so9000内审检查表全套（DOC34）.docx

XxxxXXX质量管理体系内审检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查4.2.1 总那么组织是否有文化的质量管理 体系？相关文件是否齐全？文 件是书面形式还是电子形式？与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审部门相关的文件有多少？组织结构图、质量方针等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？7VV质量管理体系文件是否覆盖 了标准的适用过程并符合其要 求？过程间相互作用关系是否 给予确定及描述？质量管理体系文僻的内容墨否满足 IS0900I的要求？质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的 接口是否清楚？查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？V4.2.2 质量手册质量手珊的覆盖面是否完4 整？如对IS09001标准有剪裁， 剪裁细节说明的是否合理？质量手册是否包括管理体系的范围质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理 性？质量手册是否引用或包括程序文件？质量手册是否包括管理体系过程之间的相 瓦的表述质量手册和程序是否相互协调，是否有可 操作性V质量手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求注1：文件查阅含记录的查阅。注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表注1:文件查阅含记录的查阅。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查5.6管理评审受审局部应为管理评审提供 什么资料管理评审的输入是否充分受审部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括以下内容：内、外部审核结果。方针、目标实施情况。纠正和预防措施实施情况。顾客的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品 符合性报告。 来自管理者代表的关于质量管理体系总 体运行情况的报告;来自各部门经理关于 局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要 素，如法律法规的变化、机构人员的调整， 市场的变化等。改进的建议。管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分如何参加管理评审？是否就以下内容进行了评审：a）方针是否适宜？方针实现程序如何？是 否需要更新质量目标？b）过程控制情况如何（包括过程是否受控？ 某些过程是否需改善或优化）？c）产品质量状况如何（有无重大喷量问 题）？注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查5.6管理评审d）预防措施实施情况。e）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客 投拆处理的情况以及顾客反应的其他信 息。f）顾客的投诉、建议及其要求。g）资源是否配置得当，能否满足实现方针和 目标的要求？h）组织结构、管理职能是否合适和协调？活 动及其相应文件是否需要修正？i）自前次管理评审以来所进行的内部审核 和外部审核的结果及其有效性。j）管理体系适应环境变化的应变能力。k）需要改进和加强的领域是什么？管理评审的输出是否完整并 形成文件？有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告”中有无管理体系适宜性、 充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和 管理体系的其他过程？有无不符合，是否提出了纠正要求？V管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪 验证，验证的结果是否记录并上报给最高管 理者？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查6.1资源提供组织怎样确定并提供所需的 资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？提供的资源是否满足体系的 要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量 器具、设备？6.2人力资源是否确定了影响质量的各类 人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培 训和经历的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考 核？人员的安排是否满足要求？V是否建立了确定培训需求和 实施培训的程序组织是否制定了实施培训的 具体计划是否根据需要制定、评审和 修订培训计划应接受培训的人员是否都 经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、 能力、文化程度以及工作性质的不同情况的 要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并 进行了资格认定？ 对内审员是否进行了培训？ 对临时工是否进行了培训？ 受审部门员工培训情况如何？VVVVVVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查6.2人力资源培训程序和培训计划是否得 以有效实施是否对培训有效性进行了评 价？培训的记录上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何?V供方和承包方是否需要培力 训？效果如何？培训的内容是什么？培训的效果如何？V6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护所 需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设 计方法？注1:文件查阅含记录的查阅。提供的基础设施是否满足要 求？组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的方法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？VV6.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环境？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件中？是否充分、适 用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收 准那么进行了规定？有哪些记录？是否适用？VVVVVVV7.1产品实现的筹划产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件？没 有形成的过程和活动如何实 施？是否明确了必要的资源？验证和确认活动、以及验收准 那么是否得到了规定？是否规定了必要的记录？