ISO9000内审重点(ppt 65页).pptx

ISO 9001ISO 9001审核要点审核要点4.4.質質量管理體系量管理體系4.1 4.1 總體總體要求要求确定过程确定过程生产过程生产过程质量控制过程质量控制过程外包过程外包过程持续改善持续改善控制过程控制过程 测量过程测量过程改进过程改进过程销售过程销售过程4.1 4.1 审核的重点审核的重点有无过程没有控制，或没有文件规定有无过程没有控制，或没有文件规定有无外包过程没有被控制有无外包过程没有被控制针对严重影响产品质量针对严重影响产品质量 外外 外包过程的控制方式是否适当。外包过程的控制方式是否适当。4.24.2文件要求文件要求4.2.1 4.2.1 總體要求總體要求程序文件作业指导书质量方针，目标质量手册表单记录v有无相应层次的文件有无相应层次的文件v有无体系中要求的有无体系中要求的6 6个程序文件个程序文件需要建立需要建立書面程序書面程序文件控制文件控制(4.2.3)(4.2.3)記錄控制記錄控制(4.2.4)(4.2.4)內部審核內部審核(8.2.2)(8.2.2)不符合控制不符合控制(8.3)(8.3)糾正行動糾正行動(8.5.2)(8.5.2)預防行動預防行動(8.5.3)(8.5.3)需要编写需要编写质量手冊质量手冊，并，并包括包括的内容的内容：範圍範圍（申请认证的范围与实际规定是否一致）（申请认证的范围与实际规定是否一致）支持豁免的理據支持豁免的理據是否充分是否充分引用的程序与实际的文件是否一致引用的程序与实际的文件是否一致体系体系要素是否全部被包含且职责被分配要素是否全部被包含且职责被分配4.2.2 4.2.2 质量手冊质量手冊审核要点：审核要点：是否规定给类文件的审批权，是否被执行是否规定给类文件的审批权，是否被执行是否规定文件版本号控制方式，是否被执行是否规定文件版本号控制方式，是否被执行是否建立起文件控制清单（包括体系文件、是否建立起文件控制清单（包括体系文件、技术资料）技术资料）是否有文件的发放记录，现场抽查与实际是否是否有文件的发放记录，现场抽查与实际是否一致一致4.2.3 4.2.3 文文件控制件控制（1 1）如何如何防止使用失效文件防止使用失效文件（及时撤走、销毁、标识（及时撤走、销毁、标识）文件是否已发放到需要使用的部门，文件是否已发放到需要使用的部门，已发放的文件是否在相应处完整存放已发放的文件是否在相应处完整存放是否制订了文件的编号方式，是否被执行是否制订了文件的编号方式，是否被执行哪些文件受控，是否充分哪些文件受控，是否充分4.2.3 4.2.3 文文件控制件控制（2 2）4.2.3 4.2.3 文文件控制件控制（3 3）规定外来文件如何接收、审核适用性、保管、规定外来文件如何接收、审核适用性、保管、发放相关人员，如有更改如何通知相关人员发放相关人员，如有更改如何通知相关人员外来资料来源（供应商、客户、行政机关）外来资料来源（供应商、客户、行政机关）规定文件修改时流程，谁提出、谁修改、谁规定文件修改时流程，谁提出、谁修改、谁负责修改后的审批、谁负责修改后的发放、负责修改后的审批、谁负责修改后的发放、谁负责将旧文件的处理谁负责将旧文件的处理10案例 审核员在审核到生产部现场时，向一名车间工人索要一份其正操作的设备作业指引时，该员工回答说为了熟悉文件中的内容，昨天晚上拿回宿舍看忘记拿来了。审核要点审核要点:有无建立对表格的编号（有无建立对表格的编号（表格一览表）表格一览表）现场使用的质量记录是否被编号，并为最新版本现场使用的质量记录是否被编号，并为最新版本是否能在记录保管场所能迅速找到相关记录是否能在记录保管场所能迅速找到相关记录是否规定保存期，是否适当，到时谁负责销毁。是否规定保存期，是否适当，到时谁负责销毁。规定记录填写是否必须规范（字迹、完整、可认）规定记录填写是否必须规范（字迹、完整、可认）。