XX股份有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法.docx

XX股份有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法为认真贯彻落实关于进一步推进国有企业贯彻落实 “三重一大”决策制度的实施意见的通知XX集团贯彻 落实“三重一大”决策制度的实施办法（修订）精神以及 工作部署，进一步规范决策行为、强化决策管理监督、提高 决策效率和水平、防范决策风险、加强反腐倡廉工作，确保 企业实现科学发展目标，结合实际，制定股份公司贯彻落实 “三重一大”决策制度的实施办法如下：第一章总则第一条 贯彻落实“三重一大”决策制度，是股份公司 落实民主集中制、强化国有控股企业公司治理的必然要求和 重要体现。第二条 贯彻落实“三重一大”决策制度是加强国有企 业反腐倡廉建设的重要举措，有利于发扬民主管理，有利于 用制度管权、按制度办事、靠制度管人。第二章决策原则第三条 依法决策原则。“三重一大”事项的决策要与 国家法律法规相一致、相统一、相结合，做到主体合法、内容合法、程序合法，决策规范，确保决策合法合规。 实“三重一大”决策制度情况，作为廉政建设责任制考核、 领导人员述职述廉和信息公开的重要内容，不断提高领导班 子的自觉性和主动性。第四条集体决策原则。凡“三重一大”事项都要会议第二十条 要注重整合内部监督资源，充分发挥公司各 监督职能部门的作用，着力构建审计监督、职工群众监督、 社会舆论监督的大监督格局。第二十一条 加大决策失误追究力度。公司领导人员违 反决策制度、滥用职权造成重大经济损失或恶劣影响的，要 依照国有企业领导人员廉洁从业若干规定、云南省国有 企业重大事项决策失误造成国有资产重大损失责任追究暂 行办法、中华人民共和国工会法、云南省企业工会条例 和相关法律法规给予相应的处理，违反规定获取的不正当经 济利益，应当责令清退；给公司造成经济损失的，应当承担 经济赔偿责任。第八章附则第二十二条 股份公司原制定的管理制度中，决策程序、 决策方式和审批额度等若与本修订办法有不符之处，应按本 办法重新修订，在未修订统一之前，按本修订办法执行。第二十三条本实施办法的生效及修改均需经董事会审议通过。第二十四条本实施办法由公司董事会负责解释。XX股份有限公司年月日研究、集体决策，防止个人或少数人专断。第五条 民主决策原则。凡“三重一大”事项的决策都 要充分发扬民主，广泛听取意见，保证决策的民主性。第六条 科学决策原则。在“三重一大”事项的决策中， 尊重市场经济规律、企业发展规律和决策程序，统筹各方因 素、科学分析判断、防范控制风险、提高决策效率，保证决 策的科学性和有效性。第三章决策主体及决策内容第七条公司董事会（一）重大事项.公司发展战略规划、经营方针；1 .公司年度财务决算和预算方案；.公司年度投资计划；2 .公司的利润分配方案和弥补亏损方案；.公司合并、分立、解散、清算和资产重组；3 .修改公司章程方案；.公司内部管理机构设置；4 .制订公司基本管理制度；.听取并评价公司总经理工作汇报；5 .有关公司信息披露事项；6 .就注册会计师对公司财务报告出具有保留意见的审 计报告向股东大会作出说明的方案。7 .公司聘用、解聘会计师事务所方案；8 .按照公司相关规章制度规定，需经公司董事会或股 东大会审议批准的所属企业重大事项。9 .法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授权的 其他事项。（二）重大项目.公司对外投资、设置抵押、质押和提供担保；1 .工程建设项目、固定资产投资或日常维修改造、改 扩建投资，预算内单项投资超过3000万元但不超过6000万 元的项目（不含本数），累计投资超过6000万元但不超过 12000万元（不含本数）的项目；预算外单项超过150万元 但不超过300万元（不含本数）的项目，累计投资超过300 万元但不超过1000万元（不含本数）的项目；2 .