证券行业金融科技系统高效能交付体系构建研究.docx

证券行业金融科技系统高效能交付体系构建研究随着金融科技的快速发展，证券行业中的应用系统建设规模、方法、模式、架构和技术条件快速演进。证券业务快速交付的要求和系统内部技术的多样化发展，都对证券行业金融科技系统的建设提出了挑战。如何兼顾质量和效率从而满足交付需求，成为提升证券行业金融科技系统建设能力的关键问题之一。本文以此为背景，深入探讨如何实现证券行业金融科技系统的高效能交付。一、证券行业金融科技系统高效能交付体系的构建要点（一）避免场景错位高效能交付的基本体系与平台建设必须结合证券行业自身业务特点和数字化建设实际情况，坚持“双态”兼容，避免管理场景错位，不应直接照搬其他行业持续发展过程中的方法体系。（二）适配领域特点证券行业的金融科技系统所依赖的应用环境、用户群体、数据资源、技术平台、安全要求以及相应的内部外部约束条件不同于一般的信息化系统或者传统互联网应用，对这类科技系统的研发必须深度挖掘领域知识、优化技术资产复用、持续有效治理数据，才能形成可持续性。单纯通过集成或者应用一个现成的平台产品或者软件工具，很难满足这些现实要求。（三）剪裁通用方法证券行业的管理模式、平台基础条件和基本的协同模式有其固有特点，同时也在逐步演进。一些通用系统中的管理模式、协作方法以及对于速度、效率和能力兼顾的探索，对于证券行业有相应的参考价值和局部集成价值，但是不能直接适配行业特点，同时与企业现有组织结构有潜在差异，必须合理剪裁，有效借鉴。（四）治理效能资产实现高效能交付的一个关键维度在于有效复用和高速流转，具体手段包括复用技术资产、简化公共事务流程、降低沟通成本等，因此，首先需要有效治理和持续管理这些效能资产，其次必须结合企业实际情况和行业应用特点进行试点。（五）挖掘分析能力高效能交付依赖于精准的评价和持续的反馈优化，相应的指标体系和分析方法需要结合行业特点和企业应用基础构建，不能直接照搬原有方法。基于以上关键问题分析，初步总结出符合证券行业特点的高效能交付的基本实现思路，即在融合稳敏双态管理模式下，依赖数据与智能，兼顾核心能力发展与协同应用实现，全局效能优先于局部效能，以及适应企业IT资源生态发展的弹性可扩展架构。二、证券行业金融科技系统高效能交付体系构建（一）高效能交付主要建设内容针对证券行业的特点和现实问题，本文具体提出了“1+5+2”的高效能交付建设体系（见图1）。1项基础（领域建模）：领域建模可以帮助企业持续治理与深度分析应用研发过程中领域相关的信息化资产，从而形成可支持跨子领域协同开发的公用资产和共识依据。5大能力（数据资产、协同效率、智能应用、质量保障、安全可靠）：企业可以从全局推动五大关键技术能力建设，逐步深化到子领域，鼓励在项目边界和团队边界内的能力建设和效能工具研发，遵循统一的规范和接口标准，持续增强全局高效能交付能力。2类效能应用（敏捷交付、持续优化）：为了支持高效能交付的持续性达成，企业应当建设两类应用：一方面，为角色分工日益多样的项目参与者提供一体化的协作平台，支持大规模的敏捷交付；另一方面，从鸟瞰角度，形成全方位的效能持续优化系统，为效能跟踪和问题突破提供可信的依据，达成全局优化的可能。（二）高效能交付实施路径高效能交付能力的建设应当以一个不断迭代增强的效能平台为核心，实现高效能交付依赖于具备高可扩展性和可持续性的基础工作设施，所以如何实现一体化的效能平台是实现高效能交付的关键。本文提出证券行业高效能交付体系的实施路径，即基础条件建设、团队组织机制、全局效能支撑、技术工具深化、持续建设与迭代优化五个阶段进行逐步建设（见图2）。企业要实现高效能交付，必须建立基础条件保障，必要的基础条件包括：形成“双态”管理模式、建立目标驱动的系统交付路径、形成可持续的评价体系、构建效能平台作为研发管理中枢、逐步建设专业的效能团队。高效能交付的基本技术平台应当是一个持续建设、可扩展可开放、不断集成资源和汇聚数据的全局效能平台，这个平台应当具备跨业务、跨技术体系、跨项目、跨团队的综合管理能力。在复杂的应用环境和快速发展条件下，高效能交付体系建设，应当鼓励与不断推动各类技术工具的深化完善，并将具备通用价值的技术工具持续集成到全局效能平台。高效能体系的实践建设是一个持续增强和迭代优化的过程，可以充分利用云原生、微服务以及自动化开发等多种技术手段，保障高效能支撑平台自身的弹性和灵活性。