4.2.4 4.2.4 記錄的控制記錄的控制12案例 审核员在审核仓库部时，要求仓库管理员张某出示3个月前供应商的送货单，张某回答送货单只保管一个月，过期都销毁掉了，审核员又要求其出示3个月前的领料单，张某回答说：“有，我都收在纸箱里，如果您要我可以找给您，不过需要一点时间。”审核员发现保存记录纸箱因受潮而发霉了。5.5.管管理層責任理層責任与与94版非常明显的不同：版非常明显的不同：审核公司的最高领导层的时间明显增多，审核公司的最高领导层的时间明显增多，一般不会少于一般不会少于1.5H主要审核要点：主要审核要点：了解公司的最高管理层的了解公司的最高管理层的ISO9001体系体系推行的了解程度与参与程度推行的了解程度与参与程度了解公司最高管理层的对客户的理念了解公司最高管理层的对客户的理念 管理者做法管理者做法 可供验证的事实可供验证的事实例例 会会 沟沟 通通 客客 户户 及及 法法 令令 的的 重重 要要 例例 会会 的的 规规 定定 与与 人人 员员 宣宣 导导 的结果的结果审核品质政策与目标审核品质政策与目标 书面核定的记录书面核定的记录参与管理审查参与管理审查 管理审查会议记录管理审查会议记录核定经营计划所需资源核定经营计划所需资源 经营计划核定内容经营计划核定内容5.1 5.1 管理層管理層承偌承偌5.2 5.2 以以客戶客戶为关注的焦点为关注的焦点了解客户的现在以及将来要求了解客户的现在以及将来要求满足客户要求满足客户要求定期的沟通定期的沟通了解客户满意程度了解客户满意程度改进改进最终达到客户满意最终达到客户满意常问的问题：如何实现以客户为中心常问的问题：如何实现以客户为中心？5.3 5.3 质量政策质量政策体现公司及产品特色体现公司满足要求的承诺体现持续提升的承诺员工要知道定期检讨有目标支持5.3 5.3 质量政策质量政策贵公司的品质方针是什么？贵公司的品质方针是什么？您在制订时最主要意图是什么？您在制订时最主要意图是什么？您如何向公司员工进行传达？您如何向公司员工进行传达？您如何检讨其适宜性？您如何检讨其适宜性？抽员工进行检查抽员工进行检查18案例审核员在审核到公司的张总时：审核员在审核到公司的张总时：审：审：“请问张总，我们公司的质量方针是什么？请问张总，我们公司的质量方针是什么？”张：张：“哎呀，我还真没留意，好象在车间内有张贴哎呀，我还真没留意，好象在车间内有张贴”审：审：“应该是应该是“质量是企业生命，客户是企业的上帝质量是企业生命，客户是企业的上帝”张：张：“对，我想起来，这是二年前上任总经理制订，我对，我想起来，这是二年前上任总经理制订，我总觉得不合理，但一直没时间去修改。总觉得不合理，但一直没时间去修改。”是否制订目标，目标是否符合质量政策？是否制订目标，目标是否符合质量政策？目标是否均落实至各职能部门？目标是否均落实至各职能部门？目标是否可测量？目标是否可测量？目标的计算方法是否被明确？目标的计算方法是否被明确？目标是否被统计，没有达成目标是否有改进目标是否被统计，没有达成目标是否有改进？如何检讨其适宜性？如何检讨其适宜性？5.45.4 策策劃劃5.4.1 5.4.1 质量目標质量目標5.4.1 5.4.1 质量目標质量目標常问的问题：常问的问题：为实现质量政策，贵公司在哪些环节制为实现质量政策，贵公司在哪些环节制订的质量方针订的质量方针您如何监控其达成状况您如何监控其达成状况目前阶段达成状况如何目前阶段达成状况如何没有达成您如何处理？，哪达成了呢？没有达成您如何处理？，哪达成了呢？审核要点：审核要点：文件的规定是否能保证目标的达成文件的规定是否能保证目标的达成质量体系的变更是否经过必要的审批，质量体系的变更是否经过必要的审批，以保证体系的完整性以保证体系的完整性5.4.2 5.4.2 質量管理體系的策劃質量管理體系的策劃5.5.1 5.5.1 權責權責是否建立起组织架构，是否包括申请认是否建立起组织架构，是否包括申请认证范围的所有部门？