企业管理资料范本-质量体系——设计开发生产安装和服务的质量保证模式.docx

质量体系一设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式（一）范围本国际标准规定的质量体系要求，是用于供方证实其设计和提供合格质量本合同支付 资金服务的能力。规定这些要求主要是为防止从设计到服务的所有阶段中出现不合格，以使顾各满意。本标准用于下述环境：a）要求进行设计，并且对质量本合同支付资金服务的性能要求有原那么性规定或有待制 定；b）只有当供方适当证实了其设计、开发、生产、安装和服务的能力时，才能相信质量 本合同支付资金服务符合规定的要求。（二）引用标准本国际标准发布时所引用的以下标准的有效版本，构成了本标准的一局部。因所有标 准都将修订，故鼓励使用本标准的各方，尽可能采用以下标准的最新版本。IEC和ISO成员 均持有现行有效的国际标准。IS08402： 1994质量管理管控和质量保证一词汇。（三）定义本标准采用IS08402的定义及下述定义。1 .质量本合同支付资金服务活动或过程的结果。注2质量本合同支付资金服务可包括服务、硬件、审批流程性材料、软件或它们的组 合。注3质量本合同支付资金服务可以是有形的（如组件或审批流程性材料）或无形的（如知 识或概念）或它们的组合。 注4本标准中所用的术语“质量本合同支付资金服务”仅适 用于打算提供的质量本合同支付资金服务，并非指无意中形成的、影响环境的副质量本合 同支付资金服务。这点与IS08402所给出的定义有差异。2 .投标供方做出的满足质量本合同支付资金服务合同协议招标要求的报盘。3 .合同协议供需双方以任正式正式生效达成致的条文。（四）质量体系要求1 .管理管控职责（1）质量方针负有决策职责的供方管理管控者，应规定质量方针和质量目标，对质量作出承诺，并 形成文件。质量方针应表达供方的组织目标以及顾客的期望和要求。供方应保证组织的各 级相关人员都理解质量方针，并坚持贯彻执行。（2）组织职责和职权对影响质量的所有管理管控、执行和验证工作相关人员，特别是对需要独立行使权力 的相关人员，应书面规定其职责、职权和相互关系，以便：a）采取措施，防止出现有关质量本合同支付资金服务、过程和质量体系的不合格；b）确认并记录任何与质量本合同支付资金服务、过程和质量体系有关的问题；c）通过规定的渠道，提出、采取或推荐解决方法；d）验证解决方法的实施效果；e）在缺陷或不符合要求情况未得到纠正前，要控制不合格品进一步加工、交付或安装。资源供方应确定资源要求并提供适当的资源，包括委派经过培训的相关人员从事管理管控、 执行和验证活动，含内部质量审核。管理管控者代表负有决策职责的供方管理管控者，应指定名管理管控者代表。不管他在其他方面的 职责如何，应明确其以下职权：a）确保按照本标准规定建立、运行和保持质量体系；b向供方的管理管控者报告质量体系的运行情况，以便评审和改进质量关系。注5管理管控者代表的职责也可包括就供方质量体系方面与外部机构的联络。3.管理管控评审负有决策职责的供方管理管控者，应定期对质量体系进行评审，以保证持续有效地满 足本国际标准的要求和供方规定的质量方针和目标的要求。应保存评审记录。2 .质量体系（1）总那么供方应建立和维持一个质量体系并使之文件化，以保证质量本合同支付资金服务符合 规定要求。供方应编制覆盖本国际标准要求的质量手册。质量手册应包括或引用质量体系 的程序文件，并概述该质量体系所用的文件结构。注6IS010013提供了质量手册编制的指南。（2）质量体系程序供方应：a）编制与本标准要求和供方规定的质量方针相一致的书面程序；b）有效地运行质量体系，执行书面程序。就本标准而言，构成质量体系一局部的质量 体系程序所涉及的范围和细节应取决于工作的复杂性、所采用的方法以及完成这些活动的 相关人员所需的技能和接受的培训。注7书面程序可以引用如何完成一项活动的作业指导书。（3）质量筹划供方应明确满足质量要求的方法，并形成文件。质量筹划应与供方质量体系的其他所 有要求相一致，并且以利于供方使用的形式形成文件。