大宗物资采购及服务采购，预算内单项采购超过150 万元但不超过300万元（不含本数）的项目，累计采购超过 300万元但不超过600万元（不含本数）的项目；预算外单 项采购超过50万元但不超过100万元（不含本数）的项目； 累计采购超过100万元但不超过200万元（不含本数）的项 目；3 .公司账面净值超过50万元但不超过200万元（不含 本数）的资产调配及处置；4 .公司超过500万但不超过5000 （不含本数）万元的 对外融资；.公司增加和减少注册资本金方案；5 .发行公司债券方案；6 .按照公司相关规章制度，需经公司董事会或股东大 会审议批准的所属企业重大项目。（三）大额资金调度使用200万元（含本数）一2000万元（不含本数）的经营性 资金调度及对所属企业提供借款；2万元（含本数）以上10 万元以下（不含本数）的对外捐赠、赞助等。（四）重要人事任免提名选举和更换董事人选；聘任或解聘公司总经理、董 事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理人员；应由公 司董事会聘任或解聘的其他管理人员。以上有关事项，按规定须提请公司股东大会讨论并做出 决议的事项，应提请股东大会审议决定。第八条公司总经理办公会（一）重大事项1 .组织落实公司董事会决议；.拟订公司年度经营计划和投资计划；2 .拟订公司内部管理机构设置方案；.拟订公司基本管理制度；3 .制定公司具体规章；.制订公司职工工资、福利、奖罚方案事项；4 .制订重大营销活动方案；5 .按照公司相关规章制度，应由总经理办公会研究决 定的所属公司重大事项。（二）重大项目1 .组织实施董事会关于公司年度经营计划和投资方案 事项；2 .工程建设项目、固定资产投资或日常维修改造、改 扩建投资预算内单项投资不超过1000万元（不含本数），累 计投资不超过3000万元（不含本数）；预算外单项投资不超 过150万元（不含本数）的项目，累计投资不超过300万元 （不含本数）的项目；3 .公司大宗物资及服务采购，预算内单项采购不超过 150万元（不含本数），累计采购不超过300万元（不含本数） 的项目；预算外单项采购在50万元以内（不含本数），累计 采购不超过100万元（不含本数）的项目；.公司账面净值不足50万元的资产调配及处置；4 .公司500 （不含本数）万元以下的对外融资；5 .按照公司相关规章制度，应由总经理办公会研究决 定的所属公司重大项目。（三）大额资金调度使用20万元（含本数）一200万元（不含本数）的经营性资 金调度及对所属企业提供借款；公司2万元（不含本数）以下的对外捐赠、赞助等，由 公司总经理办公会审批，报董事会备案。上述重大项目、大额资金调度使用额度下限以下的项目, 由总经理或总经理授权的副总经理经必要的沟通报告后决 定。（四）重要人事任免.提请董事会聘任或者解聘副总经理、财务负责人；1 .决定聘任或者解聘应由董事会决定聘任或者解聘以 外的负责经营管理人员；2 .经与公司董事长协商一致，向全资、控股或参股公 司推荐董事、监事或高级管理人员。第四章决策程序第九条 公司重大决策、重要项目和大额度资金运作应 当履行以下程序：1 .可行性研究。决策前应当认真调查研究，经过必要 的研究论证程序，充分吸收各方面的意见，必要时应当聘请 有相应资质的科研机构、中介机构或有关专家、律师进行咨 询或参与评估、论证，做到技术可行、经济可行、风险可控。2 .征求各方意见。对专业性较强或对公司发展有重大 影响的决策事项，应当事先充分听取有关专家、学者和职工 群众的意见。研究决定公司改革改制的重大问题、涉及职工 切身利益的重大事项，除应进行社会稳定风险评估外，还应 按照有关法律法规的规定，应当听取公司工会的意见，并通 过职工代表大会审议和表决；公司经营管理方面重大事项, 应当按照民主管理和信息公开的要求，以适当方式听取或征 求职工群众的意见和建议。3 .集体研究决策。