证范围的所有部门？是否建立起职位说明书，各职位的具体是否建立起职位说明书，各职位的具体分工以及与其他人员的接口？分工以及与其他人员的接口？如何使人员权责在公司内得到沟通？如何使人员权责在公司内得到沟通？是否有最高管理者的任命书是否有最高管理者的任命书有无描述管理者代表的有无描述管理者代表的權責權責其职责如何在文件中得以体现其职责如何在文件中得以体现常问问题：常问问题：贵公司的管理者代表是谁？贵公司的管理者代表是谁？他如何向您汇报体系的进展情况？他如何向您汇报体系的进展情况？5.5.2 5.5.2 管管理代表理代表5.5.3 5.5.3 內部溝通內部溝通l如何实现下行沟通（切忌越级管理）如何实现下行沟通（切忌越级管理）l如何实现上行沟通（逐级反映、越级投诉）如何实现上行沟通（逐级反映、越级投诉）l如何实现平行沟通如何实现平行沟通常问的问题：常问的问题：l贵公司主要有那些沟通的渠道？贵公司主要有那些沟通的渠道？l您如何获得公司的体系的执行状况？您如何获得公司的体系的执行状况？管理評審管理評審审核要点：审核要点：l有无编写有无编写年度审核计划年度审核计划？l最近在什么时候召开了管理评审会议？最近在什么时候召开了管理评审会议？l谁负责组织，以及召开时的前期准备工作？谁负责组织，以及召开时的前期准备工作？l公司老总是否参加了管理评审？公司老总是否参加了管理评审？l是否有管理评审的会议签到表？是否有管理评审的会议签到表？管理評審管理評審l讨论的主题的是否含盖了讨论的主题的是否含盖了5.6.25.6.2的内容？的内容？l会议后形成哪几方面结论，不足之处是否发出了纠正措施会议后形成哪几方面结论，不足之处是否发出了纠正措施？l需要在会议后实施纠正的谁实施、谁跟进需要在会议后实施纠正的谁实施、谁跟进l有无保留管理会议的记录有无保留管理会议的记录l报告中是否体现了充分性、适应性、有效性程度的判定？报告中是否体现了充分性、适应性、有效性程度的判定？管理評審管理評審常问的问题：常问的问题：l贵公司最近什么时候召开了管理评审会议？贵公司最近什么时候召开了管理评审会议？l您是否参加？您是否参加？l会议讨论了那些内容？会议讨论了那些内容？l会议形成了那些结论？会议形成了那些结论？审核要点：审核要点：l是否规定了每一岗位的任职要求？是否规定了每一岗位的任职要求？l如何在人员招聘或转岗时体现？如何在人员招聘或转岗时体现？l如何进行人力资源的规划，如何补充？如何进行人力资源的规划，如何补充？l如何增加设备？如何增加设备？6 6 资源管理资源管理资源管理资源管理6.1 6.1 提供资源提供资源提供资源提供资源常问的问题：常问的问题：l您如何向公司提供必要的资源？您如何向公司提供必要的资源？l贵公司如何确保人力资源的获得？贵公司如何确保人力资源的获得？6 6 资源管理资源管理资源管理资源管理6.1 6.1 提供资源提供资源提供资源提供资源l是否有编制人员职能说明书是否有编制人员职能说明书l各部门如何提出培训需求各部门如何提出培训需求l是否建立起培训需求一览表，包括所有的岗是否建立起培训需求一览表，包括所有的岗位入厂培训、在职培训、产品知识培训、新工艺位入厂培训、在职培训、产品知识培训、新工艺设备培训设备培训l现场抽查员工要其回答是否经过相关其职责、作现场抽查员工要其回答是否经过相关其职责、作业文件、质量政策、方针的培训业文件、质量政策、方针的培训6.2 6.2 人力資源人力資源l年度培训安排中的培训是否都按时完成年度培训安排中的培训是否都按时完成l培训后是否都有评价其的有效性（考核、实际操培训后是否都有评价其的有效性（考核、实际操作、业绩、面试、思想总结）作、业绩、面试、思想总结）l无效后由如何处理无效后由如何处理l如何保持培训的记录，包括员工的证书如何保持培训的记录，包括员工的证书6.2 6.2 人力資源人力資源l是否建立了设备一览表是否建立了设备一览表 （现场抽查设备是否被表概括）（现场抽查设备是否被表概括）l设备申请的是否按照文件执行？