煤矿“安全风险分级管控”工作体系和工作制度.pdf

煤矿“安全风险分级管控”工作体系和工作制度一、总则安全风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素，进行超前辨识、分析评估、分级管控。建立矿安全风险分级管控工作体系和工作制度，矿长是安全风险分级管控第一责任人，对我矿安全风险分级管控工作全面负责；各副矿级是分管范围第一责任人，对所管辖范围的安全风险分级管控负责；各职能部门及基层单位行政正职是本单位的第一责任人；目的是职责分明，程序清晰，确保安全风险管控措施落实到位。二、安全风险分级管控组织机构（一）成立安全风险分级管控领导小组（一）成立安全风险分级管控领导小组组长：矿长、党委书记副组长：生产副矿长、安全副矿长、总工程师、采煤副矿长、机电副矿长、后勤副矿长、党委副书记、纪委副书记、工会主席。-1-成员：开掘副总工程师、安全副总工程师、采煤副总工程师、通风副总工程师、地测副总工程师、机电副总工程师；安全管理部部长、生产技术部部长、调度室部长、技术科科长、瓦斯治理科科长、防治水科科长、各基层单位区长。领导小组负责审定矿井安全风险分级管控工作体系和工作制度,审定年度安全风险辨识评估报告和专项辨识评估报告，审定重大安全风险管控措施实施方案，审定安全风险管控检查与分析制度等，确保安全风险分级管控工作体系和工作制度的运行等。为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到到位，安全管理部是安全风险分级管控管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的安排、监督、检查与考核。（二）安全风险分级管控岗位责任制（二）安全风险分级管控岗位责任制1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责（1）建立健全本矿安全风险分级管控责任制，落实安全风险管控责任主体；（2）每年底组织各分管负责人、各专业副总、各职能部室、区队进行年度安全风险辨识、评估，编制年度安全风险评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应管控措施；重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升-2-运输系统，爆破、机电、运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。建立可能引发事故的四级安全风险清单，并制定重大、较大安全风险管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等工作。（3）每年第三季度由矿长组织，根据矿井实际生产地区情况及年度作业计划、月度风险管控检查、周度风险管控检查情况开展一次专项安全风险管控动态评估，并形成风险管控动态评估结果，对评估结果中新增或升级的风险内容及时完善矿井年度安全风险辨识评估报告；当发生生产安全事故后应立即开展评估。（4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或河北省份煤矿发生重特大事故后，组织各分管负责人、各专业副总、各职能部、区队进行专项安全风险辨识、评估，编制专项安全风险评估报告，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并将辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；-3-（5）组织实施重大安全风险管控措施，制定工作方案，明确人员、技术、资金等保障，确保管控措施落实到位，并划定重大、较大安全风险作业人数上限；（6）每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析（召开会议），针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；（7）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（8）执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。2.党委书记负责安全风险分级管控宣传教育等工作，按照“党政同责、一岗双责”原则，与矿长共同承担安全风险分级管控领导责任：（1）参与建立健全本矿安全风险分级管控责任制，落实安全风险管控责任主体；（2）参与年度、专项、动态安全风险辨识评估工作。（3）参与重大、较大安全风险管控方案制定、实施工作。-4-（4）参与月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析；（5）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术（6）执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。（7）履行法律法规规定的其他安全职责。3.生产副矿长负责采煤专业范围内安全风险分级管控工作：（1）在矿长组织下，及时制定年度、专项、动态安全风险辨识、评估工作。进行重大安全风险管控措施实施方案的落实；（2）负责协助总工程师做好采煤专业范围内年度、专项辨识评估、动态评估结果应用落实工作。