10.2 纠正措施与预防措施控制程序.docx

151 联泰 lii«程序文件DMC- PF10-1-VJI1-2019修改状态：第6次纠正措施与预防措施控制程序编制部门质管办审批人马裕洛修 改 记 录序号修改修改 状态修改内容概要审批人生效日期1杨毅第1次依据工程建设施工企业质量管理规范 (GB/T50430-2007)的要求，做部分修改。柯华生2011年1月25日2廖卫平第2次由于公司职能机构的调整，做换版修改。柯华生2012年1月25日3质管办第3次依据GB/T2800L20U职业健康安全管理 体系 要求的改版要求，做换版修改。柯华生2013年1月25日4质管办第4次依据 GB/T19001-2016、GB/T24001 -2016 标 准的改版要求，做换版修改。柯华生2017年12月25日6质管办第6次依据工程建设施工企业质量管理规范 (GB/T50430-2017)> IS045001-2018 标准的改版要求，做换版修改。马裕添2019年12月25日纠正措施与预防措施控制程序目的对质量、环境与职业健康安全运行方面事件、不符合的情况进行调查和 处理，针对存在和潜在的不合格（不符合）原因，采取纠正措施和预防 措施，消除其产生的原因，纠正或防止不合格（不符合）再次发生或可 能发生，以减少由其产生的影响，避免产生新的事件、不符合。1 适用范围适用管理体系运行中出现的质量、环境、职业健康安全管理方面的不合 格（不符合）的纠正措施与预防措施的控制。2 引用文件公司管理手册和程序文件，工程建设施工企业质量管理规范。3 术语和定义不合格品：经检验测量不能满足有关规定要求的产品。3.1 不合格（不符合）：未满足要求。在质量、环境和职业健康安全管理和监测活动中所发现的未满足要求项、内审、外审时发现的未满足要求项。3.2 纠正：为消除不合格品或不符合本身所采取的措施。3.3 纠正措施：为消除不符合或事件的原因并防止再发生所采取的措施。3.4 预防措施：为消除潜在不合格（不符合）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责管理者代表是本程序的主管领导，负责对本程序文件的策划和实施进行监督。4.1 总工程师是本程序的相关领导，负责批准质量严重不合格品和环境、职业健康安全管理方面出现的严重不符合所采取的纠正和预防措施计划。4.2 质量管理办公室是本程序的主管部门，负责制定、实施并保持本程序文件，识别和纠正 不合格，包括管理体系运行、产品和服务质量、环境与职业健康安全等 方面；采取纠正措施，以处理实际的不合格，消除不合格的原因，减轻 其职业健康安全后果（包括顾客及相关方的投诉、抱怨），防止不合格 的再发生；并指导和督促实施。5.3.15.3.25.3.35.45.4.15.4.25.4.35.4.45.55.65.6.15.6.25.6.3677.17.1.17.1.2负责内、外部审核中出现的不合格项/不符合、管理评审中提出的问题和纠正与预防措施的实施进行管理，对纠正与预防措施的完成情况进行 验证，并将信息提交给管理评审；负责统计内、外部审核中出现不合格项/不符合的有关资料，根据需要 补充制定公司体系运行的预防措施并组织实施；负责对不合格项/不符合项采取纠正和预防措施的有效性进行监督、检查和分析;工程部、安全生产监督管理部负责制定生产过程中出现的影响使用功能的不合格品、环境和职业健康安全方面的不符合项等的纠正措施;负责收集在施工生产过程中发生的不合格品、环境和职业健康安全方面 的不符合项及其潜在原因，并进行整理、分析；负责纠正和预防措施在施工现场实施的管理和监督检查。负责对不合格品、环境和职业健康安全方面的不符合项的纠正和预防措 施的验证，提供复检记录。物资管理中心负责对采购的不合格材料、设备的纠正措施实施的管理工作。项目部负责对项目实施过程中出现的不合格品/不符合项给予及时纠正和预防; 负责对项目实施过程中出现的不合格品分析原因、制定纠正和预防措施, 并组织具体实施。严重不合格品的纠正措施计划编写后，上报总工程师 审批，并送工程部或分公司备案；对项目出现的一般、轻微不合格品及环境、职业健康安全管理方面的不 符合的纠正和预防措施由项目技术负责人负责审批后由项目部备案； 各相关部门对各自在工作和检查中发现的不合格/不符合，根据实际情 况制定纠正与预防措施，并由各部门负责人验证备案。程序流程7.1信息收集、分析和管理改进一7.2纠正和预防措施一7.3效果验证一7.4管理记录要求实施要点信息收集、分析和管理改进不合格品、不符合项的信息来源执行不合格控制程序。收集的信息 应包括：法律法规、标准规范和规章制度，有关方对公司管理的评价, 历次检查结果，回访服务和市场需求信息等。公司建立并实施质量、环境、安全信息管理制度和管理改进制度，采用7.1.37.1.47.27.2.17.2.1.1a.b.c.d.e.7.2.1.2a.b.c.d.e.7.2.1.3a.b.c.