设备申请的是否按照文件执行？l设备的安装、调试、确认是否留下相应的记录设备的安装、调试、确认是否留下相应的记录6.3 6.3 基础设施基础设施基础设施基础设施l是否建立起各类设备的维护指引以及设备保养是否建立起各类设备的维护指引以及设备保养表？是否被执行？表？是否被执行？（现场抽查相关的设备是否按要求进行保养）（现场抽查相关的设备是否按要求进行保养）l是否具备设备的维修记录是否具备设备的维修记录l设备的报废是否经过适当的审批设备的报废是否经过适当的审批l设备的标识是否恰当？设备的标识是否恰当？6.3 6.3 基础设施基础设施设备的种类设备的种类l生产与检测设备生产与检测设备l生产工装夹具生产工装夹具l生产辅助设备生产辅助设备l交通工具交通工具l检测用的软件及电脑系统检测用的软件及电脑系统l对于可能会影响产品质量的环境，公司是否订对于可能会影响产品质量的环境，公司是否订立相应的作业指引予以控制？立相应的作业指引予以控制？（防尘、防静电）（防尘、防静电）l作业指引是否被执行？作业指引是否被执行？（防静电的测试记录，温湿度记录，现场人员是防静电的测试记录，温湿度记录，现场人员是否执行）否执行）6.4 6.4 作业环境作业环境实现过程规划产品目标及要求实现过程规划产品目标及要求 e.g.e.g.品质目标及客户要求品质目标及客户要求 产品所需之过程及文件产品所需之过程及文件 e.g.e.g.采购过程及指导书采购过程及指导书 产品符合性查验产品符合性查验 e.g.e.g.材质检验及验收准则材质检验及验收准则 产品符合性证据产品符合性证据 e.g.e.g.材质检验记录材质检验记录 （查是否具备企业提供产品或服务的完整工艺流程图）（查是否具备企业提供产品或服务的完整工艺流程图）7.7.產品實現產品實現7.1 7.1 產產品實現的策劃品實現的策劃(QCQC工程图工程图)l如何将订单分类：如何将订单分类：（外协订单、有现货订单、无现货订单、特殊订单）（外协订单、有现货订单、无现货订单、特殊订单）l客户的哪些要求一定要明确？客户的哪些要求一定要明确？（质量要求、交货期、产品规格、数量、价格、交付地点、（质量要求、交货期、产品规格、数量、价格、交付地点、付款方式、服务要求、其他（如客户信用度）付款方式、服务要求、其他（如客户信用度）l对于每一张订单，该确定的要求是否都以适当的方式确定对于每一张订单，该确定的要求是否都以适当的方式确定7.2 7.2 顧顧客相關過程客相關過程7.27.2.1.1 客户需要什么客户需要什么7.2.2 7.2.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审l每一张订单是否都有每一张订单是否都有评审的记录？评审的记录？l是否有合同的更改，是否有合同更改的记录，其他是否有合同的更改，是否有合同更改的记录，其他相关的部门是否也作相应的更改？相关的部门是否也作相应的更改？l口头的合同如何处理口头的合同如何处理l合同如何保存合同如何保存l当与客户要求不一致时如何处理当与客户要求不一致时如何处理l当我司不能满足客户要求时如何处理（如交货期）当我司不能满足客户要求时如何处理（如交货期）l通过那些渠道与客户进行沟通？通过那些渠道与客户进行沟通？l是否保持网站信息的更新？是否保持网站信息的更新？7.2.3 7.2.3 顧顧客溝通客溝通l客户投诉以及反馈的信息是否被登记？客户投诉以及反馈的信息是否被登记？l是否有被处理？是否有被处理？l是否有统计？