安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc

安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2007 年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B2、（2017 年真题）（）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。A.终值倍数法B.Gordon 永续增长模型C.折现现金流法D.红利折现模型【答案】A3、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B4、（2018 年真题）下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司B.股权投资管理有限公司C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】D5、（2020 年真题）某股权投资基金投资了 A 公司,投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元、净利润为 5 亿元,按投资基准时点的 2 倍市净率进行投资后估值,该基金投后股权占比为 10%,则该基金对 A 公司的投资额为（）亿元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B6、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】A7、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金【答案】C8、全国中小企业股份转让系统的性质是（）A.会员制B.事业法人C.社团法人D.公司制【答案】D9、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。A.30 日B.60 日C.3 个月D.6 个月【答案】B10、（2021 年真题）关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B11、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数额为 50 万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为 20 人C.给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C12、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】D13、私募股权投资基金按资金性质分为（）。A.母基金和子基金B.人民币基金和外币基金C.自然人基金和法人基金D.内部基金和外部基金【答案】B14、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】A15、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D16、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.B.C.D.【答案】C17、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。A.B.C.D.、【答案】D18、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况C.参与被投资企业的公司治理D.提供增值服务【答案】D20、关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（）A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。【答案】C21、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A22、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性【答案】B23、下列关于创业投资企业管理暂行办法的说法中正确的是（）。A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于 5 年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】C24、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D25、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】C26、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。A.承诺本金跟存在银行一样安全B.聘请 300 名人员C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】B27、(2017 年)我国股权投资基金的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院【答案】C28、法律尽职调查重点关注的问题包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B30、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B31、甲股权投资基金投资了某医院管理公司,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认项目扩张规划的合理性D.经项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】C32、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（）同意。A.全体董事会B.董事会过半数C.其他股东过半数D.全体股东【答案】C33、基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.投资者【答案】A34、（2018 年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议B.参与对拟投资企业的尽职调查C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务D.参与基金的投资决策【答案】A35、（2017 年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.私募投资基金推介行为管理办法B.私募投资基金募集行为管理办法C.私葛投资基金销售行为管理办法D.私募投资基金管理行为管理办法【答案】B37、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。C.有限合伙人的份额转让，需提前 30 天通知其他合伙人。D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。【答案】B38、A 基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的丫、Z 两个公司尽调。其中，Z 公司本年预计销售收入比丫公司多 1000 万元，且 Z 公司发展更为迅猛，Z 公司在 3 个月前接受 B 基金投资时投后估值为 6 亿元，B 基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为 12。如果 A 基金拟投资 Z 公司 5000 万元，B 基金计划本轮追加投资 2000 万元，没有其他投资方，投前估值经商定按照重置成本法计算。Z 公司目前主要资产状况如下表所示，经评估和调整后的负债为 2000 万元，计算 A、B 基金本轮投资占比分别为（）。详见下表资产项目、重置全价（万元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D39、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】C40、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B41、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、（2020 年真题）估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】D43、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（）A.B.C.D.【答案】D44、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D45、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】B46、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.保管投资者名册C.负责基金份额的登记及资金结算D.保管基金财产【答案】D47、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A48、公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。A.中国基金业协会B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登记机构【答案】D49、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后 10 个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】C50、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。A.三分之一B.四分之一C.全体D.半数【答案】C