VVVVVVV注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查注1:文件查阅含记录的查阅。7.1产品实现的筹划是否针对特定的产品、工程或合同编制了质量？质量计划内容是否完整？针对特定的产品、工程或合同（这些特定 的产品、工程或合同与现有的产品不同），是 否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括以下内容：a）产品、工程或合同的要求和质量目标。b）所需的过程及其控制方法。c）所需的文件和记录。<1）所需提供的资源。e）验收的准那么。f）验证、确认、监控、检查和试验的方法与 要求等。质量计划的实施情况如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验证？VV7.2与顾客有关的过程如何确定产品要求与产品有关的强制性的法律法规有哪些产品要求有无文件规定是否有识别、确定产品要求的相关规定， 这些规定是否包括识别、确定产品要求的职 责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含 的要求、法律法规的要求以及组织的附加要 求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规及 强制性标准清单？其文本是否有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售 合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？V4注2： ”检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：检查内容是否适用参考文件检查方法检 查IS09001 条款提问文件查阅现场检查结果记录7.2与顾客有关的过 程产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及 时更改？是否将变更后信息传 递给有关部门？是滞在向顾客做了提供产品的承诺之前 （如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准的要 求？评审的内容是否包括对组织确定的附加要 求的评审？组织确定附加要求的目的是什 么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？评审的结果是否得了落实，评审是否有效 果？;顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造 成的问题？产品要求发生变更时，是否由授权人员执 行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通 知了有关部门？修订记录是否完整。VVV与顾客进行沟通的方式是什 么？是否有部门向顾客提供产品 信息，处理顾客的问询、订单？是否对硕客的投诉进行处王 理？组织是如何在产品提供的前、中、后与顾 客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立 专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。 是否有效地进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投 诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及传 递顾客对服务要求的信息？VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查 阅现场检查7.4采购组织如何选择和评价供方？是否明确了对供方控制的方 式和程度？评价的结果和跟踪措施是否 予以记录？是否有选择、评价、重新评价供应商的准那么和 文件？是否组织有关部门对供应商进行评价？是否有选择和评价供应商进行评价？是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应 商的记录，是否认期对合格供应商进行评价？对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是 否表达了该产品对随后实现过程及其产品的影响 程度？供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必 要的更换？VVVVV采购文件是否清楚在说明了 采购信息？采购文件发放前，是否对其规 定要求的适宜性进行了评审？采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信 息？采购文件夹是否写明验收的要求（可以合同、 图样以及其他技术文件的形式表达）？采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上彳 有说明？采购文件中是否有对供应商的过程、设备、人 员、管理体系的要求（必要时）？采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评 审的方式是什么？是否有效？VVVVVV、，有无对采购产品进行验证的 活动？当组织或组织的顾客在供方 的现场进行验证时，是否在采购 文件中作出了规定？规定是否 包括验证的安排和产品放行的 方法？有无对采购产品进行验证的规定及验证的记后 录？是否有效实施对采购产品的验证？当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证日 时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安 排和产品放行的方法作了具体规定？VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合义（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表注1:文件查阅含记录的查阅。受审核部门：编制人/日期:批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查组织是否已确定生产和服务 的全过程？如何确定和筹划生产和服务的全过程？筹划结果能否确保这些过程处于受控状 态，贯彻实施情况如何？VV生产和服务提供 的控制有无控制生产和服务过程的 信息，包括产品特性规范、作业 指导书等。是否有过程控制所需的表述产品特性信息 的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？ 对没有作业指导书就不能保证质量的过程 是否制定了作业指导书？对关键和比拟复杂 的过程是否制定了作业指导书之类的文件？ 生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺 规程等文件的规定？VV使用的设备、测量和监控装置 是否满足需要？是否对使用设备进行了有效 的维护保养，使设备处于完好状 态？设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？是否有设备用、管、修的管理制度？是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？设备的维修状态如何？VV是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？