订、管理体系依据标准的修订等）；d）内部或外部质量审核后提出要求时；e）组织机构发生重大变化时；f）产品结构发生较大变化时；g）发生重大质量事故时；h）管理体系试运行时；I）相关方有重大投诉或抱怨时。5.3审核工作的实施3.1技术质量科根据年度审核计划编制审核实施计划，其主要内容包括：a）审核的目的和范围；b）审核依据的标准和文件；c）审核小组成员；d）审核的方式和时间安排；e）以往审核结果的验证安排。审核实施计划经公司管理者代表批准后，以文件形式提前通知被审核部 门。审核组的组成审核组由经过正规培训，并具有资格的内审员组成。审核组长由具备管 理能力和经验的人员担任，审核员及审核组长由技术质量科推荐，公司管 理者代表聘任。审核员和审核组长与被审核单位无直接责任，以确保审核 的公正性。5. 3. 3检查表的编制检查表由审核员按过程审核或按部门审核的方式编制，依据审核实施计 划，编制检查内容，确保审核过程及其涉及的部门无遗漏，审核组长确认 后实施。5. 3. 4现场审核4. 1召开首次会议会议由审核组长主持，公司管理者代表、审核组成员及被审核单位领 导参加。会议内容为：介绍审核组成员、确认审核的目的、依据和范围， 介绍审核的方法、审核的日程安排及分组情况。管理者代表进行内审发动。 5.3. 4.2实施现场审核现场审核的方法可以采取召开座谈会、个别提问、查阅资料、现场观 察，抽查实际操作、实物检测以及对有关人员的测试、口试等。审核员在 对被审核部门进行文件评审和收集证据时，应随时将观察到的实际情况填 写在管理体系审核检查表中。在所有文件评价和收集证据工作结束后, 审核员应对实际观察的结果进行综合评价，经审核组长和受审核方确认后, 填写不合格（不符合）报告。5. 3. 4. 3由审核组长主持组织召开末次会议，介绍内审情况，宣布不合格 （不符合）报告及分布情况，审核组澄清或回答受审核部门提出的问题, 以及对质量管理体系的运行提出整改方向等。管理者代表作内审总结。 审核组长负责编制本次审核的审核报告，审核报告主要包括以下内容：a）审核的目的、范围和依据；b）被审核部门及审核时间；c）审核组成员；d）审核综述，主要包括：1）对被审核部门管理体系运行情况的客观评价；2）对不合格（不符合）项改进的建议；3）年度内各次审核结果的汇总分析；4）审核结论。审核报告经管理者代表批准，并由技术质量科发至各有关单位或部 门，作为质量管理体系管理评审输入内容之一。公司管理者代表向公司总 经理报告审核结果。5. 3. 6不合格（不符合）项的纠正和预防措施及跟踪验证5. 3. 6. 1针对内审开据的不合格（不符合）报告，责任单位首先要进行 原因分析，制定纠正措施，经主管领导确认批准后组织实施。纠正措施实 施结束后，由技术质量科组织进行验证。5. 3. 6. 2各单位、各部门对内部质量审核结果进行分析、归纳和整理。确定 是否需要采取预防措施，对有必要采取预防措施的，责任单位或部门进行 原因分析，制定预防措施，并组织实施，实施后的验证由责任单位进行， 并作记录。审核文件的管理6、形成的文件7、形成的记录JL/JS-8. 2-1JL/JS-8. 2-2JL/JS-8. 2-3JL/JS-8. 2-4JL/JS-8. 2-5技术质量科应对每次审核形成的文件，妥善保管，这些文件将作为提供 外部认证机构进行审核的证据。年度审核工作计划（年度质量管理工作计划）内部审核计划管理体系审核检查表管理体系审核报告不合格（不符合）报告