（3）负责组织有关业务科室在采煤专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，采煤专业范围内新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前，开展专项辨识工作；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程等；-5-（4）建立本专业重大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作，管控措施落实到位；（5）每周组织采煤专业相关人员对分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施，布置下周安全风险管控重点，明确责任分工；（6）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（7）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。（8）履行法律法规规定的其他安全职责。4.安全副矿长负责对安全风险分级管控工作的监督、检查、考核：明确相关人员安全风险管控岗位职责。（1）协助矿长做好年度、专项、动态安全风险辨识评估工作。（2）督促各专业及时组织年度、专项安全风险辨识、评估工作；并监督将辨识评估结果用于实际工作中；（3）组织所辖部室及时完善相关监督检查制度；-6-（4）负责协助总工程师做好采煤专业范围内年度、专项辨识评估、动态评估结果应用落实工作。（5）组织制定年度安全风险分级管控培训计划，并贯彻落实；（6）监督、检查各专业、各单位安全风险分级管控各项工作落实情况，并进行考核；（7）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识 评估技术。（8）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。（9）履行法律法规规定的其他安全职责。5.总工程师负责技术管理、一通三防、地质灾害防治与测量专业范围内安全风险分级管控工作：（1）在矿长组织下，做好年度、专项、动态安全风险辨识、评估工作，进行重大安全风险管控措施实施方案的落实；（2）负责组织有关业务科室和生产单位在新水平、新采（盘）区、新工作面设计前、排放瓦斯前、新技术、新材料、试验或推广应用前，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并-7-将辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等；（3）负责生产系统、生产工艺、地质灾害防治与测量及通风专业范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并将辨识评估结果应用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程等；（4）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前；地质灾害防治与测量及通风专业范围内的新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前；连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前（停工停产时间 30 天及以上进行排查隐患前）组织有关业务科室、生产组织单位进行 1 次专项辨识、评估，完善重大安全风险清单并制定相应管控措施等工作。（5）负责专项辨识评估结果指导编制(重新编制)或修订完善作业规程、操作规程。（6）负责所辖专业、单位重大、较大安全风险管控措施落实情况的全程监督、检查工作;（7）每周组织一通三防、地质灾害防治与测量专业相关人-8-员对分管专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施；布置下周安全风险管控重点，明确责任分工。（8）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（9）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况；（10）组织技术人员落实重大安全风险管控措施实施中的技术保障。（11）履行法律法规规定的其他安全职责。6.开掘副矿长负责开掘专业范围内安全风险分级管控工作：（1）在矿长组织下，做好年度、专项、动态安全风险辨识、评估工作，进行重大安全风险管控措施实施方案的落实；（2）负责协助总工程师做好采煤专业范围内年度、专项辨识评估、动态评估结果应用落实工作。（3）负责组织有关业务科室在开掘专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开掘专业范围内新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前，开展专项辨识工作；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措-9-施，并将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程等；（4）建立本专业重大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作，管控措施落实到位；（5）每周组织开掘专业相关人员对分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施，布置下周安全风险管控重点，明确责任分工；（6）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（7）执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。（8）履行法律法规规定的其他安全职责。7.机电副矿长负责机电、运输专业范围内安全风险分级管控工作：（1）在矿长组织下，做好年度、专项、动态安全风险辨识、评估工作，进行重大安全风险管控措施实施方案的落实；-10-（2）负责协助总工程师做好采煤专业范围内年度、专项辨识评估、动态评估结果应用落实工作。