VVV是否设置了监控点，是否合 理、正常和有效？对过程参数和有关的质量特性是否进行了 监视和测量并做好了记录？监控点的设置是 否合理、有效?VV注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表注1：文件查阅含记录的查阅。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查生产和服务过程 确实认组织内有哪些特殊过程？是否对特殊过程送行了确i 认？确认时考虑了哪些因素？ 是否对确认的程序和方法进行 了规定？在什么情况下进行再确认组织内有哪些特殊过程？对特殊过程是否都进行了确认？a）是否有对特殊过程进行了确认的方法和 程序,这些文件中是否包含有对特殊过程 进行评审和批准的准那么以及设备认可,人 员鉴定、过程再确认的要求。b）对特殊过程的参数是否进行连续的监视 并做好记录。c）从事特殊过程的人员是否经过培训并取 得资格认可。d）特殊过程所使用的设备及从事特殊过程 人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录。e）是否为特殊过程编制了作业指导书和相 应的记录表格。在什么情况下需对特殊过程进行再确认？ 在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改 时，是否进行了再确认？特殊过程的操作人员是否按作业指导书进 行操作？VVVV续表注1:文件查阅含记录的查阅。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查文祥控制制定的文件控制程序是否符 合要求文件控制程序内容是否完整，是否有可操 作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、 存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围 之例？是否规定了文件夹的保管方法？是否规定了适时和定期评审文件的有效 性？对体系的运行起关键作用的卤位是否得到 现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理方法？VVVVVVV文件的编写、批准、发布、保 管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是 否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VJJV外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归 档、发放、使用、评审、更新、补充、和作 废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保存的作废文件进行标识和管理， 以防止误用？注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查7.5.标识和可追溯性是否以适宜的方式在生产和 服务的全过程对产品进行标 识？是否制定了有关标识的规 定？标识用的标签等是否得到 了有效管理？当有可追溯性要求时（可能是 自身规定或合同要求），其产品 的标识是否具有惟一性，并加以 记录？是否有文件规定以适当的方式对产品进行 标识？是否在进料接受、生产、安装、交付等阶 段对产品进行标识？标识的方法、方式是否有明确规定？ 产品、物料移动后是否能及时移植标识（必 要时），是否作出了规定？是否有效实施？ 对标识的管理（如标签、印章等的管理） 是否作出了明确的规定？是否有效实施？ 对有可追溯性的场合，是否对每个或每批 产品进行惟一性标识？对于可追溯性标识是否有规定性记录？ 是否做了记录，是否能够到达追溯的目的？VVVV用哪些方法对产品的监视和 测量状态进行标识？对检验和试验状态标识是否有管理规定？各种物料、过程中产品、成品的检验状态 标识是否合适、正确？用标签、印章或区域表示产品检验状态标 识的管理是否符合要求？存放的方式是否能区分不同监视和测量状 态的产品？标识的方法是否正确，是否随着检验和试 验状态变化而更改标识？是否保护好检验状态标识？VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查顾客财产是否对顾客的财产进行了标 识、验证、保护和维护？组织里有哪些是顾客的财产？顾客财产是否得了标识、验证、保护和维 护？已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否 存在混杂的情况？VVV顾客财产发生丧失、损坏或不 适用情况时，是否记录，是否向 顾客？当顾客财产发生丧失、损坏或不适用情况 时，是如何记录并向顾客报告的？顾客有无意见？注1:文件查阅含记录的查阅。产品防护是否对产品提供了防护（标 识、搬运、包装、贮存和保护）？是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮 存和保护）作了具体的规定？书面的规定是否切合实施，是否是有效版 本？如何做好生产过程中产品的防护工作（包 括包装、搬运、保护等工作）？有无在制品、 半成品管理方法？VV产品包装、防护标志是否充分 及适当？有无包装、防护标识（如堆码标识、小心 轻放标识等）的规定，是否按规定执行？发货时，是否做好了发货标识？VV搬运的方法和手段是否有夕 效？是否有搬运的规定和管理方法？搬运工 具、方法、场地是否都适宜？现场搬运过程是否符合要求，是否做致函 保证产品不受损伤？危险品的运输是否有特别的规定并按规定 实施？运输单位是否资格？VVVV注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查产品防护产品的包装管理是否对包装过程、标志过程作出明确规 定？包装使用的材料、标志是否符合要求？现场包装、标志过程是否符合要求？随机带的文件是否齐全？VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。产品的贮存和保护是否有产品贮存和保护的规定，是否包括 防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当 的入库验收、保管、出库的规定？贯彻情况 如何？是否做到了按规定时间间隔检查产品库存 状态（如有规定的话）？贮存库房的环境条件是否适宜，平安措施 是否适当？仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、 防晒、防变质等措施，是否进行了适当隔离， 这些措施是否能有效地保护产品质量？有失效期限的物资是否得到了有效的控 制？危险品的管理是否有特别的规定并按规定 实施？仓库是否有区域划分，比方不合格品区域， 以防止不同状态半成品的混淆？是否采取措施保证产品不损坏，不丧失地 平安到达目的，向外发货时，是否做好了有 关记录？现场帐、卡、物是否一致？VVVVVVVV注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查注1:文件查阅含记录的查阅。7.6监视和测量装置的配置是否对测量和确保产品符合规定要求所需V监视和测量装置的监视和测量装置进行了识别？是否配备了的控制必要的监视和测量装置？监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？V监视和测量装置的校准是否在使用前或按规定的周期对监视和测 量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯 到国际或国家标准？