《专利信息分析师职业技能等级培训与考核规范》编制说明.docx

专利信息分析师职业技能等级培训与考核规范团体标准编制说明首都知识产权服务业协会2022年12月6日1 .考核组织本文件对考核的组织实施机构进行了规定。2 .考核条件本文件规定了参加初、中、高三个级别的考核分别需要 满足的条件。3 .考核内容本文件依据培训内容，从理论知识和实践操作两方面对 于初、中、高三个级别的考核内容进行了规定。4 .考核形式本规范依据考核内容，规定了理论知识考核和实践操作 考核的出题方、题型和通过考核的条件。5 .证书发放本文件对于考核合格的条件，证书的制作、发放单位, 以及应试者相应等级的记录作出了规定。6 .继续教育本文件规定了考核合格者每年应接受的相应等级的继 续教育的学时。六、重大意见分歧的处理依据和结果 七、采用国际标准和国外先进标准的，说明采标程度,以及与国内外同类标准水平的对比情况八、作为推荐性标准或者强制性标准的建议及其理由本标准为推荐性标准，供各单位根据实际情况使用。九、贯彻标准的措施建议本标准提供专利信息分析师的培训与考核规范，因此建 议本标准在贯彻过程中应由首都知识产权服务业协会依据 标准对培训考核进行相应指导，以便于各单位贯彻执行。十、其他应说明的事项无目录一、任务来源，起草单位，协作单位，主要起草人1二、制定标准的必要性和意义1三、主要工作过程2四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系.3 五、主要条款的说明，主要技术指标、参数、实验验证的论述.4 六、重大意见分歧的处理依据和结果7七、采用国际标准和国外先进标准的，说明采标程度，以及与国内 外同类标准水平的对比情况7八、作为推荐性标准或者强制性标准的建议及其理由7九、贯彻标准的措施建议8十、其他应说明的事项8一、任务来源，起草单位，协作单位，主要起草人近年来，专利信息作为一种重要的战略性情报资源，受 到了越来越多的企事业单位的重视，专利信息分析专业服务 随之发展，但在专利信息分析专业人才的培养和考核方面的 内容及形式标准化和规范化方面仍有一定程度的缺失。因此, 首都知识产权服务业协会标准化技术委员会组织开展本团 体标准的制定工作。本标准起草单位：北京动力号知识产权代理有限公司、 北京合享智泉科技有限公司、北京恒和顿创新科技有限公司、 北京康信知识产权代理有限责任公司、北京知识产权运营管 理有限公司、中汽知识产权投资运营中心（北京）有限公司、 首都知识产权服务业协会。本标准主要起草人：李宇嘉、李慧、林超、石建恒、武 伟、张佰鹏、郑衍松、杜茜、李辰霞、严沛萌、康雯星、王 静、高永懿。二、制定标准的必要性和意义专利信息分析师是运用专利大数据进行分析，结合产业、 技术、市场等方面的信息提炼专利竞争情报，能够帮助创新 主体准确认识所处产业的技术环境及专利竞争格局，指导创 新研发和制定发展战略，从而提升创新主体的市场核心竞争 力。但在专利信息分析专业人才的培养和考核方面的内容及 形式标准化和规范化方面仍有一定程度的缺失。综上所述，制定专利信息分析师职业技能等级培训与考 核标准以满足专利信息分析服务行业市场对标准化的需求。本团体标准的制定将有效规范专利信息检索分析、专利 布局策略以及专利有效管理和质量管控，提升工作质量和水 平，促进行业规范化、高质量发展，同时也为后续相关行业 标准或国家标准的制定提供参考。三、主要工作过程（一）前期研究阶段近年来，协会一直开展专利检索和分析相关培训，形成 了比较完善的专利信息分析培训课程体系，为标准的制定提 供了基础支撑。（二）标准立项2020年8月12日，首都知识产权服务业协会标准化技 术委员会召开了线上会议，会议审查通过了专利信息分析 师职业技能等级培训与考核规范团体标准立项。（三）标准草案的形成标准立项后，首都知识产权服务业协会组建了工作组, 开展标准草案的撰写工作，由于之前课题研究基础较好， 2020年12月，经过内部讨论后的标准草案形成。（四）征求意见阶段2022年1月30日至2月28日，首都知识产权服务业协 会就专利信息分析师职业技能等级培训与考核规范团体 标准和编制说明面向社会公开征求意见和建议。