是否有统计？l统计结果是否向相关部门进行传递？统计结果是否向相关部门进行传递？l多次重复性的问题是否有多次重复性的问题是否有纠正与预防措施纠正与预防措施？7.2.3 7.2.3 顧顧客溝通客溝通7.3 7.3 設計與開發設計與開發v公司现在生产的产品是否都有完整的设计输公司现在生产的产品是否都有完整的设计输出文件出文件v公司自公司自2001-09-012001-09-01日完成的项目是否均具备日完成的项目是否均具备完整的设计资料（具体见下页）完整的设计资料（具体见下页）v公司现在进行的设计项目是否有相应的设计公司现在进行的设计项目是否有相应的设计资料（具体见下页）资料（具体见下页）设计与开发设计与开发设计项目有谁提出，提出者是否规定相应的设计设计项目有谁提出，提出者是否规定相应的设计要求（设计需求表）要求（设计需求表）设计项目是否进行了可行性的评估（可行性研究设计项目是否进行了可行性的评估（可行性研究报告）报告）是否经过立项评审（各部门会签，老总批准）是否经过立项评审（各部门会签，老总批准）v谁负责拟订项目开发计划，规定项目进程、谁负责拟订项目开发计划，规定项目进程、测试计划、物料认证计划、软硬件设计计划、测试计划、物料认证计划、软硬件设计计划、结构设计计划、职责分工、各阶段的评审计结构设计计划、职责分工、各阶段的评审计划划（项目开发计划书）（项目开发计划书）v项目开发书是否经过审批项目开发书是否经过审批设计与开发设计与开发是否规定设计要求：是否规定设计要求：l功能与性能要求、设计参数功能与性能要求、设计参数l相关的法律法规的要求、行相关的法律法规的要求、行业标准业标准l类似产品的设计输出类似产品的设计输出l包装与储存、运输要求包装与储存、运输要求l设计要求是否充分性、适宜设计要求是否充分性、适宜性进行评审性进行评审设计与开发设计与开发l谁负责展开设计，如何跟进设计的进度谁负责展开设计，如何跟进设计的进度l如设计进度不能满足如设计进度不能满足设计计划表设计计划表的要求，的要求，是否对设计进度作出了调整，调整是否包含其是否对设计进度作出了调整，调整是否包含其他设计工作，调整后计划表是否经过审批他设计工作，调整后计划表是否经过审批设计与开发设计与开发l设计各阶段形成哪些文件，文件应满足设计各阶段形成哪些文件，文件应满足7.3.3的要求，并经过授权人审批的要求，并经过授权人审批：如（如（BOM单、图纸、产品的包装设计、部件单、图纸、产品的包装设计、部件 的规的规 格参数、样品确认书、工艺文件、测试格参数、样品确认书、工艺文件、测试说明、功能说明书等）说明、功能说明书等）l设计各阶段的评审，参加人员、评审的设计各阶段的评审，参加人员、评审的内容、评审的结果、评审后的措施内容、评审的结果、评审后的措施（设计评审记录）（设计评审记录）设计与开发设计与开发在哪各阶段进行设计的验证，验证由谁在哪各阶段进行设计的验证，验证由谁负责，验证的方式如何，验证合格后负责，验证的方式如何，验证合格后如何处理，验证后不合格又如何处理如何处理，验证后不合格又如何处理（测试记录）（测试记录）在哪种情况下展开设计确认、有哪些人在哪种情况下展开设计确认、有哪些人参加、确认的方式，确认通过后需要参加、确认的方式，确认通过后需要留下哪些记录，不通过有如何处理。留下哪些记录，不通过有如何处理。（国家权威机构的测试报告，客户确（国家权威机构的测试报告，客户确认的报告）认的报告）有设计更改时如何进行处理，有设计更改时如何进行处理，ECN谁负谁负责评审修改的可行性，（如何执行修责评审修改的可行性，（如何执行修改。文件版本）改。