2020煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法.pdf

2 20 02 20 0 煤煤矿矿安安全全生生产产标标准准化化管管理理体体系系基基本本要要求求及及评评分分方方法法-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法基本要求及评分方法(试行)第第 1 1 部分部分总总则则煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。一、基本条件安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级：1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；5.安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；7.建立健全安全生产责任制；8.不存在重大事故隐患。二、基本原则1.1.突出理念引领突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。2.2.发挥领导作用发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。.强化风险意识强化风险意识建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。.注重过程控制注重过程控制过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。.依靠科技进步依靠科技进步健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。6.6.加强现场管理加强现场管理加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。7.7.推动持续改进推动持续改进根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。三、煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等 8 个要素。.理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全事项承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责任的体现。由矿长作出表率，职工实施监督。.组织机构组织机构是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。.安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。.从业人员素质从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产提供人才保障。.安全风险分级管控安全风险分级管控是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措施，避免风险失控形成隐患，导致事故。6.6.事故隐患排查治理事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。7.7.质量控制质量控制是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。8.8.持续改进持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容.理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2 部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。.组织机构。考核内容执行本方法第 3 部分“组织机构”的规定。.安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第 4 部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。4.从业人员素质。考核内容执行本方法第 5 部分“从业人员素质”的规定。5.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6 部分“安全风险分级管控”的规定。6.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7 部分“事故隐患排查治理”的规定。7.质量控制。井工煤矿：井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8 部分“质量控制”的有关规定。露天煤矿：露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8 部分“质量控制”的有关规定。8.持续改进。考核内容执行本方法第9 部分“持续改进”的规定。五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法.井工煤矿安全生产标准化管理体系评分方法井工煤矿安全生产标准化管理体系评分方法（1）井工煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-1。表 1-1 井工煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表序号一一二二三三四四五五六六管理要素理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺组织机构组织机构安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度从业人员素质从业人员素质安全风险分级管控安全风险分级管控事故隐患排查治理事故隐患排查治理通风地质灾害防治与测量采煤七七质量质量控制控制掘进机电运输调度和应急管理职业病危害防治和地面设施八八持续改进持续改进标准分值100100100100100100100100100100100100100100100权重（a ai i）（2）井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。（3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（1）计算：M（aii115Mi）（1）式中M井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分；Mi理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等 15 项的安全生产标准化考核得分；ai理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等 15 项权重值。2.2.露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法（1）露天煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。表 1-2 露天煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表标准序号管理要素权重（b bi i）分值一一二二三三四四五五六六理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺组织机构组织机构安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度从业人员素质从业人员素质安全风险分级管控安全风险分级管控事故隐患排查治理事故隐患排查治理钻孔爆破采装运输七七质量质量控制控制排土机电边坡疏干排水调度和应急管理100100100100100100100100100100100100100100100职业病危害防治和地面设施100八八持续改进持续改进100（2）露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。（3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（2）计算：N（bii117Ni）（2）式中：N露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分；Ni理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等 17 项的安全生产标准化考核得分；bi理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等 17 项权重值。（4）在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：100T Q（3）100-PT实得分数；Q加权得分数；P缺项加权分数（缺项权重值乘以 100）。式中第第 2 2 部分部分理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺一、工作要求1.1.