公司重大决策、重要项目安排和大 额度资金使用，应按照国家法律法规、公司章程和相关规定, 通过会议研究、集体决策。与会人员要充分讨论并分别发表 意见，主要负责人应当最后发表结论性意见。第十条 公司重要人事任免应当履行以下程序：1 .确定人选。通过董事会提名委员会提名或总经理提 名、竞争上岗、公开招聘或其他方式确定人选。2 .组织考察。公司组织人事部门负责对确定的人选进 行考察和公示。公司董事会提名委员会提名人选由董事会提 名委员会审查。3 .集体研究决定。公司董事会、经营班子根据法律、 法规、政策和公司章程的有关规定，集体研究讨论决定。4 .严格执行制度。严格执行民主推荐、考察预告、任 前公示、任职回避等各项人事工作制度。第五章决策要求第十一条 正确处理好民主与集中的关系。要把民主讨 论、集体决策与明确分工、实施主体与落实责任结合起来。 董事长、总经理，必须带头遵守议事规则和议事程序，在发 扬民主的基础上，按照议事程序，进行正确集中，作出科学 决断。第十二条正确处理好董事会与经营班子的关系。董事 会、经营班子要按照各自职责和议事规则进行决策。董事会 以及经董事会授权的经营班子要按照公司章程和议事规贝L 实行集体决策，个人负责。第十三条正确处理好履行制度与提高效率的关系。公 司各决策主体要在严格履行决策制度的基础上，优化决策程 序，整合决策资源，把握决策时机，着力提高决策效率和质 量。董事会、经营班子应当以会议的形式，对职责权限内的 “三重一大”事项作出集体决策，不得以个别征求意见等方 式作出决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在 事后及时董事会或经营班子报告；临时决定人应当对决策情 况负责，董事会或经营班子应当在事后按程序予以确认。学性关系。决策的科学性和有效性，取决于依据的客观真实、 充分完整。企业要进一步提高思想认识，规范程序，严格各 环节要求。在进行“三重一大”决策前，要根据不同事项的 要求，严谨细致地做好方案制订、调查分析、意见征询、可 行性研究论证、法律审查等工作，形成完整、高质量的信息 资料体系，为决策提供支撑性依据。会议决策的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容， 应当详细完整记录，并连同决策的有关依据资料存档备查。 要制定决策资料管理制度，明确责任和奖罚措施，确保有关 资料痕迹应存尽存、完整安全。第十五条下列事项应当向职工代表大会报告，并由职 工代表大会审议通过：1、涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、保险福利等 事项的集体合同草案；2、工资调整机制、女职工权益保护、劳动安全卫生等 专项集体合同草案；3、薪酬制度，福利制度，劳动用工管理制度，职工教 育培训制度，改革改制中涉及的职工安置方案，以及其他涉 及职工切身利益的重要事项；4、法律法规规定或者公司与工会协商确定应当提交职 工代表大会审议通过的其他事项。第六章决策评价第十六条开展决策后评价，有利于实现重大资源的有 效配置，有利于检验重大决策实施效果、效益、效率，有利 于不断完善重大决策机制，提高重大决策的科学化和民主化 水平。企业应积极探索建立重大决策后评价制度，有重点、 有针对性地组织开展决策后评价工作。第十七条决策评价的主要内容：决策实施结果与决策 确定目标是否相符、决策实施的成本和效益、决策实施带来 的近期效益和长远影响、决策实施过程中产生的负面影响、 决策实施的改进调整意见。第十八条公司确定包括所属企业的具有典型意义的 重大决策，组成由审计、纪检监察、相关部门人员参与的重 大决策评价小组，采取座谈研讨、走访调查等方式进行决策 评价，必要时可聘请中介机构配合开展工作，形成专题评价 报告。第七章督查及责任追究第十九条 要把贯彻落实“三重一大”决策制度作为领 导班子建设的重要内容，进一步推进学习型领导班子建设, 不断提高领导班子的决策能力和水平；要把领导班子贯彻落