物业管理公司内部审核控制工作程序.docx

物业管理公司内部审核控制工作程序(13)_物业经理人 物业治理公司内部审核掌握程序（13） 1.0目的： 通过按筹划的时间间隔进展内部治理体系审核，确定治理体系活动及其结果是否符合筹划的安排，确保治理体系的有效性。 2.0适用范围： 适用于本公司内部治理体系审核。 3.0职责： 3.1治理者代表负责批准年度内部治理体系审核规划，批准审核报告。 3.2审核组长负责每一次详细的内部治理体系审核规划、内部治理体系审核报告及不符合项报告单。 3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的订正措施进展验证。 4.0程序： 4.1综合事务部在每年十二月底编制年度内部治理体系审核规划，并确定审核组长及审核组成员，报总经理批准后实施。 4.2审核组长应为公司领导。 4.3内部治理体系审核通常为半年一次，必要时可增加审核次数。 4.4审核组长应在审核前一天对审核员进展相关培训，以提高审核效率和技巧。 4.5审核组长负责确定审核组成员，成立审核组。审核组长和审核员必需经过送外进展特地的审核员培训并取得内审员资格证书，且与被审核部门无直接关系。 4.6审核过程 规划内容应包括：本次审核的目的、需要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程安排。规划报治理者代表批准后执行。 审核员负责编制检查清单，预备各种审核表格及文件。 审核组长将审核日程安排表提前5-7天通知相关部门。 审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。 审核小组到现场实施审核。 对审核中发觉的不合格项经确认后，填写不符合项报告单，并由受审核部门负责人签字确认。 审核工作完成后，审核组长负责召开未次会议，向受审核部门介绍审核结果。 审核组长在审核完毕后一周内负责提交审核报告，审核报告由治理者代表批准后，以文件形式向全公司公布。 责任部门负责实行订正措施。 审核组长负责派专人对内审中不合格项进展跟踪验证。 审核完毕后，全部审核记录转交综合事务部存档，存档期二年。 5.0支持性工具 年度内部治理体系审核规划 内部治理体系审核规划 内部治理体系审核检查清单 不符合项报告单 内部治理体系审核报告 编制：审核：批准：日期：