为使质量木合同支付资金服务、相关工程或合同协议符合规定要求，供方应适时考虑 下述活动：a）质量计划的编制;b）确定并配备必要的控制手段、工序、设备（包括检验和试验设备）、工装、资源和技 能，以到达规定的质量；c）确保设计、生产过程、安装、服务、检验和试验程序与有关文件的协调性；d）必要时，更新质量控制、检验和试验技术，包括研制新的仪器设备；e）识别所有的测量要求，包括超出现有技术水平，但在足够时限内能开发的测量能力；f）识别在质量本合同支付资金服务形成的适宜阶段适合的验证；g）对所有特性和要求，包括评定中含有的主观因素，规定本合同支付资金服务标准；h）标识并编制质量记录。注8有关的质量计划可以采用所参照的、适宜的书面程序的形式，这些程序是供方质 量体系的一局部。3 .合同协议评审（1）总那么供方应制定并执行合同协议评审和协调评审活动的书面程序。评审在提交投标书、或签定合同协议、或接受订单（阐述要求）前，供方应对该标书、合同 协议或订单进行评审，以确保：a）已规定并形成文件的各项要求是适宜的；在以口头正式正式生效接到订单，对要求 没有书面说明的场合，供方应确保订单的要求在其被接受之前得到同意。b）任何与投标要求不一致的合同协议或订单要求已经得到解决；c）供方有能力满足合同协议或订单的要求。（3）合同协议的修订供方应确定如何进行合同协议修订，并将修订合同协议的信息正确地传递给供方组织 内部有关的职能部门机构。（4）记录合同协议评审记录应予以保存（见4. 16）。注9供方应在合同协议的有关事项中，对与顾客建立联络渠道和接口作出规定。4 .设计控制(1)总那么供方应制定并执行控制和验证质量本合同支付资金服务设计的书面程序，以保证满足 规定的要求。(2)设计和开发的筹划供方应制定设计和开发计划，计划应说明或列出应开展的活动，并规定完成这些活动 的职责。设计和开发活动应分配给具备一定资格的相关人员去完成，并为其配备必要的资 源。计划应随设计进展加以修改。(3)组织和技术接口应规定参与设计过程的不同部门机构之间在组织上和技术上的接口，将必要的信息写 成文件，予以传递并定期评审。(4)设计输入供方应确定质量本合同支付资金服务设计输入的要求，包括有关法令和法规要求，形 成文件，并评审其是否适当。对不完整的、含糊的或予盾的要求，应会同提出者一起解决。设计输入应考虑合同协议评审的结果。(5)设计输出设计输出应形成文件，并用能验证和证实设计输入要求的正式正式生效来表达。设计输出应：a)满足设计输入的要求；b)包括或引用本合同支付资金服务准那么；c)标出与安全和质量本合同支付资金服务主要功能关系重大的设计特性(如：操作、贮 存、搬运、维护和处置的要求)。设计输出文件发布前应进行评审。(6)设计评审在设计的适当阶段，应有计划地对设计结果进行正规的评审，并形成文件。每次评审 的参加者除要求的专家外，还应包括与受评的设计阶段有关的所有职能部门机构的代表。 这种评审记录应予以保存。(7)设计验证在设计的适当阶段，应进行设计验证，以保证该设计阶段的输出满足设计输入要求。 并应对所用的设计验证方法予以记录。注10除进行设计评审之外，设计验证还可包括如下活动：一采用其它计算方法；一可能时，将新的设计与已证实的类似设计进行比拟；一进行试验和证实；一发布前应对设计阶段的这些文件进行审查。(8)设计确认应进行设计确认，以保证质量本合同支付资金服务符合确定使用者的要求和/或需要。注11设计确认在成功的设计验证之后进行(见4. 4. 7)。注12确认通常是在规定的使用条件下进行。注13通常是对最终质量本合同支付资金服务进行确认，但在质量本合同支付资金服务 完成前，也可能需要进行阶段性确认。注14如果预期有不同的用途，也可进行屡次确认。(9)设计更改所有的设计更改，在其正式生效之前都应加以标识、形成文件、评审并经授权相关人 员审查和批准。5 .文件和资料控制(1)总那么供方应对与本标准要求有关的所有文件和资料，制定和执行书面的控制程序。其中包 括，在适用范围内的外部原始文件，如各项标准和客户的图样。注15文件和资料可以呈任何一种媒体形式，如硬拷贝或电子媒体形式。(2)文件利资料的批准和发布文件、资料发布前.，其适应性应由授权相关人员审查、批准。为辩识文件的现行修订 情况，应编制更改一览表或相应的文件控制程序，以便有效地防止使用失效和/或作废的文 件。