28、不符合项、纠正和预防措施管理程序.pdf

K2MG-EHSWI+04-001K2MG-EHSWI+04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标环境、健康安全、企业社会责任目标指标不符合项、纠正和预防措施管理程序第一条范围本标准规定了不符合项管理，及纠正和预防措施的制定、实施、验证的方法和步骤。本标准适用于国电电力宁波穿山风电场项目管理服务和工程项目建设过程和活动，对在质量、环境和职业健康安全管理中发生（或潜在）的不符合项，及采取纠正（或预防）措施的控制；也适用于对供方的不符合项及纠正（或预防）措施的监督。第二条规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 190012008idt ISO 9001：2008 质量管理体系要求GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004环境管理体系要求及使用指南GB/T 280012001职业健康安全管理体系规范第三条术语3.1不符合（不合格）：未满足要求。未满足要求的产品或服务包括不合格品、不符合项、事故和事件。3.2不符合项：过程中的不符合（不合格）事项。指任何与法律、法规、程序文件、作业文件、工作标准、惯例等的偏离。3.3预防措施：为消除潜在的不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，以防止不合格品的发生。3.4纠正措施：为消除已发现的不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，以防止不合格品的再发生。第四条职责4.1公司各部门负责本部门质量、职业健康安全及环境、造价管理活动中发生的不符合项进1 1K2MG-EHSWI+04-001K2MG-EHSWI+04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标环境、健康安全、企业社会责任目标指标行控制，对不符合项按规定进行管理，必要时制定纠正措施和预防措施，并对措施的实施过程跟踪控制。4.2公司综合管理部负责在质量、职业健康安全、环境、造价管理体系审核、评审中对不符合项的监督控制管理。4.3各施工方、监理方不符合的控制按照其自身的管理体系进行，各施工方、监理方应及时向公司工程管理部报告。4.4项目公司各部门和相关供方负责对潜在的和发生的不符合产生的原因进行分析，列出清单，制定和实施纠正措施和预防措施。4.5工程管理部负责组织工程建设监理单位、设计单位、制造单位施工单位对工程建设中潜在的和发生的不符合进行管理和改进措施的策划，组织制定各自管理范围内的纠正和预防措施。4.6综合管理部根据管理体系审核、评审发现的不符合，组织各有关部门制定和实施纠正措施。组织对管理体系运行方面潜在的不符合进行识别、原因分析并制定预防措施。第五条 管理内容与方法5.1不符合项的来源：5.1.1 内审中发现的不符合项；5.1.2 日常运行中各部门发现的不符合项；5.1.3 管理评审中发现的不符合项；5.1.4 外部审核发现的不符合项；5.1.5 顾客满意等数据分析输出；5.1.6 顾客及相关方投诉；5.1.7 体系监视和测量结果中发现的不符合项；5.1.8 公司工程建设项目管理 MIS 系统中的过程和作业信息记录；5.1.9 管理体系运行记录；5.2.0上级管理机关和有关部门检查发现的不符合项。5.2不符合项类别及处理分类2 2K2MG-EHSWI+04-001K2MG-EHSWI+04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标环境、健康安全、企业社会责任目标指标5.2.1不符合项类别不符合项按其性质和影响程度不同分为轻微、一般、重要三类不符合项。轻微不符合项：产生原因较简单，性质轻微，影响较小，能够按照现有程序或技术文件，通过返工或补充作业，使不符合能够符合原规定要求的不符合项。一般不符合项：产生原因较复杂，性质较严重，影响较大，按照现有程序或技术文件（包括业主认可的供方文件）进行返修处理的不符合项。重要不符合项：产生原因复杂，性质严重，影响面大，需要按照新制订的技术文件和作业指导书进行修理，或者通过论证确定为不作修改的接受（降级、放行）或报废、拒收的不符合项。为便于区别不符合项和不合格品的分类标识，不符合项可分别用、表示；不合格品可分别用 NC1、NC2、NC3 表示。