供应商审核员培训教材——三大审核.pptx

发动机公司审核员培训系列教材发动机公司审核员培训系列教材ISO/TS 16949ISO/TS 16949：20092009三大审核培训三大审核培训内部质量体系审核内部质量体系审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第一部分第一部分：审核概论：审核概论第二部分第二部分：内部质量体系审核步骤：内部质量体系审核步骤第三部分第三部分：质量体系内部审核员：质量体系内部审核员 课程大纲课程大纲江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第一部分第一部分审核概论审核概论审审核核概概论论1 1 1 1、审核、审核、审核、审核定义定义定义定义2 2 2 2、审核分类、审核分类、审核分类、审核分类3 3 3 3、审核目的、审核目的、审核目的、审核目的4 4 4 4、质量体系审核范围、质量体系审核范围、质量体系审核范围、质量体系审核范围5 5 5 5、内部质量体系审核依据、内部质量体系审核依据、内部质量体系审核依据、内部质量体系审核依据江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材为获得审审核核证证据据并对其进行客观的评价，以确定满足审审核核准准则则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程过程。注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组组织织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格合格声明的基础。外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。1 1、审核、审核、审核、审核定义定义定义定义江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材按审核对象分为：按审核对象分为：质量管理体系审核；过程审核；产品审核；按审核方分为：按审核方分为：第一方审核（内部审核）；第二方审核；第三方审核；2 2、审核、审核、审核、审核分类分类分类分类江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构内部审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第三方审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内部审核内部审核为顺利通过第二、三方审核做好准备；为顺利通过第二、三方审核做好准备；保持、持续改进质量管理体系。保持、持续改进质量管理体系。3 3、审核、审核、审核、审核的目的的目的的目的的目的第一方第一方第一方第一方江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第二方审核第二方审核选择、评价、认可供应商；选择、评价、认可供应商；促进供应商改进质量管理体系。促进供应商改进质量管理体系。3 3、审核、审核、审核、审核的目的的目的的目的的目的第二方第二方第二方第二方江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第三方审核第三方审核减少重复审核和不必要的开支；减少重复审核和不必要的开支；促进企业质量管理目标的实现。促进企业质量管理目标的实现。得到符合得到符合TS16949TS16949标准的注册；标准的注册；提高企业的信誉和市场竞争力；提高企业的信誉和市场竞争力；3 3、审核、审核、审核、审核的目的的目的的目的的目的第三方第三方第三方第三方江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求要求、场所场所和活动活动进行审核。要求：应包含TS16949标准的所有要求，剪裁应予以说明。一般以质量手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的部门和场所均应列入审核范围。活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应列入审核范围。4 4、质量管理体系审核范围质量管理体系审核范围质量管理体系审核范围质量管理体系审核范围江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材TS16949:2009质量体系要求；TS16949参考手册；质量手册；程序文件；作业指导书；适用的法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）。5 5、内部质量体系审核依据内部质量体系审核依据内部质量体系审核依据内部质量体系审核依据江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 第二部分第二部分内部质量体系审核实施步骤一、审核计划一、审核计划二、审核准备二、审核准备三、审核实施三、审核实施四、审核报告四、审核报告五、跟踪验证五、跟踪验证江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材任命组长任命组长分发实施计划分发实施计划实施内审实施内审开不合格项报告开不合格项报告分析原因分析原因验证直至关闭验证直至关闭制订年度内审计划制订年度内审计划批准批准NY审核准备审核准备制订审核实施计划制订审核实施计划审核、批准审核、批准NY制定、实施纠正措施制定、实施纠正措施制订内部审核报告制订内部审核报告审核、批准审核、批准N分发内审报告分发内审报告Y内部质量体系审核流程图内部质量体系审核流程图内部质量体系审核流程图内部质量体系审核流程图江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内审相关资料归档内审相关资料归档 一、审核计划审核计划分为审核计划分为年度审核计划年度审核计划审核实施计划审核实施计划江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、年度审核计划分类、年度审核计划分类年年度度审审核核计计划划集中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部一次审核针对全部标准要求及相关部门门适用于中小企业、无专职审核员的情适用于中小企业、无专职审核员的情况况新建质量管理体系、质量管理体系发新建质量管理体系、质量管理体系发生重大变化等情况时采用生重大变化等情况时采用一次审核几个部门或过程，但一个审一次审核几个部门或过程，但一个审核周期内所有相关部门和过程均应得核周期内所有相关部门和过程均应得到审核到审核重要的部门和过程可安排多次审核重要的部门和过程可安排多次审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材适用于大、中型企业设有专门内审机适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况构或专职人员的情况2 2、集中式年度审核计划、集中式年度审核计划范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材某公司2002年度审核计划1、目的、目的保证内部审核按计划实施，确保质量管理体系得以有效实施和保持。2、审核范围、审核范围公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及的各部门、场所、和过程。3、审核依据、审核依据TS16949:2002；质量管理体系文件；适用的法律、法规等。4、审核组、审核组在每次审核前两周由管理者代表任命。