文件版本）7.4 7.4 採購採購1 1、采购需求的是否被明确，（采购申请单）、采购需求的是否被明确，（采购申请单）2 2、谁负责审批其适宜性、谁负责审批其适宜性3 3、采购单是否与采购申请单的对应关系、采购单是否与采购申请单的对应关系4 4、采购单所要包含的信息是否在采购单上体现、采购单所要包含的信息是否在采购单上体现7.4 7.4 採購採購5 5、选定的供应商是否为合格供应商、选定的供应商是否为合格供应商6 6、如何跟进采购进度，进度跟不上如何处理、如何跟进采购进度，进度跟不上如何处理7 7、采购订单有更改如何处理、采购订单有更改如何处理8 8、采购的物料有问题后如何处理、采购的物料有问题后如何处理9 9、采购回的物料进行验证记录、采购回的物料进行验证记录采购控制采购控制审核要点：审核要点：1、是否执行选择供应商的流程，并留下相关、是否执行选择供应商的流程，并留下相关 的记录？的记录？（供应商的评审记录、供应商的样品确认报告供应商的评审记录、供应商的样品确认报告）2、是否执行将供应商分类的原则、是否执行将供应商分类的原则3、是否跟进供应商的质量与服务状态、是否跟进供应商的质量与服务状态（供应商交货情况统计表）（供应商交货情况统计表）采购控制采购控制l是否执行实现供应商的再评估与停用？是否执行实现供应商的再评估与停用？l如何定期更新合格供应商一览表？如何定期更新合格供应商一览表？l合格供应商一览表是否经过评审、是否合格供应商一览表是否经过评审、是否受控、是否发放至受控、是否发放至PMC、品管）？、品管）？7.5.1 7.5.1 生產及提供服務的生產及提供服務的控制控制过程控制如下：过程控制如下：l人员的控制（是否经过适当的培训）人员的控制（是否经过适当的培训）l设备的控制（是否按照规定进行维护）设备的控制（是否按照规定进行维护）l生产计划的制订、实施、控制、更改生产计划的制订、实施、控制、更改l是否有相应的过程都有生产作业指导书是否有相应的过程都有生产作业指导书设定相应特殊工序的控制办法，规定如下：设定相应特殊工序的控制办法，规定如下：l哪些属于特殊工序（原则：重要）哪些属于特殊工序（原则：重要）l特殊工序中人员的资格认可特殊工序中人员的资格认可l设备的控制设备的控制l操作方法的制订操作方法的制订l相应的记录相应的记录l当特殊工序出现问题后，需要对特殊工序进行再当特殊工序出现问题后，需要对特殊工序进行再确认。确认。7.5.2 7.5.2 生產及提供服務生產及提供服務過程過程的確認的確認7.5.3 7.5.3 标識與追溯标識與追溯l產品标識產品标識（仓库、制程、成品）（仓库、制程、成品）l检验检验狀态标识狀态标识（已检、待检、检验不合格、待处（已检、待检、检验不合格、待处理）理）l需追溯，唯一标识并记录需追溯，唯一标识并记录（QCQC标识、流水线、标识、流水线、S/N S/N 的分发与控制的分发与控制）7.5.4 7.5.4 客戶資產客戶資產审核要点：审核要点：l哪些属于客户财产哪些属于客户财产l客户财产谁接受（客户的送货报告）客户财产谁接受（客户的送货报告）l客户财产是否经过验证（客户财产是否经过验证（IQCIQC报告）报告）l客户财产的台帐与实物是否相符客户财产的台帐与实物是否相符l客户来料发现不合格时的往来书面证据客户来料发现不合格时的往来书面证据l客户的技术资料按客户的技术资料按文件与控制程序文件与控制程序7.5.5 7.5.5 產品的防护產品的防护建立起产品防护控制程序，建立起产品防护控制程序，规定如下：规定如下：1 1、物料的防护方法、物料的防护方法2 2、生产中产品的防护办法（如、生产中产品的防护办法（如ICIC）3 3、产品的防护办法（包装的要求）、产品的防护办法（包装的要求）4 4、运输中产品的防护办法、运输中产品的防护办法5 5、产品包装的设计责任与应用、产品包装的设计责任与应用7.6 7.6 量度及監控設備量度及監控設備审核要点：审核要点：1 1、检测设备的申请、审批、采购、检测设备的申请、审批、采购2 2、检测设备的精密度的规定、检测设备的精密度的规定3 3、检测设备的校正计划、检测设备的校正计划4 4、检测设备的清单、检测设备的清单5 5、检测设备的送外校正、检测设备的送外校正6 6、检测设备的发放、检测设备的发放7 7、检测设备的维护、检测设备的维护8 8、检测设备的维修、报废、检测设备的维修、报废9 9、检测设备发现失准时的处理方法、检测设备发现失准时的处理方法记录记录要保要保留留OHOH！