（3）负责组织有关业务科室在机运专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展专项辨识工作；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程等；（4）建立本专业重大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作，管控措施落实到位；（5）每周组织机电、运输专业相关人员对分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施，布置下周安全风险管控重点，明确责任分工；（6）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（7）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况；（8）落实重大、较大安全风险管控措施辅助系统保障。-11-（9）履行法律法规规定的其他安全职责。8.后勤副矿长负责所辖范围内安全风险分级管控相关工作，执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。9.党委副书记负责所辖范围内安全风险分级管控相关工作，执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。10.工会主席负责所辖范围内安全风险分级管控相关工作，执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。（1）后勤副矿长、党委副书记、纪委副书记、工会主席在矿长组织下，做好年度、专项、动态安全风险辨识、评估工作，进行重大安全风险管控措施实施方案的落实；（2）负责协助总工程师做好采煤专业范围内年度、专项辨识评估、动态评估结果应用落实工作。（3）负责地面安全风险管控措施落实情况的全程监督、检查工作。（4）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。-12-（5）执行矿领导带班制度，跟踪督促重大、较大安全风险管控措施落实。（6）履行法律法规规定的其他安全职责。11.开掘副总工程师协助开掘副矿长开展开掘专业范围内安全风险分级管控工作：（1）负责组织和编制掘进专业、单位涉及的专项安全风险辨识、评估工作，及时编制专项风险辨识评估报告，协助建立可能引发重特大事故的重大、较大安全风险清单，并制定相应的管控措施，管控措施落实到位；并组织将辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；（2）协助开掘副矿长，进行本专业重大、较大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作；（3）每周协助开掘副矿长组织参与掘进专业相关人员，对分管专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施；（6）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（5）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。-13-（7）履行法律法规规定的其他安全职责。12.安全副总工程师协助安全副矿长对安全风险分级管控实施监督、检查、考核：明确相关人员安全风险管控岗位职责。（1）督促各专业及时组织年度、专项安全风险辨识、评估工作；并监督将辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；（2）协助组织所辖部室及时完善相关监督检查制度；（3）协助组织制定年度安全风险分级管控培训计划，并贯彻落实；（4）监督、检查各专业、单位安全风险分级管控各项工作落实情况，并进行考核；（5）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（6）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。（7）履行法律法规规定的其他安全职责。13.采煤副总工程师协助回采副矿长管理采煤专业范围内安全风险分级管控工作：-14-（1）组织编制回采专业、单位涉及的专项安全风险辨识、评估工作，及时编制专项风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大、较大安全风险清单，并制定相应的管控措施，管控措施落实到位；并组织将辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；（2）协助回采副矿长建立本专业重大、较大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作；（3）每周协助回采副矿长组织采煤专业相关人员对分管专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施；（4）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（5）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况。（6）履行法律法规规定的其他安全职责。14.