（三）高效能交付应用模式本文总结出高效能交付应用模式：持续建设一个可扩展的效能平台；持续治理与深化技术资产，形成高效能交付的基础资源与基本设施；以领域驱动和内容导向，通过多个产出维度组织研发协作和反馈交互，实现效能活动聚合和任务快速联动（见图3）。（四）高效能交付参考体系为符合当前大规模敏捷交付、目标导向、全局协同的研发愿景与趋势，各企业应以目标驱动、全局协同、质量保障三点为基础，综合使用各种维度指标形成研发效能评价体系。各企业所使用的研发效能度量应当遵从以下三个基本原则：一是目标驱动，聚焦目标结果，即高效持续的交付；二是全局协同，聚焦全局指标，即端到端的流动效率；三是质量保障，聚焦交付质量，即端到端高质量交付。根据以上基本原则，构建出以目标结果产出为导向的一组参考指标体系（见图4）。（五）高效能交付架构原则本文提出金融科技应用参考架构设计原则，架构以领域驱动为前提，以持续优化、能力深化为目标，在保障应用性能和支持稳敏双态的基础上，进一步拓展金融应用的生态合作（见图5）。三、证券行业金融科技系统高效能交付体系架构（一）逻辑架构本文提出“资源平台应用”可持续的高效能交付架构，这一架构的基本应用模式是兼顾能力深化与应用按需交付，在满足金融科技系统快速、有效和可靠交付的现实要求前提下，扩展数字化基础设施，增强创新技术能力，持续治理和挖掘效能数据资产，逐步提升智能化应用水平（见图6）。（二）技术架构数据支撑：企业通过数据治理手段抽取异构数据资源，以技术规范和实施细则为基准，将这些资源转化为企业的基础数据资产，并借助数据分析、机器学习等技术手段获取数据知识，为上层应用提供底层支撑。技术资产：是企业现有的技术能力或行业通用的技术框架，包括搜索平台、代码质量工具、调度管理和风控安全中心等。双态管理：应用构建过程中结合稳态和敏态管理模式，打破稳敏体系独立运行壁垒，相互借鉴，有效融合。日志监控：通过统一的日志存储工具、监控系统、链路跟踪系统、告警系统和可视化看板，为企业提供系统跟踪、响应与反馈功能。服务注册：服务提供者通过调用服务注册接口完成服务注册。服务治理配置：通过统一配置中心提高服务配置效率，服务治理工具提供服务发现、路由、错误处理以及服务可见性等功能。效能评价体系：效能评价体系以质量保障、目标驱动、全局协同为基础，包括敏捷能力、交付能力、交付效率、交付过程质量、交付质量、持续发布能力、用户价值等指标，为科技应用提供评估依据。自动化工具：在人员协作、应用构建、测试、运行运维等各阶段应用自动化工具，提高应用的交付效能。网关与终端：网关提供协议转换、路由选择、数据交换等网络兼容功能的设施，实现金融科技应用与外部终端应用之间的交互。终端更加关注用户体验与业务创新，对内积极推动业务创新，对外拓展金融生态合作，构建未来金融生态圈。四、应用实践以国泰君安证券为例本文在实践层面结合了国泰君安全流程全数字化高效能交付体系建设的经验。国泰君安始终坚持双态IT管理体系，持续建设金融科技系统高效能交付的支撑环境，并将两者有机结合，加上证券行业金融科技系统高效能交付方法体系，形成了国泰君安现阶段稳健保障业务发展、灵活支持科技创新的应用效果。在效能应用方面，国泰君安效能平台累计管理项目287个（在建87个），超大型在建项目支持300余名研发人员的协作协同；借助平台需求交付时长也由原来的5个工作日缩短到2个；日常为各团队提供37个可视化效能分析数据报表（见图7）。在研发技术能力方面，国泰君安经过不断发展进一步集成并优化了测试管理服务和数据服务，并通过应用低代码、流程自动化、DevOps、云化交付等多种综合技术手段，持续推动企业科技研发能力。在研发资产治理方面，国泰君安进一步推进了企业数据治理发展战略，企业自主研发了全连接企业数字化运作平台、建设了统一的服务治理平台。通过金融科技赋能，国泰君安实现了全面数字化转型。以国泰君安的高效能交付建设经验为参考，本文提出基于能力持续发展和领域数字化资产积累的高效能交付智能驾驶舱，对应于本文所提出的“1+5+2”高效能体系中的两类高效能交付应用：一种服务于企业金融科技系统的基本研发工作管理，从目标到导向，采用大规模敏捷交付为主的手段；另一种则从鸟瞰视角和客观评价角度对金融科技系统的研发进行洞察和调度，从全局跟踪与评估质量，主动调配资源和识别风险，真正应用智能化的手段辅助全局效能提升。17