北京市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc

北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷知识题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司按每股 0.5 元送现金红利，配股价格为 5 元，股东按每股 0.1 的比例实行配股，3 月 24 日为权益登记日，3 月 23 日该股票收盘价为 11 元，请计算该股票除权（息）参考价为()元。A.9B.12C.11D.10【答案】D2、基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构是（）A.相关监管机构B.基金公司稽核监督部门C.托管人D.第三方销售机构【答案】C3、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润【答案】C4、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺【答案】D5、投资风险不包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D6、下列属于流动资产的是（）。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款【答案】C7、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】C8、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】C9、以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则【答案】C10、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C11、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。A.分散，大B.分散，小C.集中，大D.集中，小【答案】A12、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。A.交割条件B.回购期限的长短C.回购市场D.质押证券的质量【答案】C13、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D14、关于内在价值法，以下表述错误的是（）。A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法C.一般情况下，内在价值等于股票当前价格D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应【答案】C15、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构【答案】C16、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】A17、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.收益率较高【答案】D18、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B19、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B.般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】A20、基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、本期基金份额净值增长率等指标，通过这些指标可以分析基金的（）。A.风险控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C21、关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（）。A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）进行估值B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价C.交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值D.对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价【答案】D22、QFII 主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B23、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】B24、某基金测算出 A 证券组合的在险价值（VaR）要大于 B 证券组合的在险价值（VaR），该结论主要依赖的是（）。A.事后指标B.事前指标C.事中指标D.全过程指标【答案】B25、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.最大回撤B.下行标准差C.预期损失D.风险价值【答案】C26、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】A27、下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。A.面额较大B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低【答案】A28、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）。A.反转收益率曲线B.水平收益率曲线C.下降收益率曲线D.正向收益率曲线【答案】D29、经合组织在 2005 年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.集合投资实业监管原则B.集合投资计划治理白皮书C.证券集合投资机构经营标准规则D.证券监管目标和原则【答案】B30、年月日，某基金公告利润分配，每 10 股配 02 元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该 10000 份，未进行除息时份额净值为 1222 元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A31、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002 年 6 月中国证监会颁布外资参股基金管理公司设立规则，正式允许外资参股基金管理公司B.2002 年 12 月 26 日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B32、AIFMD 规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。A.2 年B.3 年C.5 年D.10 年【答案】A33、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10447.5 元B.10227.5 元C.10347.5 元D.10497.5 元【答案】A34、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】D35、关于衍生工具的定义，以下描述错误的是()A.有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求用现金结算B.衍生工具可以按合约规定在到期日或者到期日之前结算C.衍生工具的交割价格是签订买卖合约时标的资产的价格D.所有衍生工具都会规定一个合约到期日【答案】C36、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C37、（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙【答案】C38、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低【答案】C39、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是()A.提供交易平台B.监督债券市场运行C.担任做市商角色D.交易结算功能【答案】A41、（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D42、在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（），封闭式债券基金的杠杆率上限为（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C43、股票 A 的投资收益率为 15%、20%、65%的概率分别为 0.3、0.4 和 0.3,则期望收益率为（）。A.31%B.33%C.32%D.30%【答案】C44、金融期货中率先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C45、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A46、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】A47、关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（）。A.优先股较低B.不能确定C.普通股较低D.两者一致【答案】A48、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C.期货市场中形成的价格能反映供求状况D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】B49、关于债券的嵌入条款，下列论述错误的是（）A.可赎回条款和可回售条款都有利于债券投资者B.可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征C.可赎回条款对债券投资者不利D.可回售条款有利于债券投资者【答案】A50、根据基金的归因方式分类，相对于业绩比较基准进行分析的是（），考查各个因素对基金总收益贡献的是（）A.II、IIIB.III、IVC.I、IID.II、【答案】C