通风副总工程师协助总工程师进行一通三防范围内安全风险分级管控工作：-15-（1）负责组织编制一通三防专业、单位涉及的专项安全风险辨识、评估工作，及时编制专项风险辨识评估报告，协助建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，管控措施落实到位；并组织将辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；（2）协助建立本专业重大、较大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作；（3）每周组织参与一通三防相关人员，对分管专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施；（4）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（5）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况；（6）履行法律法规规定的其他安全职责。（7）协助落实重大、较大安全风险管控措施技术保障。15.地测副总工程师协助总工程师进行地质灾害防治与测量专业范围内安全风险分级管控工作：-16-（1）协助总工程师进行地质灾害防治与测量专业、单位涉及的专项安全风险辨识、评估工作，及时编制专项风险辨识评估报告，协助建立可能引发重特大事故的重大、较大安全风险清单，并制定相应的管控措施，管控措施落实到位；并组织将辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；（2）协助建立本专业重大、较大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作；（3）每周组织参与地质灾害防治与测量专业相关人员，对分管专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施；（4）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（5）执行矿领导带班制度，跟踪重大、较大安全风险管控措施落实情况；（6）履行法律法规规定的其他安全职责。（7）协助落实重大、较大安全风险管控措施技术保障。16.机电副总工程师协助机电副矿长进行机电、运输专业范围内安全风险分级管控工作：（1）负责组织编制机电、运输专业、单位涉及的专项安全风险辨识、评估工作，及时编制专项风险辨识评估报告，协助建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控-17-措施，管控措施落实到位；并组织将辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；（2）协助建立本专业重大安全风险清单，制定相应管控方案及措施，并负责本专业重大安全管控措施落实情况的全程监督、检查工作；（3）每周组织参与机电、运输专业相关人员对分管专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析（召开会议），及时调整完善管控措施；（4）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。（5）执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况；（6）履行法律法规规定的其他安全职责。（7）协助落实重大安全风险管控措施辅助系统保障。17.经营副总工程师：负责协助主管矿长副矿长做好安全风险分级管控各项工作。（1）在主管矿长的组织下做好全矿物资供应保障与成本管控提供材料与资金等保障。（2）每年至少参与安全风险辨识评估学习 1 次安全风险辨识评估技术。-18-（3）执行矿领导带班制度，跟踪督促重大、较大安全风险管控措施落实。（4）履行法律法规规定的其他安全职责。18.生产技术部、（生产技术部）技术科、防治水科、瓦斯治理科等部门，负责重大安全风险管控措施落实所需队伍、物资、设施设备的调度协调、管控措施编制、审核、督导等工作。并负责辨识评估成果应用于设计、规程、措施等实际工作中；18.企管部、人力资源部、财务部、教培中心等其它部门：负责重大安全风险管控措施落实所需人员的配备、资金的落实及教育培训工作，并协助各主管矿长做好分管范围内的风险管控工作。19.各区队负责本作业区域和工艺工序的辨识评估结果应用和安全风险管控措施、规程措施的编制、报审等工作；管技人员要深入现场，对所分管辖区和生产区域的作业环境、生产工序、安全设施、人员工作状态等情况存在的安全风险与管控措施进行检查与监督落实。具体落实实施本作业区域和工艺工序的安全风险分级管控措施。20、班(队、组、工段)长、验收员负责本班作业区域的重点工序安全风险评估管理。熟悉班组所在区域的风险清单和风险告知卡内容；各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班(队、组、工段)长组织对重点工序涉及的环境、-19-设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估与现场风险管控。21、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。掌握本岗位所在区域的风险清单和风险告知卡内容；作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估与岗位风险管控。（三）安全风险分级管控管理部门（安全管理部）职责（三）安全风险分级管控管理部门（安全管理部）职责负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1.制定“安全风险分级管控”工作体系和工作制度，制定实施方案，明确辨识范围、程序、评估方法、管控措施、层级责任、考核奖惩等内容；2.制定安全风险管控检查与分析制度；3.