理念目标理念目标制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示，形成安全生产共同愿景，用于指导和引领安全生产各项工作。（1）树立安全生产理念。安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工理解、认同并践行本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产决策、管理、执行的全过程，融会到全体职工的具体工作中。（2）制定安全生产目标。结合本单位实际,制定可考核的安全生产目标：建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核；将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标。目标内容应结合实际提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等宏观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标,对重大安全风险管控的效果等。2.2.矿长安全承诺矿长安全承诺（1）承诺的实施与兑现。煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。（2）承诺的内容。煤矿矿长安全承诺应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。二、评分方法按表 2-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表 2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方理念针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机内容械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求4查资料。理念内容1项未体现扣 1 分一、安全生产理念（分）1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订做出具体规定并落实理念贯彻2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念2查资料。无规定不得分；规定内容缺 1 项扣 1 分；1 项未落实扣 1 分查现场。随机抽考矿领导、管理技术人员 4人，1 人未掌握扣1分查现场和资料。抽查矿领导、部门管理人员，至少列举 2 条体现安全理念的具体工作，缺 1 条扣 5 分；现场检查，发现 1 项不符合安全理念的问题扣 2 分4二、安全生产目标（分）20理念安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作落实10建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任制度务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实目标际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营内容考核指标5306查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺 1 项扣 2 分查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营考核指标该项不得分；目标未体现保持或提升扣 3 分项目项目内容基本要求2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等方面要求标准分值评分方法得分4查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1 项扣 1 分目标措施及执行分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限5查现场和资料。1 项未制 定 工 作 任 务 扣 1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1 项不明确扣 1 分；抽查工作措施，1 条未落实扣 1 分；对照岗位目标任务及措施，随机抽 考 科 室 负 责 人 2名，1 人不清楚自身任务及措施扣 1 分查资料。未按要求统计不得分，少 1 次扣 2分；未分析原因提出改进措施，少 1 项扣 1分查资料。无年度安全目 标 考 核 方 案 不 得分；考核方案里无具体 的 考 核 指 标 扣 2分；考核方案无具体的奖惩措施扣 2 分查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理或未兑现考核 1 次扣 2分查资料。未作出规定不得分；内容缺 1 项扣 1 分1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成的应分析原因，提出改进措施3目标2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核考核指标、奖惩措施33.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理4三、矿长分 安）全承诺（1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定建立公示2.矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室）公示55查现场和资料。未签署或未公示不得分50项目项目内容基本要求矿长安全承诺内容应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领标准分值评分方法得分导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成承诺内容员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故10查资料和现场。缺1项内容扣 2 分，随机抽 考 23 名煤 矿领导，1 人不了解承诺内容扣 1 分兑现矿长严格兑现安全承诺15查现场和资料。现场抽查承诺践行情况，发现 1 条不兑现扣 2分；涉及重大隐患行为的该项不得分并执行达标一票否决查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣 5 分；未进行评议扣 5 分；未纳入绩效管理扣 10 分，考核未兑现扣 10 分矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作考核报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理15得分合计：第第 3 3 部分部分组织机构组织机构一、工作要求1.建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整；2.明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格履行相应职责。二、评分方法1.存在重大事故隐患的，本部分不得分。2.按表 3-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表 3-1 煤矿组织机构标准化评分表项目项目内容基本要求建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责安全管理2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门标准分值评分方法查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1 项扣 1 分；非 矿 长 牵 头 或 无 授权，1 次扣 1 分查资料。职责未明确 1项扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1 分查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分得分会议分 机）制（一、安内容全办公10二、职责部门（分）108101.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门82.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责专业3.设有负责安全生产调度管理的部门,明确矿井管理生产调度指挥、应急管理，安全监测监控（露天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下）通信系统管理等工作职责4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督检查执行情况等工作职责5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化（露天煤矿机电、信息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分908查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分1010项目项目内容基本要求6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责标准分值评分方法得分10查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分查现场和资料。