本次征求意 见总共收集两条修改意见，均已采纳，并根据意见对标准进 行了修改和完善。序号意见或建议是否采纳1建议将6. 2. 3 “专利信息分析项目经 理”修改为“专利信息分析项目负责 人”。理由：“经理”有行政职务的含义，而 “负责人”无歧义，具有通用性。已采纳2建议将“FTO”修改为“专利自由实施 分析”。理由：“FTO”为英文缩写，并且在学 术上有不同含义的解读，因此不如直 接采用中文为宜。已采纳!1!、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系（一）标准制定的原则标准制定过程中有三个基本原则，分别为标准的适用性, 标准的先进性和标准的统一性。1 .标准的适用性。标准应具有很强的实用性，尽量保证 更多的专利信息分析从业人员能用较少的时间看懂标准、理 解标准并方便的使用标准。2 .标准的先进性。标准条款的内容符合我国专利信息分 析行业发展的趋势，积极响应国家已经制定出台的法规、政 策和标准，与国家正在制定或修订过程中的法规、政策和标 准的制定或者修订方向保持一致。3 .标准的统一性。标准内容条款做最大限度的统一，把 类似或者相关的内容进行统一。(二)标准制定的依据1.标准制定过程中主要依据的法律法规标准如下：专利法；专利法实施细则；专利审查指南；标准化工作导则 第1部分标准化文件的结构和起草 规则(GB/T 1. 1-2020)；团体标准 第1部分 良好行为指南(GB/T 200004. 1- 2016)；知识产权文献与信息基本词汇(GB/T 21374-2008)0(三)与现行法律、法规、标准的关系目前还没有专利信息分析师职业技能等级培训与考核 的国家标准、行业标准和地方标准出台；和现行国家标准、 行业标准和地方标准没有冲突的地方。五、主要条款的说明，主要技术指标、参数、实验验证 的论述本标准分为范围、规范性引用文件、术语和定义、培训 目标、培训对象、培训内容、培训流程和考核实施八个部分。 其中培训内容和考核实施是本标准的最重要部分。(一)范围明确了本标准的标准化内容：专利信息分析师职业技能 等级培训的目标、培养对象、培训内容、培训流程和考核实施。（二）规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。（三）术语和定义本文件对一些术语进行了定义，包括专利信息分析师、 专利信息、专利检索和专利文献。（四）培训目标本文件对专利信息分析师职业技能等级培训的培训目 标进行了等级划分，并且明确列出了每一等级对应的需具备 职业技能，以便于培训的有序实施。（五）培训对象本文件参考近年来开展专利检索和分析相关培训的实 际情况以及社会实际需求，对培训对象的范围进行了规定, 以确保培训工作的顺利实施。（六）培训内容本部分内容是标准的重要部分，从理论知识和实践操作 两方面对于培训内容进行了规范，以利于培训工作的高质量 开展。1 .理论知识本文件依据近年来协会开展的专利检索和分析相关培 训的内容以及从事专利信息分析工作所需的知识，规定了专 利信息分析师培训的理论知识内容，以便于日后培训工作的 顺利开展。2 .实践操作本文件依据专利信息分析实务工作当中所需要掌握的 操作技能以及行业专家提供的建议，规定了实践操作的培训 内容。（七）培训流程本标准从培训组织、培训方案编制、培训准备、培训实 施、培训总结五个方面对于培训流程进行了规定。1 .培训组织培训组织规定了培训承办单位应设立的组织架构，包括 专家顾问组、培训师资组和学员管理组。2 .培训方案编制培训方案编制规定了组织实施单位在制定培训方案时 应当包含的内容。3 .培训准备培训准备对于编制培训教材、师资人员准备和相关的资 源准备提出了规定。4 .培训实施培训实施规定了培训过程中应由专人进行组织策划，并 做好培训质量控制工作。5 .培训总结培训总结对培训效果的反馈机制以及调整和改进工作 的具体措施作出了规定。（八）考核实施本标准规范了考核的组织、可参加考核的条件、考核内 容、考核形式、证书发放和接受继续教育的要求。