信息管理技术，通过对信息的收集、总结和分析利用，确定改进目标, 制定并实施改进措施。适用于改进制度的活动包括:方针和目标的管理、 信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。信息分析的结果应包括：有关方对公司的满意程度，施工和服务质量、 管理水平达到要求的程度、发展趋势和改进机会，与供应方、分包方合 作的评价等。管理体系评价包括：体系的适宜性、充分性和有效性，施工、管理和服 务满足要求的程度及发展趋势，潜在问题的预测，管理水平改进和提高 的机会，资源需求和要求的程度等。纠正和预防对严重、一般的不合格、不符合及连续发生三次及以上的轻微不合格、 不符合应制定纠正、预防措施。纠正措施不合格的纠正措施，各部门、单位对存在的不符合和潜在的不合格因素 进行分析：调查不合格，分析问题发生的原因（包括材料、设备、人员、方法、环 境等）；确定与结构材料、半成品、施工过程以及管理体系有关的不合 格的原因，并记录调查结果。分析存在的主要原因；找出责任单位、落实责任人；必要时可采用统计技术帮助分析。评价确保不合格不再发生的纠正措施的需求，确定和实施所需的纠正措 施，以避免其再度发生；各部门、单位根据不合格/不符合分析结果，针对性地制定纠正措施，措 施内容有：明确不合格的原因；描述纠正/预防措施所进行的步骤和应采取的方法；写明完成纠正/预防措施的必要手段和资源；责任落实到班组、工序、人员；本措施的计划完成日期。材料不合格的纠正措施受委托的试验部门负责提供材料不合格品的试验报告，物资管理中心制 定降级使用或改做它用及直至退货的措施，并进行实施；对委托外加工构配件发现的不合格由委托人负责督促供方提出纠正措 施；对不能满足质量保证协议的供方，由物资管理中心评审，经主管经理批准后将其从合格供方名册中删除并通知有关部门。7.2.1.4 施工生产过程中不合格品的纠正措施当在施工生产过程中出现不合格品时，由项目经理主持召开现场质量分析会，对其发生的原因包括：操作、管理、工艺、设备、环境、安全等 方面进行分析，做出结论，制定出纠正措施，责任落实到人，并写出会 议纪要，上报工程部和总工程师。a. 当施工生产中出现的不合格已造成工程主体、结构安全永久性缺陷、严重影响使用功能等问题时，由公司总工程师主持召开现场质量分析会, 由工程部负责制定纠正措施，上报总工程师审批。b. 项目经理部根据纠正措施组织实施。c. 各级质量管理部门对措施的执行情况要进行记录，填写复检单并向上一级传递质量信息。7.2.1.5 工程保修期的纠正措施工程部对工程项目保修期出现的质量问题负责分清原因并制定纠正措 施并组织实施。7.2.1.6 管理体系不合格项的纠正措施管理体系内审中所开出的不合格项由相关部门、单位，根据不合格的原 因制定出纠正措施，经质管办汇总，管理者代表批准，限期纠正，在执 行纠正措施过程中质管办负责监督和跟踪检查。7.2.2预防措施下列情况须采取预防措施：a. 内、外部审核及管理评审中对潜在的不合格项的分析；当工艺、工序条件、工作环境发生变化可能出现不符合时；b. 公司各部室、项目经理部日常工作检查后认为应采取预防措施的问题;项目中出现重大事件后在相似的工程部位或其它工程项目中应采取的预防措施；项目部应对工程重要部位、关键工序、特殊过程中可能出现的不合格应采取预防措施；政府监督部门、社会各界、顾客、监理工程师、项目经理部关于工程的质量、环保、安全方面的意见和建议。7.2.2.1 工程部（质管办）针对不合格（不符合）的潜在原因，确定（或以会议形式决定）所需采取的预防措施，经管理者代表批准后发送到有关部门 实施。7.2.2.2 必要时，可在下列文件或活动中提出预防措施内容和要求：a. 施工组织设计、施工方案；项目施工中的技术交底活动；b. 有针对性的单项提出，包括事前预防的或经检查、检验、审核后发现应予预防的工程质量、环境与职业健康安全管理问题等。7.3 效果验证工程部或项目部技术负责人跟踪验证不合格品及不合格（不符合），并评价纠正措施的执行效果；相关部门对预防措施的实施情况进行跟踪验 证，并进行评价其执行效果。7.3.1 内审的验证按本程序721.6条执行；管理改进与创新措施的有效性也应进行跟踪验证并反馈实施结果。7.3.2 对纠正和预防措施、改进与创新措施未取得预期效果，应分析原因，采取新的措施，以达到预期效果。7.4 管理记录要求纠正措施结果及其验证记录由相关部门保存；由于纠正措施和预防措施 引起的文件更改，执行法律法规和文件控制程序，对已更改的文件 应予以实施并记录。8支持性文件及记录支持性文件8.1.1 消除质量通病的规定施工过程常见质量问题预防措施8.2 记录措施审批表8.2.1 复检记录措施检查表