5.2.2不符合项的处理分类。类不符合项发现后可直接采取整改纠正行动，不需填写纠正预防措施处理单，但整改纠正后应实施验证；类不符合项发现后组织进行原因分析，制定并落实纠正措施，整改纠正后实施分级验证。并在不符合项打开时和关闭后报项目公司。类不符合项发现后应组织进行原因分析，制定纠正措施和预防措施，报项目公司审批后实施纠正、预防行动，整改纠正结果验证合格后关闭，并报项目公司。5.3不符合项处理程序。5.3.1不符合项的处理过程分为提出、受理、处理、验收四个过程。5.3.2发现不符合项后，应立即记录，做好标识，必要时进行隔离，填写并下发不符合项通知单。5.3.3当不符合项的严重程度构成事件、事故时，应按事故事件调查处理及统计管理程序处理。5.3.4当不符合项的处理涉及第三方时，应在受理/验收等相应签字栏中，必须有其他各方的会签意见。5.3.5 项目公司各部门和所有承包商应每月对已发生的不符合项进行统计、分析，并填写不符3 3K2MG-EHSWI+04-001K2MG-EHSWI+04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标环境、健康安全、企业社会责任目标指标合项动态管理统计表上报项目公司，项目公司综合管理部进行动态汇总统计。5.4纠正措施采取纠正措施的目的是防止不符合的再发生，使工程建设项目和管理服务及其过程得到持续改进，并减少或降低环境影响和危险源的风险。5.4.1公司各部门应调查和收集已发生的不符合信息。5.4.2对发生的不符合，相关部门应及时组织分析原因，可召开剖析会，也可采用其他方式；必要时可利用相关的统计技术。5.4.2.1责任部门在分析原因时，应评审并明确采取纠正措施的需求；5.4.2.2经评审后根据需要，提出与不符合的性质相适应的纠正措施；这些纠正措施应满足可操作性要求。5.4.3纠正措施涉及的责任部门/承包商/人应及时纠正不符合并按所制定纠正措施要求认真实施，消除产生不合格的原因。对职业健康安全方面的纠正措施在实施前，应对其辨识危险源和风险评价，以防止出现新的危险源而带来新的风险。5.4.4纠正措施完成后，应对其进行验证，并保持记录。5.4.4.1涉及工程中的质量、环境、安全和职业健康纠正措施由工程管理部及时组织有关人员对其实施的有效性予以验证；5.4.4.2公司管理体系的纠正措施由综合管理部组织相关的内审员对其实施的有效性予以验证；5.4.5有关部门接到顾客和相关方对公司管理服务或工程建设中意见、抱怨和投诉后，接收部门负责人初步判断责任部门，经管理者代表审阅后转责任部门。5.4.5.1责任部门应及时提出处理方案，经主管领导批准后执行；必要时应向公司主管领导报告。5.4.5.2顾客和相关方意见、抱怨和投诉，有时也可能是他们或其委托的相关机构进行的检查和监督提出的意见或报告。5.5预防措施4 4K2MG-EHSWI+04-001K2MG-EHSWI+04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标环境、健康安全、企业社会责任目标指标预防措施是为消除潜在的不符合的原因，防止发生不符合，从而持续改进公司的管理体系，提高质量、环境、职业健康安全的绩效。5.5.1各部门应根据工程建设项目管理的实际，适时地收集潜在的不符合信息；5.5.2对潜在不符合存在的原因进行分析，分析的方法同本程序 5.4.2 的要求；5.5.3针对分析的原因，部门负责人应组织评审并提出预防措施需求及其实施计划要求，报管理者代表批准，责任部门应认真执行实施。5.5.4责任部门的预防措施完成后，应及时与归口管理部门沟通；归口管理部门应组织相关人员对其有效性进行验证，并保持记录。验证的要求同本程序的 5.4.4。附录 A（规范性附录）纠正预防措施处理单编号：不符合项描述：已发生 潜 在（确定责任部门为：）主管部门代表：日期：责任部门代表：日期：原因分析：责任部门分析人签名：日期：措施内容：纠正措施预防措施责任人签名：日期：5 5措施评审意见:主管部门签名：日K2MG-EHSWI+04-001K2MG-EHSWI+04-001环境、健康安全、企业社会责任目标指标环境、健康安全、企业社会责任目标指标期：措施实施结果的验证记录：结论：措施实施有效 措施实施无效，重新实施并验证主管部门签名：日期：当人生让你碰壁头破血流时，别害怕，没有这些挫折，怎能练就一身钢筋铁骨，当生活给你一百个理由哭泣时，别沮丧，你就拿出一千个理由笑给它看。6 6