监督、检查各科室、区（队）“安全风险分级管控”工作和是否将辨识评估结果用于实际工作中；4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”工作进行考核；5.负责对入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训年度和专项安全风险辩识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等内容的监督、检查。6负责将月度分析会议召开情况形成会议纪要。7.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导小组交办的其他工作。-20-三、风险辨识方法和评估方法（一）安全风险辨识范围与内容（一）安全风险辨识范围与内容1.风险辨识范围：对全矿上、下进行全面危险因素辨识。2.风险辨识内容：年度辨识内容：重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素、工艺环节、设备设施开展安全风险辨识评估。同时，对以下因素开展全面安全风险辨识：生产工艺和生产技术；普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；其他可能产生风险的因素。（二）安全风险辨识评估程序包括风险辨识评估准备、风险（二）安全风险辨识评估程序包括风险辨识评估准备、风险辨识、风险评估、风险控制和风险评估应用辨识、风险评估、风险控制和风险评估应用1.风险辨识评估准备1.1 建立安全风险分级管控工作责任体系和工作制度；1.2 确定评估范围，应包括年度辨识评估和专项辨识评估、动态辨识评估的全部内容；1.3 确定风险辨识、评估标准和方法；1.4 成立安全风险辨识评估小组，确定小组成员；1.5 风险评估小组成员培训；-21-1.6 制定工作方案（年度辨识评估）；1.7 收集所需资料，对全矿井上下（安全风险辨识范围及内容）进行全面危险因素情况进行调查。（三）风险辨识方法（三）风险辨识方法风险辨识的步骤为：确定分析对象（危险因素）识别风险种类判断风险所造成的后果（可能发生事故类型）分析风险出现时间或地点根据作业计划安排列出风险所在的具体位置。1对全矿井上下（安全风险辨识范围及内容）进行全面危险因素辨识进行辨识。2风险辨识的方法采用专家经验法（即由矿长牵头组织，由各专业分管负责人和专业副总具体负责，组长相关业务科室、区队的管理人员和有经验的老工人一同作为专家，对照有关法律法规、标准，结合矿井实际，依靠专家组人员的观察分析能力、判断能力和经验，直观地评价对象危险性和危害性的方法）。3通过矿专家组对矿井存在的风险分析、辨识，筛选出需要进一步评估的风险种类，进行风险评估，制定风险辨识检查表（见附件 1）。（四）风险评估方法（四）风险评估方法安全风险评估是在安全风险辨识、分析的基础上，选取一定的方法，确定特定事件发生风险的频率及危害程度，划分风险等级，并决定是否需要采取相应措施的过程。1.风险评估方法包括定性风险评估、定量风险评估和半定量-22-风险评估。对我矿需要评估的风险原则上采用作业条件危险性评价法（LEC 评价法）进行风险评估，制定风险评估表（见附件 2）。2.作业条件危险性评价法（LEC 评价法）的操作步骤：（1）选取评价对象并对操作进行作业条件的危险性评价；（2）确定影响危险性的三个主要因素的分数取值；可以用下式来表达危险性，即危险分数（D）。危险性 D=LEC发生事故的可能性大小（L）表表 L L事故发生的可能性（事故发生的可能性（L L）事故发生的可能性完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能事故或危险事件发生的可能性与他们实际发生的数字概率有关。表 1 列出了事故或危险事件发生的可能性分数（L）按照表-23-分数值106310.50.20.11 中危险事件发生的可能性对应的分数值进行取 L 值。人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）人员出现在危险环境中的时间越长，则受到伤害的可能性越大，相应的危险也越大。表 2 列出了暴露于潜在危险环境被指定的分值数（E）。按表 2 中人员暴露于危险环境的频率程度对应的分数值取 E 值。表表 2 2暴露于危险环境的频繁程度（暴露于危险环境的频繁程度（E E）暴露于危险环境的频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见暴露分数值1063210.5一旦发生事故会造成的损失后果（C）。事故或危险事件造成的人员伤害或物质损失可在很大的范围内变化，表 3 列出了其可能结果的分数值（C），依据表 3 取相应的 C 值。表表 3 3发生事故产生的后果（发生事故产生的后果（C C）-24-发生事故产生的后果大灾难，许多人死亡（10 人以上死亡）灾难，数人死亡（39 人死亡）非常严重，12 人死亡严重重大，伤残引人注意分数值1004015731（3）计算评估安全风险的危险性，划分安全风险等级；按照公式，计算危险分数（D），即危险性 D=LEC，其计算结果对照表 4 确定安全风险等级，从高到低划分为：重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级、四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，得出危险程度。对危险分数（D）值大于 320 为矿井重大安全风险，列入矿重大安全风险清单（见附件表 3）。表表 4 4危险性（危险性（D D）D 值320160-32070-16070危险程度极其危险，需要矿集中力量管控高度危险，需要制定专项措施管控显著危险，需要区科经常强调风险级别重大风险（一级）较大风险（二级）一般风险（三级）一般或稍有危险，需要注意或可以接受低风险（四级）-25-（3）对矿井的重大危险源，极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。