制度管理办法（试行）.docx

XXX制度管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步规范和加强制度管理，根据公司章程等有 关规定，结合实际，制定本办法。第二条 本办法所称制度，是指以集团公司名义印发施行 的，用于调整和约束集团公司、集团公司所属单位内部管理行为 和关系的规范性文件，包括制度、规则、办法、实施细则、指导 意见、技术标准、工作规程、守则、规范、指引等。第三条制度编制应遵循以下原则：（一）合法合规性原则。制度应符合国家法律法规、规章制 度和上级单位规范性文件，以及集团公司章程规定等。（二）适用性原则。制度要与集团公司经营范围、业务结构、 管理现状等相适应，且具有可操作性，并随着内外部环境的变化 和经营管理的需要进行完善、更新。（三）系统性原则。制度体系要涵盖集团公司各项管理职能, 确保全履盖，要与管理流程协调、匹配，避免出现制度空缺，以 及制度之间的交叉、冲突。（四）规范性原则。制度应当结构严谨，条理清楚，语言简 洁、准确，格式规范。第四条本办法适用于集团公司，所属单位结合实际参照执附件3关于XXXXX制度的说明一、制定背景* （注：包括但不限于法律、法规、政策的要求，集团 公司目前情况等）二、制定程序* （注：说明制度制定过程、征求意见过程、对征求意 见的采纳情况，以及其他有关程序的履行情况等，其中，对未采 纳的意见应说明理由）三、制度主要内容四、其他需要说明的情况（如有）拟订部门公章年 月日10 11 行。第二章职能机构及职责第五条 集团党委会、董事会、总经理办公会是集团制度管 理的领导机构，决定公司各类制度的制定、修订、废止等。第六条 集团公司各部门是集团公司制度的拟订、修订、废 止的执行机构，主要职责包括：（一）负责制订本部门职责范围内制度的年度计划，包括拟 定、修订、废止等；（二）负责本部门职责范围内制度的起草、合规性审查、征 求意见、提交相关审议机构审议等；（三）负责印发、解释本部门制定的有关制度；（四）负责本部门制度的贯彻执行，检查落实执行情况；（五）定期梳理本部门的制度，及时提出修订或废止意见建 议；（六）配合做好其他部门制度意见征集、制度汇编等。第三章制度格式第七条 制度标题应当规范、准确地反映制度的主题和种 类。制度标题一般由印发机构名称、主题和种类组成。制度标题 中的印发机构应使用全称。第八条 制度体例原则上采用章、节、条、款、项、目的格式，其中，以章、条为基本形式。章、节、条的序号用中文数字 依次表述，款、项、目的序号依序用“（一）”、“1. "、“（1）”的 格式表述。第九条 制度第一章为“总则”，主要包括以下内容：（一）制定制度的目的；（二）制定制度的依据；（三）制度涉及的有关术语的定义；实施细则无需重复列举 其依附办法的原术语定义，但对依附办法原术语定义作补充说明 或对依附办法中没有定义的术语补充定义的除外；（四）制度要求遵守的原则（如有）；（五）制度的适用范围。如制度适用范围不限于集团公司本 部，在适用范围条款中应明确集团公司所属单位可参照执行或结 合实际建立完善相应的制度。第十条制度最后一章为“附则”，主要包括以下内容：（一）制度与法律、法规、政策的规定不相一致的处理措施;（二）制度未尽事宜的处理措施；（三）制度的解释机构；（四）制度的施行时间；1 .制度施行时间原则上以制度印发日期为准；2 .若新制度取代旧制度的，应同时注明废止的制度名称、印 发施行文号、废止时间。第十一条 不设章、节的制度，也应在相应位置编制包括本办法第九条、第十条规定内容的条款。第四章制度制定、修订、废止第十二条 制度制定程序如下：（一）起草。结合实际草拟制度，制度的体例结构、条款格 式等须符合本办法规定。若涉及多个部门职能或者需要多个部门 共同执行的，可以由主办部门会同相关部门联合起草。（二）征求意见。就制度草案以书面形式征求相关各方意见。（三）调整完善。结合相关各方书面反馈意见对制度草案进 行调整。（四）提交审议。将调整后的制度草案、制度制定说明（含 反馈意见等），按要求一并提交相关机构审议。（五）印发。制度经最终审议机构审议通过后，由拟订机构 拟文发布后施行。（六）编号。将印发施行的制度进行编号，并做好制度汇编。第十三条 集团公司各部门应不定期对各自职责范围内的 制度进行梳理检查，对需要修订或废止的制度要及时进行修订或 废止。第十四条当出现下列情况之一，制度要及时进行修订或废止:（一）制度与相关法律、法规、规章、政策性文件规定或集 团公司章程不一致的；（二）制度原依据的法律、法规、规章、政策性文件或集团 公司其他制度已失效的；（三）制度规定事项已经不存在，或已执行完毕，或没有继 续施行必要的；第十五条制度修订程序参照本办法第十二条规定执行。第五章制度汇编第十六条每个制度需编制一个单独的编号，由制度拟订部 门在制度印发施行后编制。第十七条 制度编号由拟定机构代码、发布顺序号、版次、 施行时间构成,如：BGS-001-01-20210520o（一）机构代码。指拟订部门名称首字母大写。（二）发布顺序号。指制度首次发布的顺序代码，采用3位 阿拉伯数字表示，如“001”，以此类推。制度的顺序号一经确定, 不得修改。若该制度被废止或者被合并的，顺序号可被取消；若 该制度重新修订的，顺序号保持不变。（三）制度版次。指制度的产生和历次修订情况。首次制定 用“00”,第一次修订用“01”,以此类推。（四）施行时间。指制度施行的具体时间，采用8位阿拉伯 数字表示，如“20210121”。第十八条制度汇编管理部门应定期编制集团公司制度汇 编。原则上，制度每3年汇编1次。不汇编期间，每年12月底只编制当年度制度的新增部分。第六章附则第十九条 制度内容涉密的，按有关保密规定执行。第二十条 本办法施行过程中如与新颁布的法律、法规、政 策或新修订的集团公司章程规定不一致的，以新颁布的法律、法 规、政策及新修订的集团公司章程规定为准。第二十一条 本办法未尽事宜，按照相关法律、法规、政策 性文件以及集团公司章程的规定执行。第二十二 本办法由集团公司办公室（董事会办公室）负责 解释。第二十三条 本办法自印发之日起施行。附件：1.制度格式模板.制度制定流程2 .制度说明模板附件1XXX管理制度（模板）第一章总则第一条 为规范档案管理，提高档案资源的利用水平，根据 中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法实施办法 企业文件材料归档范围和档案保管期限规定等法律法规， 结合实际，特制定本制度。第二条本制度所称档案是指自企业成立以来的各项活动 中直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像、实物、电 子文件等不同形式的历史记录。第三条.坚持统一领导、分级管理的原则，集团公司设立档 案室，所属单位均设立档案管理部门。集团公司档案室负责集团 公司本部档案管理，指导、监督和检查所属单位的档案工作。第四条 本制度适用于集团公司本部，所属单位可参照制订本单位的档案管理制度。第二章 文件材料的形成与归档第一节文件材料的形成第五条（一）.1 .第二节文件材料的归档第十五条（一）1 .第七章附则第二十条 本制度施行过程中如与新颁布的法律、法规、政 策或新修订的集团公司章程的规定不一致的，以新颁布的法律、 法规、政策及新修订的集团公司章程规定为准。第二十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、政策 性文件以及集团公司章程的规定执行。第二十二条本制度由集团公司办公室负责解释。第二十三条 本制度自印发之日起施行。附件2制度制定流程