无标准时是否有可依据 的文件？是否保存了检定、校准的记录？校准人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效 期内？不符合贴标签时，如何识别校准状态？VVVV监视和测量装置的使用是否明确了设备管理的责任部门和责任 人？是否规定了防止校准失效的调整方法？是否有必要的调整设备的使用说明书、作业指导书？如何按规定调整测试设备，如何防止因调 整不当引起校准失效？测试人员有无上岗证？VV注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：检查内容是否适用参考文件检查方法检 查注1:文件查阅含记录的查阅。1S09001 条款提问文件查阅现场检查结果记录7.6监视和测量装置 的控制监视和测量装置偏离校准状 态时的处理当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是用 否复评以前测量结果的有效性，如何评定？ 是否根据评审结果，采取了相应的纠正措 施？监视和测量装置的保管有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或 失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？措施是否得到贯彻？V监视和测量软件的管理用于监视和测量的软件，使用前是否予以 确认并在必要时进行再确认？V8.1 总那么监视和测量活动的筹划是否规定、筹划和实施监视和测量活动？ 有哪些监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作了 规定？监视和测量活动能否确保符合性和实施改 进（如何通过这些活动识别改进机会）？VV统计技术的使用及效果使用了哪些统计技术统计技术使用的场合是否恰当？如何检查统计技术的应用效果？V顾客满意如何进行顾客满意程序的监 视和测量是否收集并分析了顾客满意程序的住处并 将其作为评价质量管理体系业绩的依据之 一？*有无收集和分析顾客满意程序信息的规 定。这些规定是否包括获得信息的时机、职 责、方式、内容以及分析信息的方法？这些规定能否保证客观、公正和可信？是 否得到了执行？7V注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:注1:文件查阅含记录的查阅。审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查顾客满意顾客满意程度明显下降时，是 否采取了改进措施分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？V内部审核组织是否建立了内部管理体 系审核程序文件化程序是否包括实施审核、确保审核 的独立性、记录审核结果并向管理者报告的 职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、 方法？内部审核方案的筹划是否进行了年度内审方案筹划且明确规定 了审核的准那么、范围、频次、方法？ 年度内审方案是否经管理层批准？ 年度内审方案是否发给有关部门？ 是否按年度内审方案的计划实施了审核？V内部审核的实施是否制定了内审实施计划？内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部 门？审核是否由从事受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核是否抓住了关键质量环节（部门、设 备、活动）？审核用检查表是否充分、符合要求？审核报告的内容是否全面？能否说明管理 体系的符合性和有效性？V注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查内部审核对内部审核中发现的不符合 是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠 正措施？采取的纠正措施是否按期完成。对纠正措施的实施效果是否进行了验证， 有无记录。验证结果是否报告了相关部门。VVV过程的监视和测里过程的监视和测量的筹划和 实施是否确定了需要监视和测量的过程。是否确定了监视和测量的工程及标准？监 视和测量的工程是否包括影响过程能力的各 种因素，如人、机、料、法、环、测等？是否确定了监视和测量的方法？采用的方 法是否能对过程持续满足其预定目的的能力 进行证实？是否确定了监视和测量的频次？是否确定了监视和测量的实施者？是否确定了监视和测量活动所的资源和装 置？是否确定了监视和测量需要的文件和记 录？是否利用监视和测量结果对过程能力进行 评价？过程的监视和测量实施的效果如何？VVV V VVVV过程能力未到达要求时的处理监视和测量结果未到达要求时，是否采取 了纠正和纠正措施？纠正和纠正措施的效果如何？VV编制人/日期:批准人/日期:受审核部门:注1:文件查阅含记录的查阅。注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：IS09001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查产品的监视和测量有无产品监视和测量的规定是否建立并保持产品监视和测量的文件规 定？是否规定了需进行监视和测量的产品实现 阶段,是否规定了监测点、监视和测量的工程、 方法、验收准那么、使用的监视和测量设备、应留 下记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理作出了明确 规定？是否规定记录应指明有权放行产品的人 员？对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付 服务的特例情况，组织是如何进行控制的？VVV进货检验有无进货检查规定？是否规定了检查的工程、 方法、验收准那么、使用的监视和测量设备、应留 下记录以及检验人员的资格要求？是否对所有进货都进行了检查？ 检验记录能否证实符合验收准那么的要求？ 检验记录上有无负责产品放行责任人的签 名？ 对进货检验中的不合格品是如何处置的， 是否要求供应商采取纠正措施？ 供应商是否按要求提供合格证据。因生产急需而来不及进行进货检验的物资 是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标 识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格 后，是如何追回的？VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISQ9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查 结果记录提问文件查阅现场检查产品的监视和测 量过程产品检验有无过程产品检验的规定？是否规定了检 查的工程、地点、方法、验收准那么、使用的 监视和测量设备、应留下的记录以及检验人 员的资格要求？是否存在工序完工检验未完成就转序的情 况？是否规定了例外转序的情况？检验记录能否证实验收准那么的要求？检验记录上有无负责产品放行责任人的签 名？VV最终产品检验是否有检验规范/作业指导书？检测设备和工具是否入于有效期内？是否所有的检验完成后才放行产品？检验记录能否证实符合验收准那么的要求？检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？VVV检验记录的管理是否规定保存周期，存放的地点、条件是 否适宜？记