山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二.doc

山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二基础知识精选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在私募投资基金募集行为管理办法中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。.私募基金管理人.私募基金募集机构.私募基金托管人.私募基金注册登记机构A.B.C.D.【答案】D2、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑（）A.、B.、C.、D.、【答案】B3、20 世纪 50 年代至 70 年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的（）。A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】A4、相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】B5、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D6、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D7、(2016 年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A8、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。A.监管活动具有强制性B.监管主体具有法定性C.监管主体的权限具有法定性D.监管人员具有特定性【答案】D9、以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、（2019 年真题）关于并购基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、下列属于股权投资基金监管目标的是（）。A.防范非系统金融风险B.保护基金投资者合法权益C.界定基金管理人的权限D.充分发挥政府的监管职能【答案】B13、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、跨境股权投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D16、（2018 年真题）（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】C17、（2020 年真题）某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定:A 基金目标认缴出资额为 10 亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A 基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A18、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A19、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。A.有限责任B.无限连带责任C.无限责任D.有限连带责任【答案】B20、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B21、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B22、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。A.常态估值方法B.动态估值方法C.固定估值方法D.阶段估值方法【答案】B24、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A25、中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、私募股权投资基金按资金性质分为（）。A.母基金和子基金B.人民币基金和外币基金C.自然人基金和法人基金D.内部基金和外部基金【答案】B27、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A28、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C29、以下说法错误的是（）。A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】A30、根据相关法律法规的规定，（）的设立不涉及工商登记的程序。A.合伙型基金B.有限责任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契约型基金【答案】D31、人民币基金和外币基金的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、常见的基金条款书包括（）A.B.C.D.【答案】D33、违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）A.B.C.D.【答案】A34、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A35、股权投资基金管理人的收入来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。A.市价B.市销率C.市盈率D.市净率【答案】A37、股权投资基金通常由（）行使投资决策权。A.董事会B.基金经理C.基金份额持有人D.投资决策委员会【答案】D38、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2 亿元。如果甲公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则甲公司的价值为（）亿元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D39、某股权投资基金拟投资目标公司 B 药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。A.收入确认原则变得更为激进B.参股子公司的应收账款情况改善C.经营性现金流持续为负D.商誉计提较大金额减值【答案】B40、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C41、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建，并于 2012 年 6 月 6 曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.B.C.D.【答案】C42、（2019 年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C43、（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查B.风险尽职调查C.人事尽职调查D.业务尽职调查【答案】D44、（2017 年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（）财产的安全、完整。A.股权投资基金B.控制人C.管理人D.托管人【答案】A45、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C46、创业投资是指向处于各个创业阶段的（）进行的股权投资。A.未上市成长性企业B.上市企业C.成熟企业D.中小微企业【答案】A47、投资者应当以（）方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。A.口头B.书面C.电子邮件D.传真【答案】B48、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元D.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元【答案】C49、企业现场调研的步骤与方法包括（）。A.目标公司内部访谈与外部访谈B.撰写尽职调查报告C.内部复核D.资料收集【答案】A50、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配A.有限责任公司型B.股份有限公司型C.契约公司型D.合伙制型【答案】A