文件控制应保证：a)对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都应使用相应文件的有效版本：b)及时从所有发放或使用场所收回失效和/或作废的文件，或者确保防止误用这些失效 和/或作废文件；c为法律和/或职累知识的目的所保存的任何已作废的文件都应进行适当标识。(3)文件和资料的更改除非有特殊规定，文件和资料更改的审批一般应由该文件原审批部门机构/组织进行。 假设指定其他部门机构/组织审批，该部门机构/组织应获得原审批所依据的有关背景材料。可行时，应在文件或相应附件上标明更改的性质。6 .采购(1)总那么供方应制定并执行书面程序以确保所采购的质量本合同支付资金服务(见3. 1)符合规 定要求。(2)分承包方的评定供应方：a)根据满足分合同协议要求，包括质量体系要求及特定的质量保证让要求的能力来评 定和选择分承包方。b)明确供方对分承包方实行控制的正式正式生效和程度。这种正式正式生效和程序取 决于质量本合同支付资金服务的类别以及分承包的质量本合同支付资金服务对最终质量本 合同支付资金服务质量的影响。适用时，还取决于分承包方以往能力和业绩的质量审核报 告和或质量记录。c)建立并保存合格分承包方的质量记录。(3)采购资料采购文件应清楚地说明订购质量本合同支付资金服务的要求，必要时可标 明：a)型号、种等级或其他准确的表示方法；b)规范、图样、加工要求、检验规程的名称(或其他明确的标识)和适用版本及其他有 关的技术资料，包括质量本合同支付资金服务、程序，加工设备和相关人员的批准和鉴定 要求；c)适用的质量体系标准的名称、编号和版本。采购文件发布前，供方应审批所规定的要求是否适当。(4)采购质量本合同支付资金服务的验证供方在分承包方处的验证当供方提出在分承包方处对采购质量本合同支付资金服务进行验证时，供方应在采购 文件中规定验证的安排以及质量本合同支付资金服务的交付方法。分承包质最本合同支付资金服务的顾客验证当合同协议规定时，顾客对分承包方质量本合同支付资金服务进行验证时，顾客或其 代表应有权在分承包方处和供方处验证转包质量本合同支付资金服务是否符合规定要求。 供方不能把该验证用作分承包方对质量进行了有效控制的依据。顾客的验证既不能减轻供方提供合格质量本合同支付资金服务的责任，也不能排除其 后顾客的拒收。7 .顾客提供质量本合同支付资金服务的控制供方对顾客提供的质量本合同支付资金服务应制定验证、贮存和维护的书面控制程序, 并贯彻执行。如有丧失、损坏或不适用的情况，应予以记录并向顾客报告。供方的验证不能减轻顾客提供合格质量本合同支付资金服务的责任。8 .质量本合同支付资金服务标识和可追溯性必要时，供方应从进货开始并在生产、交付和安装的各个阶段，制定并执行以适当正 式正式生效标识质量本合同支付资金服务的书面程序。在规定有可追溯性要求的场合，供方应对每个或每批质量本合同支付资金服务的特定 标识制定并执行书面程序。该标识应加以记录。9 .过程控制供方应确定直接影响质量的生产、安装和服务过程，并制定计戈IJ，保证这些过程处于 受控状态。受控状态包括：a）如果没有书面程序就不能保证质量时，那么应对生产、安装和服务的正式正式生效制 定书面程序；b）使用合适的生产、安装和服务设备及安排适宜的工作环境；c）符合有关标准/法规、质量计划和/或书面程序；d）对相应的过程参数和质量本合同支付资金服务特性进行监控；e）需要时，对过程和设备进行认可；f）技艺的评定准那么应以最明了实用的正式正式生效表示（例如：文字标准、标样或附加 说明）；g）对设备进行必要的维护以保证持续的过程能力。有此过程结果不能通过其后质量本合同支付资金服务的检验和试验完全证实，如加工 缺陷仅在使用后才能暴露出来，因此，为了保证满足规定要求，这些过程应由具备资格的 操作者完成和/或应要求进行连续的监视和对过程参数加以控制。应规定过程操作（包括有关的设备和相关人员）的鉴定要求。注16像这些其过程能力要求预先鉴定的过程通常被认为是“特殊过程”。必要时，应保存过程、设备和相关人员的鉴定记录。10 .检验和试验（1）总那么供方应制定并执行进行检验和试验活动的书面程序，以便验证质量本合同支付资金服 务是否满足规定的要求。