（4）对于辨识评估的安全风险，按照“五落实”原则，重大和较大风险要制定管控措施和专门管控方案，一般风险、低风险要按矿井现有管控措施落实，保证安全生产。（五）安全风险的分级（五）安全风险的分级安全风险分级分为四级：重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险、低级安全风险，对应的颜色为红、橙、黄、蓝。重大安全风险主要从两方面定义：一是可能导致不期望事件的概率较大且后果非常严重，不可接受；二是管控难度非常大，需要矿井或公司协调解决。较大安全风险主要从两方面定义：一是可能导致不期望事件的概率一般且后果比较严重，难以接受；二是管控难度较大，需要矿井部分单位共同解决。一般安全风险主要从两方面定义：一是可能导致不期望事件的后果一般，可以接受；二是管控难度一般，区科自行可以解决。低级安全风险主要从两方面定义：一是可能导致不期望事件的后果不严重，可以接受；二是管控难度很低，班组或个人可以解决。根据风险分级情况，分别建立重大、较大、一般、低风险四个级别的安全风险清单（安全风险管控信息台账）（见附件 3）。-26-（六）风险控制（六）风险控制风险控制是针对影响风险大小的两个因素，即降低事件发生的可能性和降低事件后果的严重度而采取的技术工程、操作控制、管理措施等对策措施。（七）风险评估应用（七）风险评估应用将年度辨识评估和专项辨识评估、动态辨识评估结果用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案、安全技术措施等技术文件的编制和完善以及风险管控、隐患排查治理等工作。四、安全风险的辨识评估（一）年度辨识评估（一）年度辨识评估1.每年底，由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队依据重大危险源评估报告及本年度安全生产计划进行年度安全风险辨识。2.除对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素、工艺环节、设备设施开展安全风险辨识评估外，还应对下列因素开展全面辨识：（1）生产工艺和生产技术；（2）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；（3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；-27-（4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（6）其他可能产生风险的因素。3.及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单（安全风险管控信息台账），包括重大、较大、一般、低风险 4个级别的安全风险清单。4.将辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案以及规程措施的编制中。5年度风险评估报告应包括以下内容：（一）矿井概况；（二）风险辨识评估的组织情况、人员分工；（三）安全风险辨识；（四）安全风险评估；（五）管控措施；（六）结论；（七）安全风险清单（包括重大、较大、一般和低风险清单）。（二）专项辨识评估（二）专项辨识评估1.新盘区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室开展 1 次专项辨识。（1）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。-28-（2）补充完善重大安全风险清单，并制定相应管控措施。（3）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室开展一次专项辨识。（1）重点辨识作业环境在生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险（2）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。（3）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。3.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前（停工停产时间 30 天及以上进行排查隐患前），由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）开展一次专项辨识。（1）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；（2）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。（3）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。-29-4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室开展1 次针对性的专项辨识。（1）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。（2）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。（3）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。