职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分查现场和资料。1 项职责未明确扣 2 分，部门职责不履行 1 项扣 1分7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训、班组建设等工作职责88.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确8得分合计：第第 4 4 部分部分安全生产责任制安全生产责任制及安全管理制度及安全管理制度一、工作要求1.1.建立和履行安全生产责任制建立和履行安全生产责任制建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。2.2.完善和落实安全生产管理制度完善和落实安全生产管理制度煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安全奖惩、技术管理、安全培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。二、评分方法按表 41 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表 4-1 煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场和资料。未明确 第 一 责 任 人 不 得分，分管负责人未明确职责 1 人扣 5 分；未以正式文件下发扣 5分，发现 1 项责任不落实扣 1 分查现场和资料。未明确各级单位安全生产责任缺 1 个扣 3 分，发现 1 项责任不落实扣 1 分查现场和资料。未明确各岗位安全生产责任、责任范围缺 1 个扣 3 分；随机抽考矿领导、管理技术人员 4人，1 人不清楚岗位责任扣 1 分；岗位责任 1项未公示扣3 分，1项公示不全扣 1 分，发现 1 项责任不落实扣 1 分查资料。未考核不得分；未制定考核方案扣 5 分，考核方案落实不到位 1 处扣 1分；未纳入绩效管理扣 5 分，发现 1 个单位或有 1 人未严格考核兑现扣 1 分得分1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发102.明确部门、科室、区（队）、班组等各级单位安全生产责任10一、安全生产责任制（分）建立3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示15理制分度）（45依据全年安全生产责任落实情况进行全员考考核核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理10二、制度安全要求管安全生产管理制度应满足下列规定：1.符合相关的法律、法规、政策、标准；2.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查10查现场和资料。随机抽查，内容不符合1处扣 2 分20项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；制度安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用内容管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井（坑）制度10查资料。缺 1 项制度扣 2 分三、执行与监督（分）将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全培训生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责10查现场和资料。未纳入不得分；1 人未参加培训扣 1 分。随机抽考，范围覆盖矿领导、管理技术人员各 2人，1 人未掌握扣2分查现场和资料。1 项制度未执行扣 5 分，制度执行不到位 1 处扣 1分制度严格执行本矿各项制度执行15得分合计：35监督对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实10查资料。不符合要求 1处扣 2 分第第 5 5 部分部分从业人员素质从业人员素质一、工作要求1.1.人员配备及准入人员配备及准入（1）矿长、副矿长和总工程师、副总工程师,安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求，且不得在其他煤矿兼职；（2）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员应当具备高中及以上文化程度，或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度；（3）专业技术人员符合任职资格；（4）井下不使用劳务派遣工。2.2.安全培训安全培训（1）矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划，按规定投入和使用安全培训经费；（2）按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安全素质；（3）煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格；（4）自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训；（5）特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗；（6）建立健全从业人员安全培训档案。3.3.班组管理与不安全行为控制班组管理与不安全行为控制（1）班组安全建设。a.强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标，保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施；b.加强班组现场管理，落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程。（2）不安全行为管理。a.管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场抵制和制止不安全行为（含“三违”行为）的权力；b.对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施，不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。二、评分方法1.存在重大事故隐患的，本部分不得分。2.按表 5-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。3.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：A 式中A实得分数；B缺项标准分数；C检查得分数。100C（1）100-B表 5-1 煤矿从业人员素质标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法抽查相关人员和查资料。1 人不符合要求扣3 分；在其他煤矿兼职“人员配备及准入”大项不得分查资料。1 人不符合要求扣 2 分得分1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有 3 年以上煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职52.安全生产管理人员经考核合格；安全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学历，具有 2 年以上煤矿安全生产相关工作经历矿长及安全生产管理人员43.明确总工程师为矿井防突和冲击地压防治工作技术负责人，对防治技术工作负责4查资料。未明确职责不得分一、人员配备及准入（分）4.配备满足安全生产工作需要的副总工程师；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副总工程师，地质类型复杂、极复杂的煤矿配备地质副总工程师4查资料。检查任命文件和上岗情况，未按规定配备防治水副总工程师或地质副总工程师不得分；其他副总工程师配备不满足工作需要缺 1 人扣 2分查资料。未按要求配备不得分；不能满足工作需要的，缺 1 人扣 1 分查资料。1 人不符合要求扣 1 分30专业技术人员1.冲击地压矿井配备满足工作需要的防冲专业技术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备满足工作需要的防治水专业技术人员；突出矿井的防突机构专业技术人员不少于2 人2.