所要求的检验和试验及待建立的记录应在质量计划和/或书面程序 中详细规定。（2）进货检验和试验供方应保证未经检验或未验证合格的质量本合同支付资金服务不投入使用或加工中 规定的情况除外）o对规定要求的符合性验证应按照质量计划和/或书面程序进行。确定进货检验的数量和类别时，应考虑在分承包方处所进行的控制程度以及所提供 的合格证明记录。如因生产急需来不及验证而放行时，应在该质量本合同支付资金服务上作出明确标 记，并作好记录，以便一旦发现不符合规定要求时，能立即追回和更换。（3）过程检验和试验供方应：a）按质量计戈IJ和/或书面程序的要求，检验和试验质量本合同支付资金服务；b）在所要求的检验和试验完成或必需的报告收到并认可前，不得将质量本合同支付资 金服务转入下道过程，除非生产急需并有可靠追回程序时才可例外转序。但仍应执行的程 序（4）最终检验和试验供方应按质量计划和/或书面程序进行全部的最终检验和试验，以便提供成品符合规定 要求的证据。质量计划和/或最终检验和试验的书面程序，应要求所有规定的检验和试验包括进货检 验和过程检验均已完成而且结果满足规定要求。只有在质量计戈怀n/或书面程序中规定的各项检验、试验已经圆满完成日.有关数据和文 件得到认可后质量本合同支付资金服务才能发货。（5）检验和试验记录供方应作好检验和试验记录并加以保存，以证明该质量本合同支付资金服务已进行了 检验和/或试验。这些记录应清楚地说明质量本合同支付资金服务是否已按规定的本合同支 付资金服务标准通过了各项检验和/或试验。当质量本合同支付资金服务没有通过检验和/ 或试验时，应执行不合格品控制程序。记录中应注明相关相关工程质量本合同支付资金服务放行的检验部门机构。11 .检验、测量和试验设备的控制（1）总那么供方应制定并执行书面程序，对其使用的、用以证实质量本合同支付资金服务是否符 合规定要求的检验、测量和试验设备（包括测试软件）进行控制、检准和维护。检验、测最 和试验设备使用时，应保证所用设备的测量不确定度，且测量能力满足要求。当把测试软件或比照参照件，如试验硬件用作检验手段时，使用前应加以校验，以证 明其能用于验证生产、安装或服务过程中质量本合同支付资金服务的合格性，并按规定周 期加以复验。供方应规定复验的范围和周期，并保存记录，作为控制的证据。在有关检验、测量和试验设备的技术资料，按要求可以提供的场合，当顾客或其代表 要求时，供方应予以提供，以证实这些设备的功能。注17本标准所用的术语“测量设备”也包括一些测试装置。（2）控制程序供方应：a）确定测量任务及所要求的准确度，选择适用的、具有所需准确度和精密度能力的检 验、测量和试验设备；b）对影响质量本合同支付资金服务质量的所有检验、测量和试验设备，按规定的周期 或使用前，对照与国际、国家发布的有关标准有有效关系的鉴定合格设备进行确认、 校准和调整。无标准时，那么应把校准所用依据写在文件上；c）规定检验、测量和试验设备的校准规程，其内容包括设备类型、编号、地点、校验 周期、校验方法、本合同支付资金服务标准，以及发生问题时应采用的措施；d）核实检验、测量和试验设备是否带有说明其校准状态的标志或识别记录；e）保存检验、测量和试验设备的校准记录：f）发现检验、测量和试验设备未处于校准状态时，应立即评定以前的检验和试验结果 的有效性，并记入有关文件；g）保证校准、检验、测量和试验有适宜的环境条件；h）保证检验、测量和试验设备在搬运、保养和贮存期间，其准确度和适用性保持完好;i）防止检验、测量和试验设备，包括试验硬件和软件，因调整不当而使其校准定位失 效。 注18可用IS010012中给出的测量设备的计量确认体系作为指南。12 .检验和试验状态质量本合同支付资金服务的检验和试验状态应以恰当的正式正式生效标识，以标明质 量本合同支付资金服务经检验和试验后是否合格。按质量计划和/或书面程序所规定的，在 质量本合同支付资金服务生产、安装和服务的全过程中应妥善保存检验和试验状态的识别 标志，以确保只有通过了规定的检验和试验质量本合同支付资金服务才能装运、使用或安 装。 13.不合格品的控制（1）总那么供方应制定并执行不合格品控制的书面程序，以防止由于疏忽而使用或安装了不合格 品。控制程序应规定不合格品的标识、记录、评价、隔离（可行时）和处置，并通知有关职 能部门机构。