上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案.doc

上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B2、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A4、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A6、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D7、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A8、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B14、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D16、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B17、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B21、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A22、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B24、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A25、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A30、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI 指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】B31、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C32、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D33、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A34、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D35、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C37、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A38、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D42、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D46、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D50、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A