（三）动态辨识评估（三）动态辨识评估（1）每年第三季度由矿长组织，根据矿井实际生产地区情况及年度作业计划、月度风险管控检查、周度风险管控检查情况开展一次专项安全风险管控动态评估，并形成风险管控动态评估结果，对评估结果中新增或减少的风险内容及时完善矿井年度安全风险辨识评估报告。（2）当矿井发生生产安全事故后，立即开展动态评估，并形成风险管控动态评估结果，对评估结果中新增或减少的风险内容及时完善矿井年度安全风险辨识评估报告。（3）动态评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。（四）安全风险辨识评估工作流程（四）安全风险辨识评估工作流程-30-（1）年度安全风险辨识评估工作流程矿长召开年度辨识评估工作会议，制定年度风险辨识评估工作方案。明确责任分工、工作要求、时间节点等各专业组召开会议。召集人员、责任分工、学习风险管控制度及风险辨识评估技术各专业组收集基础资料各专业组开展风险源辨识各专业组进行风险评估各专业组编制评估报告风险管控部门（安全管理部）整理并汇总风险评估报告矿长召开会议对风险评估报告进行审定。提出风险清单、制定重大、较大风险管控措施、明确重大、较大风险管控资金、划定重大、较大风险区域、确定重大、较大风险区域人数作业人数上限风险管控部门（安全管理部）修改完善并形成正式的矿井年度安全风险辨识评估报告绘制风险分布图及辨识评估结果应用。（2）专项安全风险辨识评估工作流程矿长或分管负责人召开会议，布置工作任务开展专项安全风险辨识对安全风险进行评估定级补充重大、较大风险清单（如有）制定管控措施形成专项安全风险辨识评估报告辨识评估结果应用。五、安全风险管控（一）管控措施（一）管控措施-31-1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障2.采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施并符合相关规定。3.强化工程风险管控，针对采掘、安装、拆除等重点工程，抓好设计、施工、验收三个阶段的风险管控，尽可能从根本上消除危险和危害因素。4.采取操作控制的方法，降低或消除安全风险。1.1 强化劳动定员管理，对矿井近期、中期、远期的劳动组织及劳动定员进行合理规划，定期修订本单位的劳动定员标准，确定不同作业地点的劳动定员。1.2 单班入井人数必须控制在 400 人以内。1.3 将综采工作面作业范围内（包括工作面及进、回风巷）单班各类作业人数控制在 40 人以内，生产班控制在 25 人以内。将掘进工作面作业范围内（从掘进迎头至工作面回风流与全风压风流混合处）的单班各类作业人数炮掘工作面控制在 15 人以内，综掘工作面控制在 18 人以内；1.4 根据矿井生产布局和灾害类型，合理划定重大安全风险区域，并根据实际情况设定作业人数上限。1.5 加强个体防护，按规定配备和使用个体防护用品，降低伤害或损失后果的严重度。1.6 通过采取加强管理的手段，掌控并减低安全风险。-32-（二）定期检查（二）定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工，落实责任人。2.分管负责人每周组织对分管范围内安全风险管控措施实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；检查辨识评估成果是否应用于设计、规程、措施等实际工作中。（三）现场检查（三）现场检查1.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪检查重大安全风险管控措施落实情况，将检查存在的问题填写在带班指令卡上，明确整改时间和责任单位（部门），及时整改。2.安全风险管控措施落实作为全矿管技人员和安全管理人员日常工作中的一项内容，日常检查发现问题必须督促整改。3.岗位管控，每个岗位对照自己岗位风险辨识卡，进行岗位管控。六、公告警示-33-1.各基层单位根据年度风险评估报告、月度、周度风险管控分析会会议纪要等内容、定期公示责任区域存在的安全风险、管控措施、责任人等，月度公示在存在风险的现场和基层单位班前会会议室，周度公示在基层单位班前会会议室。2.安全管理部负责在井口电子屏公示年度报告中的重大安全风险清单和月度重点管控地区，公告内容为存在的重、较大安全风险、管控责任人和主要管控措施等。3.在有重大、较大安全风险的作业场所显著位置、关键部位和有关设施设备上或在施工牌板处应当设置明显警示标志、标识，设立包括避灾路线、风险因素、风险后果、事故类型和应急措施等内容的公示牌（板）。4.按照煤矿岗位危险因素辨识手册（冀煤安管函20173 号）的要求，积极开展岗位风险管控，完善岗位和相邻岗位风险预控卡片，让每位入井员工随身携带，随时进行风险预控。七、绘制安全风险分布图利用采掘工程平面图为底图，按照井下风险分布情况，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注重大、较大、一般和低风险，绘制安全风险等级分布“四色图”。在图中对应位置设置风险信息表格，内容包括风险等级、危险因素等，风险信息表格也要用相应的颜色标示，安全风险分布情况发生变化时及时修改和更新。八、保障措施-34-（一）利用矿井“基于物联网的煤矿“双控”安全管理系统实现对安全风险及管控情况记录、跟踪、统计、分析、上报的全过程的信息化管理。（二）加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。（三）每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员进行一次专题培训，学习安全风险辨识评估技术。（四）将风险管控教育培训纳入本矿年度培训计划，每年对入井人员和地面关键岗位人员至少要进行一次安全风险知识培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大