8.2.1 8.2.1 客戶滿意客戶滿意 调调查查对对象象 调调查查频频率率 调调查查方方式式 满满意意度度之之展展现现 客户满意度客户满意度 重要客户重要客户 半年？半年？问卷问卷 图、表、数值图、表、数值 关键品质关键品质 一年？一年？网路网路 v针对调查时发现的问题有无发出纠正措施给责任针对调查时发现的问题有无发出纠正措施给责任部门实施纠正？部门实施纠正？8.2.2 8.2.2 內內部质量审核部质量审核建立起建立起內內部质量审核部质量审核控制程序，规定如下：控制程序，规定如下：l制订年度审核计划，规定制订年度审核计划，规定范围范围/頻次頻次/方法方法)：l谁负责组织内审，谁负责挑选审核员谁负责组织内审，谁负责挑选审核员l规定审核员的要求规定审核员的要求l谁负责制订审核的日程安排表谁负责制订审核的日程安排表l实施审核时谁跟进实施审核时谁跟进l发现问题后填写报告，交责任部门如何处理发现问题后填写报告，交责任部门如何处理l谁负责谁负责跟進跟進改进效果改进效果记录记录要保要保留留OHOH！8.2.3 8.2.3 过程的监视与测量过程的监视与测量如何实现过程的监控如何实现过程的监控8.2.4 8.2.4 產品的量度和監控產品的量度和監控对照仓库的入库单、出库单、生产记录检查对照仓库的入库单、出库单、生产记录检查QCQC记记 录的完整性？录的完整性？l检验的填写是否完整？检验的填写是否完整？l是否依据检验的标准实施检验？是否依据检验的标准实施检验？l抽验是否依据抽样计划？抽验是否依据抽样计划？l检验记录是否被审核？检验记录是否被审核？l检验员是否有资格？检验员是否有资格？8.3 8.3 不合格產品的控制不合格產品的控制建立不合格品控制程序规定建立不合格品控制程序规定谁发现质量问题后如何处理，记录在哪里谁发现质量问题后如何处理，记录在哪里对不合格品作出评审权限设置是否被执行对不合格品作出评审权限设置是否被执行现场、仓库的不合格品是否被现场、仓库的不合格品是否被标識标識针对屡次发生的不合格是否发出纠正与预防措施针对屡次发生的不合格是否发出纠正与预防措施有无返工有无返工后再驗証后再驗証的记录的记录客户的退货的文件是否被执行客户的退货的文件是否被执行8.4 8.4 數據分析數據分析数据的收据的方法数据的收据的方法数据收集的方向：数据收集的方向：客戶滿意客戶滿意度调查度调查质量的状况质量的状况目标达成状况目标达成状况供應商供應商的评估的评估收集后谁负责统计，谁负责分析，采取哪些分收集后谁负责统计，谁负责分析，采取哪些分析手段，分析后谁负责采取措施实施纠正与改善析手段，分析后谁负责采取措施实施纠正与改善8.5 8.5 改善改善没有特殊的文件要求，但在以下相关文件中体现没有特殊的文件要求，但在以下相关文件中体现持续改善：持续改善：质量方针质量方针（手册）（手册）质量质量目标目标的检讨（手册）的检讨（手册）内外部内外部审核结果审核结果（程序）（程序）数据分析数据分析（程序）（程序）纠正预防措施纠正预防措施（程序）（程序）管理评审管理评审（程序）（程序）8.58.5.2.2 改善改善、纠正与预防的发出时机、纠正与预防的发出时机、谁负责对原因进行分析、谁负责对原因进行分析、谁负责制订改善对策、谁负责制订改善对策、谁负责实施改善、谁负责实施改善、谁负责跟进改善效果、谁负责跟进改善效果、记录保留提交管理评审、记录保留提交管理评审