股权投资有限公司投资管理办法.docx

股权投资投资管理方法（暂行）第一章总那么第一条 为了保证公司投资决策的规范化、制度化、流程化，优 化投资决策程序，加强风险管控，提高决策效率，保障公司资产的安 全，实现资产增值，特制订本投资管理方法。第二条 本管理方法为公司参与投资工程及其他基金的基本 操作规范及指导制度，各部门必须严格遵守本管理方法。第二章组织设置第三条投委会投委会为公司投资管理、决策的最高权力机构，由董事会任命。 投委会负责对工程的决策进行评审，对制度的执行情况进行监督及考 核，实施奖励及惩罚。在公司未设投委会之前，公司董事会行使此项 权力。第四条各部门职责投资部为工程流程管理的主要执行人及协助者。负责工程的收集、 筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪等工作。财务部为工程风险监控的主要责任人和资金调度安排的管理部 门，负责工程的风险监控及其他投资相关事宜的管理。综合部负责协助上述部门进行投资工程管理，负责投资工程材料 的归档管理及其他辅助事项。第三章 工程投资决策管理流程第五条 工程投资决策管理流程见图1所示。统筹规划 安排图1工程投资决策管理流程投资部财务部综合部公司管理层中介机构投委会 董事会第四章 工程投资决策具体流程及管理规定第六条工程信息收集、筛选投资部负责工程信息的，内容包括但不限于工程方提供的 商业计划书、工程的行业状况及未来开展趋势、主营业务、近两 个会计年度的财务报表等基本情况和相关资料，财务报表资料视情况 而定。投资部对工程情况进行初步分析及筛选，有继续跟进价值的工程 报部门立项讨论。第七条部门立项投资部负责人为本部门立项的责任人。投资经理申请工程部门立项，需向部门负责人提供工程立项表。公司分管领导负责组织投资部成员开会对工程的立项进行讨论， 如取得一致意见，那么工程的部门立项通过。公司分管领导有权决定放 弃工程或暂缓立项，并责成相关投资经理重新调查。部门立项会议须形成会议纪要。同意工程立项的参会人员须在 工程立项表签字确认。经讨论同意立项的工程，投资经理方可进 行初步尽职调查。第八条初步尽职调查投资经理为初步尽职调查的责任人，对备投企业进行初步的调研 和考查。初步尽职调查不合格的工程终止。初步尽职调查符合公司要求， 投资经理根据调查情况撰写初步的调研报告。第九条立项初审公司管理层负责立项初审。投资部经过初步尽职调查，判断企业符合立项初审条件时，可向 公司管理层提出立项初审需求。公司管理层召开立项初审会议，立项 初审由股东双方外派管理人员和投资部负责人参加，采取投票方式进 行表决，如果 票同意，那么公司内部初审通过，同意工程立项的参会 人员须在立项初审表签字确认。投资部指定专人负责立项初审会 议的记录。立项初审通过之后，公司将工程转到投委会进行立项评审，并应 于投委会召开前二个工作日报投委会成员审阅，或根据投委会成员的 时间情况进行灵活安排。第十条工程立项评审投委会负责对工程立项进行审核。公司管理层为投委会工程立项资料提交的责任人，需提交工程立 项资料，包括：工程立项表、立项初审会议纪要、立项建议书 及相关资料（商业计划书、投资协议书（主要条款草案）、最 近两个会计年度的财务报表，企业营业执照（复印件）、组织机构代码 证（复印件）、税务登记证（复印件）、公司章程等）。如投委会需要，那么公司分管领导或投资部负责人需按照工程立 项建议书内容，简明扼要的向投委会介绍工程情况及主要特点。经全体投委会成员同意，方可允许工程立项。投委会成员需在项 目立项表签署主要意见并签字。在投委会未设立前，须经由公司董 事会同意。投委会不同意立项的工程终止后续流程。第十一条公司尽职调查投资部为公司尽职调查的主要责任人，经投委会立项评审通过后, 根据工程进展情况，需中介机构入场调查的，由投资部根据进展情况 向公司管理层递交中介调查费用申请表，明确调查内容、费用支 付方式。经审核同意后，由财务部安排公司指定的会计师事务所或（和） 律师事务所进行财务调查（审计）或（和）法律调查，同时进行风险监 控调查。经过调查后，中介机构向财务部提供财务调查（审计）报告、 法律调查报告、投资经理提交投资协议书（草案）及投资建 议书。