5、审核计划、审核计划注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期；c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期；E-纠正措施验证日期。制定/日期：LOOKXU/2002.01.05 批准/日期:KEVIN PENG 2002.01.06总经理江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3 3、滚动式年度审核计划、滚动式年度审核计划范例范例制定/日期：LOOKXU/2002.01.05 批准/日期:KEVIN PENG 2002.01.06江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材4 4、制定审、制定审核核实施计划实施计划在预定的审核日期前两周，任命审核组长；由审核组长确定审核组，制定审核实施计划；审核组确定原则：根据公司规模，确定2-4个审核小组；每个审核小组2-3名审核员；审核员应来自不同的部门，便于审核分工。制定审核实施计划的注意点：应覆盖所有要求和认证范围（场所和活动）；考虑审核活动和区域状况及重要程度；考虑以往审核结果；将具备专业背景和能力的安排在重要的产品实现过程；注意审核员的独立性。审核实施计划经批准后，提前一周分发各受审部门。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核实施计划内容审核实施计划内容审核实施计划审核实施计划审核目的审核目的审核范围审核范围审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核日期审核日期审核日程安排审核日程安排审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核实施计划审核实施计划范例范例 序号：2002-01现场审核计划现场审核计划范例范例（续）（续）制定/日期：xxx/4月7日批准/日期：xxx/4月8日 审核部门与负责的质量体系要求日期时间第一组第二组8:30-9:00首次会议9:00-12:00 总经理、管理者代表(4.1、5、8.4)营销部（7.2、7.5、8.2.2)13:00-17:00 技术部（7.1、7.3、8.1、8.5.1)采购部（7.4)04月15日17:00-17:30审核组会议8:30-12:00品管部（8.2、8.3、7.6)生产部（6.3、7.5、8.1)13:00-15:30 品管部（4.2、8.5.2-3)人事部（6.2、6.4）15:30-16:30审核组会议04月16日16:30-17:30末次会议备注:本计划按部门所负责的要求编制，审核时不排除对相关要求(如5.4.1、8.5等)的审核7.审核日程安排江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 按下页分组，各小组根据本公司质量手册中的组织机构和职责分工，讨论制定TS16949:2002审核实施计划：审核日期预定为：2003年06月27、28日；安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。审核日程须包括组织机构图中的所有部门及其负责的体系要素。各组制定后派代表讲解。课堂练习江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核准备审核准备熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件编制检查表编制检查表准备不符合项报告准备不符合项报告 二、审核准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、熟悉必要的体系文件、熟悉必要的体系文件审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议：快召集审核组成员举行审核组会议：要求每个审核员完全了解审核任务；要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文件；要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2 2、编制检查表、编制检查表检查表编写要点检查表编写要点检查表编写要点检查表编写要点掌握部门质量职能分工以质量管理体系文件为主要依据突出受审区域的主要职能详略得当检查表应有可操作性按部门审核，应包含涉及的要求按要求审核，应包含涉及的部门江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材检查表编写检查表编写范例范例审核实施审核实施1、首次会议、首次会议2、现场审核、现场审核3、审核组会议、审核组会议4、末次会议、末次会议三、实施审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、首次会议、首次会议参加人员：参加人员：审核组全体人员；总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。作用：作用：传达和落实审核实施计划；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；澄清审核实施计划中不明确的内容。要求：要求：准时，简短，明了;时间:不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材首次会议的内容首次会议的内容会议开始会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同工作的人员；声明审核目的和范围声明审核目的和范围：明确审核目的，审核依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；强调审核的原则强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢结束会议。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2 2、现场审核、现场审核按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核审核控制审核控制审核组长对审核全过程的控制负责：审核组长对审核全过程的控制负责：审核实施计划的控制；审核进度控制；审核气氛控制；审核范围控制；不符合项的审定；其他需协调、控制的方面。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核观察结果观察结果所有的审核观察结果都应形成文件。审核审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不符合项。组长应对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核不合格性质不合格性质不不不不合合合合格格格格的的的的性性性性质质质质体系性不合格体系性不合格：质量管理体系文件与TS16949标准 或有关法规、合同要求不符。实施性不合格实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行。