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格33特种作业人员应当具备高中及以上文化程度（2018 年 6 月 1 日前上岗的煤矿特种作业人员特种可具备初中及以上文化程度），具有煤矿相关作业工作经历，或者职业高中、技工学校及中专以人员上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的中华人民共和国特种作业操作证3查现场和资料。1 人不符合要求不得分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分煤矿其他人员经培训取得培训合格证明上岗；其他新上岗的井下作业人员安全培训合格后，在有从业经验的工人师傅带领下，实习满 4 个月，并取人员得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作。井下不使用劳务派遣工1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进行规定4查现场和资料。井下使用劳务派遣工不得分；其他 1 人不符合要求扣 1 分2查资料。未建立制度不得分；制度不完善 1处扣分，执行不到位 1处扣 1 分查 现 场 和 资 料。场所、设施等不符合要求或欠缺 1 处扣 1分，缺 1 名相关专业教师扣 2 分；不具备条件且未委托培训的不得分查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣 2 分，未做到专款专用扣 1 分查资料。无计划不得分，计划不是主要负责人牵头制定，扣2分查现场和资料。培训对象未覆盖全员，缺 1类人员扣分查资料。不符合要求 1处扣 1 分查现场和资料。培训无针对性扣 1 分，其他不符合要求 1 处扣 1分查现场和资料。矿长未经过职业病危害防治培训扣 1 分；其他 1人不符合要求扣分2.具备安全培训条件（符合 AQ/T 80112016基础要求）的煤矿，按规定配备同安全培训范围及保障规模相适应、相对稳定的师资队伍和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，应委托具备安全培训条件的机构进行安全培训4二、安全培训(403.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做到专款专用4分1.矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划4)2.培训对象覆盖所有从业人员3组织3.安全培训学时符合规定实施4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；对新法律法规、新标准、新规程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训5.矿长和职业病危害防治管理人员接受职业病危害防治培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业病危害防治培训和在岗期间的定期职业病危害防治培训342项目项目内容基本要求6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、防治水等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技能提升专项培训；班组长的安全培训，应当由所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一级煤矿企业的，由本单位组织实施标准分值评分方法得分4查现场和资料。1 人不符合要求扣 1 分7.制定应急救援预案培训计划，组织有关人员开展应急救援预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动，使有关人员熟练掌握应急救援预案相关内容3查现场和资料。无应急救援预案培训计划不得分；培训内容不具相关岗位针对性1处扣 1 分；抽查 2 名现场人员，每 1 人不熟悉相关知识扣1 分查资料（含音视频影像资料）。未组织开展不得分查现场和资料。未建立档案不得分；档案内容不完整缺 1 项扣分；未实行一人一档或一期一档不得分查现场和资料。不符合要求 1 处扣 1 分8.组织开展安全生产事故案例警示教育21.建立健全从业人员安全培训档案和企业安全培训档案，实行一人一档、一期一档培训档案2.档案管理制度完善、人员明确、职责清晰，保存期限符合规定；档案可为纸质档案或电子档案建立并严格执行下列制度：1.班前会和交接班制度；制度2.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；建设3.学习制度；4.民主管理班务公开制度；5.安全绩效考核制度324三、班组安全建设(20查资料。缺 1 项制度扣 1 分，1 项制度不严格执行扣 1 分1.每个班组至少配备 1 名群众安全监督员（不得由班组长兼任）组织建设2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动2查现场和资料。缺1人扣 1 分，班组长兼任安全监督员 1 人扣分查现场和资料。未建立机构不得分；民主活动开展不符合要求扣分分)2项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场和资料。未建立机制或未开展活动不得分查资料。未建立机制或未执行不得分查现场和资料。不符合要求 1 处扣分查现场和资料。不符合要求 1 处扣分查现场和资料。不符合要求 1 处扣分，交接班人员及数量超规定不得分查现场和资料。不符合要求 1 处扣分查现场和资料。检查工具不齐全不得分，其他不符合要求 1 处扣分得分3.开展班组建设创先争优活动，组织优秀班组和优秀班组长评选活动；建立表彰奖励机制24.建立班组长选聘、使用、培养机制5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项现场管理3.组织班组正规循环作业和规范操作212124.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收2四、不安全行为管理（分）建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考制度核、再上岗、回访、记录等作出规定，并赋予建立每一名职工现场制止不安全行为（含“三违”行为）的权力1.煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿发生的不安全行为（含“三违”行为），从管理、现场环境、制度等方面进行分析，并制定行为控制措施2.按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后方可上岗作业2查资料。未建立制度不得分；制度不完善 1处扣 1 分3行为管控查资料。未整理本矿不安全行为扣 2 分；未开展分析或制定管控措施 1 处扣 1 分查资料。无帮教不得分；仅采用经济处罚扣 1 分；未进行全面帮教，缺 1 人扣分102项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。一周内未观察，1 处扣分；查回访记录，回访每年少于10 人次（如不安全行为在 10 人次内，应全部回访），少 1 次扣分；回访表格签署不符合要求 1 份扣分查资料。无台账不得分；台账有遗漏或不完善 1 处扣分得分3.不安全行为人员再上岗一周内，所在的科室、区（队）至少对其实施一次行为观察；行为管控主管部门对再上岗人员进行回访，回访应制定回访表格，至少包括不安全行为人领导、同事（下属）不少于 3 人签署的再上岗人员的评价意见2建立不安全行为（含“三违”行为）台账，包台账括不安全行为发生时间、地点、类别、所在单记录位、主要原因等信息得分合计：1第第 6 6 部分部分安全风险分级管控安全风险分级管控一、工作要求1.1.工作机制工作机制建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控责任体系和工作制度，明确安全风险分级管控工作职责和流程。2.2.安全风险辨识评估安全风险辨识评估（1）年度辨识评估。每年矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。（2）专项辨识评估。以下情况应开展专项安全风险辨识评估：a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；c.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、掘进工作面贯通前；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；露天煤矿抛掷爆破前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产 1个月以上的煤矿复工复产前；d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。（3）建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。3.3.安全风险管控安全风险管控（1）制定并落实煤矿重大安全风险管控方案，列出重大安全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、技