财务部对资料进行初审后出具风险评估报告。公司尽职调查发现工程有重大缺陷或问题的，经公司管理层批准, 工程终止，并向投委会提交终止说明。根据工程实际情况（如跟投、工程的特殊原因），确无必要进行公 司尽职调查的，公司向投委会提交说明，经投委会批准后，可省略公 司调查环节。第十二条工程决策公司管理层负责工程决策初审。经公司尽职调查通过的工程，判断工程符合决策初审条件时，可 向公司管理层提出决策初审需求，公司管理层召开决策初审会议，决 策初审由股东双方外派管理人员和投资部负责人参加，采取投票方式 进行表决，如果 票同意，那么工程决策初审通过。投资部指定专人负 责立项初审会议的记录。决策初审通过之后，公司向投委会提出申请，对工程进行决策审 批。决策初审没有通过的，公司向投委会提供工程终止说明。投资部向投委会提交工程投资决策议案一一关于投资XXXX XX公司的议案，内容包括但不限于：工程的基本情况介绍；工程 投资亮点；工程存在的主要风险；投资方案；盈利预测及分析；资金 安排及其他重要事项。同时提交基于详细尽职调查基础上的调研报 告、投资建议书及风险评估报告。投委会委员对工程的投资与否进行决策，不同意或暂缓投资的项 目终止后续流程。第十三条协议的制定及签署决策审批之后，投资部负责与工程公司进行操作细节谈判，确定 最终投资协议，并报财务部预审。财务部根据实际需要，可安排公司指定的律师事务所对协议进行 审阅。投资协议预审合格，由投资经理填写合同审批表，经财务 部、公司总经理、副总经理及公司法人代表逐级审批后，完成与工程 公司的签约。第十四条投资款安排及支付根据投资协议约定的付款时间、资金来源，投资经理填写付款 申请书，按要求逐级审批后，交财务部进行划款，财务部按要求划 款至投资工程的指定帐户。第五章参与基金投资的管理流程第十五条基金投资公司参与投资其他基金，须按照以下规那么进行：公司参与投资其他基金，应尽力谋求在基金中取得管理合伙人地 位及投委会成员名额。假设不能获取管理合伙人地位，那么须保证取得该 基金投委会成员名额。如果所参与的基金规模较大，而公司参与投资 比例较低，经投委会同意，可适当放宽上述要求。公司参与投资基金的决策流程见图20投资部负责对基金进行尽职调查，调查情况包括但不限于基金历 史回报、基金主要特点、基金投资方向、基金主要合伙人介绍、基金 收费情况等，调查之后形成基金评估报告，提交公司管理层。管理层 在收到评估报告之后开始接触基金公司，开展管理层调研，之后由财 务部开展风险监控调查。尽职调查之后，公司召开由管理层和投资部负责人参加的基金投 资决策初审会议。基金投资初审通过之后，提交公司投委会进行决策。 基金投资未通过公司内部初审的，该工程终止。投资部指定专人负责 基金投资初审会议的记录。投资部向投委会提交基金投资决策议案一 一关于参与投资X X XXXX基金的议案，内容包括但不限于：基金的基本情况介绍; 投资亮点；主要风险；参投方案；盈利预测及分析；资金安排及其他 重要事项。同时提交基于详细尽职调查基础上的调研报告、投 资建议书及风险评估报告。投委会对是否参与基金投资进行决策，不同意或暂缓投资，那么该 工程终止后续流程。、图2基金投资管理流程投资部基髓息f部门立项;一初步翳调财务部综合部'P公司管管理层理层调研中介机构 投委会 董事会第六章 工程归档及行文规那么第十六条工程归档综合部为档案管理责任人。工程投资完成后，投资部将工程整个投资流程的全部重要文件及 资料建档成册，移交综合办统一归档管理。每一投资工程需统一编号，建立独立档案。综合办负责档案的保存及管理。第十七条为规范行文内容及格式，公司对投资流程中涉及的所 有文档统一标准要求。第十八条 行文应当注重实效、精练，重点内容重点陈述，尽量 防止繁琐及长篇累牍。第十九条 相关人员需注意文档的时效性，随着工程的推进，重 要文档核心数据发生重大变动，有可能对投资决策发生影响时，相关 责任人应及时上报主管部门进行审核。第二十条 其他不影响决策依据的数据、资料发生变化，相关人 员应及时对有关文档进行修正，并报相关部门进行文档更新，以保持 前后的一致性。本投资管理方法经同意后正式执行。