效果性不合格效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核不合格不合格类型类型不不不不合合合合格格格格的的的的类类类类型型型型严重严重不合格不合格一般一般不合格不合格质量管理体系缺项或不符合质量管理体系缺项或不符合TS16949TS16949要求要求任何有可能导致不合格产品或服务交付的任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格不合格审核员根据经验判定很可能导致质量管理审核员根据经验判定很可能导致质量管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格的不合格江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材孤立的人为错误孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重现场审核现场审核不合格报告的内容不合格报告的内容受审核部门及主管姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不合格事实描述；不合格类型；纠正措施计划；纠正措施验证。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材不符合项报告不符合项报告范例范例不合格事实描述要点不合格事实描述要点不不不不合合合合格格格格事事事事实实实实描描描描述述述述要要要要点点点点力求具体力求具体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不合格问题的性质要直接点明不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切切：如判定不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材不符合项报告不符合项报告范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材事实描述事实描述：XXXX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果，不符合都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果，不符合TS16949:2002TS16949:2002中中4.144.14的要求。的要求。原因分析：原因分析：箱体加工后缺少一道检验工序，箱体加工后缺少一道检验工序，以以检查内部清洁检查内部清洁。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。纠正措施计划：纠正措施计划：检验科负责在检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；技术科负责在设计图纸一律注明需倒角的地方；工艺科负责在工艺文件中增加倒角的工序；人事科研究箱体加工及零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。以上各项措施均在一个月内（9月30日前）完成。纠正措施验证结果纠正措施验证结果检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。不符合项报告不符合项报告范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材案例：在公司的铸造车间，审核员发现编号为R752101，序号为010115的“浇铸温度记录表”中型号为X-1775箱体的浇铸温度为780C,而浇铸工艺中却规定浇铸温度范围是720760C。请对此审核事实开出不符合项报告。开出不符合项报告。课堂练习江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3 3、审核组会议、审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不符合项报告。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材4 4、末次会议、末次会议参加人员参加人员：与首次会议一致。会议会议目的：目的：结束现场审核；向受审核部门介绍审核总体情况；提出后续的工作要求；会议会议要求要求：准时开始、结束，以不超过一小时为宜；由审核组长主持会议。会后会后活动活动：将不符合项报告分发至责任部门和相关部门。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材末次会议末次会议内容内容会议开始会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；重申审核目的和范围重申审核目的和范围：由审核组长负责；强调审核的局限性强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险，但审核时已尽量使抽样具有代表性；宣读不合格报告宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；宣布审核结论宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。提出纠正措施要求提出纠正措施要求：提出分析不合格原因、制定纠正措施计划的期限（通常一周内），说明验证纠正措施的方法。会议结束：会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材四、审核报告四、审核报告内部审核报告内部审核报告1、审核报告的编制、审核报告的编制2、审核报告的分发与存档、审核报告的分发与存档江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告内容内容在审核后规定时间内，由审核组长编制审核报告，通常审核报告包括以下内容：审核的目的和范围；审核依据；审核日期；审核组成员姓名；不合格项的统计分析；审核总结和结论；审核报告分发范围。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：1/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：2/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：3/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：4/5审核报告审核报告范例范例页码:5/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材五、跟踪验证五、跟踪验证跟踪验证跟踪验证制定纠正措施计划制定纠正措施计划纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施的验证江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、制定纠正措施计划、制定纠正措施计划审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定纠正措施计划（包括纠正措施、责任人员、期限）。如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯制定纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施计划。责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2 2、纠正措施的实施、纠正措施的实施责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门应向审核组长说明原因，申请延长期限。审核组长批准后方可修改纠正措施计划。如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。纠正措施实施情况应保存有关记录。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3 3、纠正措施的验证、纠正措施的验证审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证。