（2）不合格品的评审和处置应规定对不合格品进行评审的职费和处置的职权。应按照书面程序评审不合格品，评审后可能：a）返工以到达规定要求：b）经返修或不经返修作为让步接收；c）降级使用；d）拒收或报废。合同协议要求时，供方假设要使用或返修不合格品，应向顾客或其代表提出让步申请。 同意后，对不合格品和返修情况应予以记录，以说明不合格品的实际状况。反修和/或返工后的质量本合同支付资金服务应按质量计划和/或书面程序重新检验。14 .纠正和预防措施(1)总那么供方应制定并执行实施纠正和预防措施的书面程序。为消除实际或潜在的不合格原因所采取的任何纠正或预防措施应与问题的大小相适应 并与所遭受的风险程度相一致。供方应执行由纠正或预防措施导致的有关书面程序的更改。并予以记录。(2)纠正措施纠正措施的程序应包括：a)有效地处理顾客对不合格品的报怨和申诉；b)调查与质量本合同支付资金服务、过程和质量体系有关的不合格产生的原因，并记 录调查结果(见4. 16)；c)确定所需的纠正措施以消除不合格产生的原因；d)应对纠正措施的有效执行加以控制。(13)预防措施预防措施的程序应包括：a)恰当地使用信息来源，如对影响质量本合同支付资金服务质量的各过程及操作、让 步、审核结果、质量记录、服务报告和顾客投诉进行分析，以杳明并消除不合格的潜在原 因；b)确定针对问题采取预防措施所需的步骤：c)采取预防措施并进行控制，以保证预防措施的有效实施；d)确保将采取措施的有关信息提交管理管控评审。15 .搬运、贮存、包装、保管和交付总那么供方应建立并保持质量本合同支付资金服务的搬运、贮存、包装、保管和交付的书面 程序。(2)搬运供方应提供防止质量本合同支付资金服务损坏或变质的搬运方法。(3)贮存供方应使用指定的贮存场地或库房，以防止质量本合同支付资金服务在使用或交付前 受到损坏或变质。应规定质量本合同支付资金服务入库本合同支付资金服务和发放的管理 管控方法。定期检查存品状况，以便及时发现变质情况。(4)包装供方应对包装、防护和标志过程(包括所用材料)进行必要的控制，以保证符合规定要 求。(5)保管质量本合同支付资金服务受供方控制时，供方应对质量本合同支付资金服务的保管和 隔离采取恰当的措施。(6)交付供方应对经过了最终检验和试验的质量本合同支付资金服务的质量采取保护措施。合 同协议要求时，这种保护应延续到交付的目的地。16 .质量记录的控制供方应制定并执行质晟记录的标识、收集、编目、借阅、归档、存贮、保管和处理的 书面程序。质量记录应予以保存，以证明符合规定的要求和质量体系有效的运行。来自分承包方 的有关质量记录应成为这些资料的组成局部。所有的质量记录应字迹清晰，并在适宜的环境中妥善保管。保管正式正式生效应便于 存取和检索，以防止损坏、变质和丧失。应规定质量记录的保存期，并将其记录在案。合 同协议要求时，在商定期内，质量记录可提供给顾客及其代表评价时杳阅。注19记录可以呈任何一种媒体形式，如硬拷贝或电子媒体形式。17 .内部质量审核供方应制定并执行内部质量审核计划和实施的书面程序，以验证质量活动和有关结果 是否符合计划的安排，并确定质量体系的有效性。内部质量审核应根据被审核活动的实际情况和重要性来安排计划并由与审核对象无直 接责任的相关人员来进行。应记录质量审核结果，并通知被审核部门机构相关相关工程人。对审核中出现的问题, 相关相关工程该部门机构的管理管控相关人员应及时采取纠正措施。跟踪审核活动应验证并记录所采取的纠正措施的实施和有效性。注20内部质量审核的结果是管理管控评审活动的一个组成局部。注21IS010011提供了质量体系审核指南。18 .培训供方应制定并执行书面培训程序，明确培训要求并对从事对质量有影响的所有工作相 关人员进行培训。对从事特殊工作的相关人员应按所要求的教育、培训和/或经验进行资格 考核。相应的培训记录应予以保存。19 .服务当服务是规定的要求时，供方应制定并执行书面的服务程序，以实施、验证并报告服 务满足规定的要求。20 .统计技术(D确定需求供方应确定建立、控制和验证过程能力和质量本合同支付资金服务特性所需要的统计 技术。(2)程序供方应制定并执行书面程序，以实施和控制需求中确定的统计技术的应用。