验证的内容包括：计划是否按规定的日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存；如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已执行？如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏位中。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第三部分质质量量体体系系内内部部审审核核员员内审员的工作技巧内审员的工作技巧内审员的素质内审员的素质审核组长、审核员的职责审核组长、审核员的职责江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内审员的素质内审员的素质内内审审员员素素质质知识要求知识要求经验要求经验要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握掌握TS16949:2002标准要求标准要求熟悉熟悉TS16949参考手册参考手册熟悉与质量认证有关的法律、法规等熟悉与质量认证有关的法律、法规等能编制审核计划、检查表、不符合项报告能编制审核计划、检查表、不符合项报告具备质量体系文件与现场审核能力具备质量体系文件与现场审核能力具有从事质量管理和企业管理的经验具有从事质量管理和企业管理的经验具有一定的工厂生产经验具有一定的工厂生产经验正直诚实和客观公正正直诚实和客观公正尊重人尊重人冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神善于沟通、机智灵活、适应性强善于沟通、机智灵活、适应性强审核组长职责审核组长职责全面负责审核各阶段的工作；有权对审核工作的开展和审核结果做最后的决定；协助选择审核组成员；制定审核实施计划；代表审核组与受审核部门主管接触；编制并提交审核报告。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内审员职责内审员职责遵守相应的审核要求并传达和阐明审核要求；参与制定审核实施计划，编制检查表，并按计划完成审核任务；将审核发现形成文件并报告审核结果；验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性；整理、保存与审核有关的文件；配合并支持审核组长工作。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核员的工作技巧审核员的工作技巧审审核核技技巧巧审核中的面谈审核中的面谈审核中的聆听审核中的聆听审核中的提问审核中的提问联想与追溯联想与追溯创造一个良好的氛围创造一个良好的氛围江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核中的面谈审核中的面谈得当地提问；讲得少，听得多；保持融洽的关系；选择恰当的面谈对象；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；“请”和“谢谢”应适当多用；对误解要有耐心；保持客观公正的态度。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核中的提问审核中的提问通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我封闭式与开启式问题相结合。提问与索看相结合；发问一定考虑被问者的背景；注意神态表情；适时表达好意；不说有情绪的话；不可连续发问。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核中的聆听审核中的聆听应专注、认真地听；应有耐心；应及时反馈；尽可能不要做不成熟的反应；多鼓励讲话者；保持善意的态度。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材联想与追溯联想与追溯善于从一个体系要求联想到其他体系要求，而到其他部门追溯证据。但应避免过渡联想而顾此失彼。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材创造一个良好的氛围创造一个良好的氛围平等；和气待人；认真记好笔记；保持正常的节奏。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材课程总结课程总结内部体系审核：内部体系审核：1.1.步骤及要求步骤及要求 2.2.审核技巧审核技巧过程过程审核审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 过程审核的意义及应用领域过程审核的意义及应用领域 体系审核、过程审核及产品审核体系审核、过程审核及产品审核 审核知识关键点审核知识关键点 过程审核要求过程审核要求 二方审核简介及要点二方审核简介及要点过过 程程 审审 核核 课课 程程 简简 介介江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程的概念？过程的概念？不只是制造生产过程。不只是制造生产过程。相对企业来说：广义上的概念包括相对企业来说：广义上的概念包括产品诞生产品诞生、制造制造、交付交付与与服务服务。过程审核的意义及应用领域江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材VDA6第第1部分部分质量体系审核质量体系审核服务VDA6VDA6第第第第3 3部分部分部分部分过程审核过程审核过程审核过程审核VDA6第第4部分部分质量体系审核生产设备VDA6第第5部分部分产品审核服务审核德国汽车工业质量标准德国汽车工业质量标准(VDA)(VDA)VDA6第第2部分部分VDA6第第6部分部分VDA6第第1部分部分江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材体系审核、过程审核及产品审核体系审核、过程审核、产品审核是三种审核方式。列举这三种方式并不说明不能存在其他审核方式。体系审核体系审核体系审核体系审核过程审核过程审核过程审核过程审核产品审核产品审核产品审核产品审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核与其他审核方式的区别过程审核与其他审核方式的区别过程审核与其他审核方式的区别过程审核与其他审核方式的区别体系审核、过程审核及产品审核过程审核知识关键点过程审核的目的和对象过程审核的目的和对象过程审核的目的和对象过程审核的目的和对象过程审核的时机过程审核的时机过程审核的时机过程审核的时机过程审核员的要求过程审核员的要求过程审核员的要求过程审核员的要求过程审核前的准备过程审核前的准备过程审核前的准备过程审核前的准备如何实施过程审核如何实施过程审核如何实施过程审核如何实施过程审核过程审核的结果及处理过程审核的结果及处理过程审核的结果及处理过程审核的结果及处理过程审核的范例过程审核的范例过程审核的范例过程审核的范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 过程审核用于对过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。通常通过以下各点来达到上述目的通常通过以下各点来达到上述目的：审核目的审核目的纠正纠正预防预防持续改进持续改进质量管评质量管评过程审核的目的和对象江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材产品诞生产品诞生批量生产批量生产审核对象审核对象产品开发策划产品开发策划产品开发策划产品开发策划1 1产品开发落实产品开发落实产品开发落实产品开发落实2 2过程开发策划过程开发策划过程开发策划过程开发策划3 3过程开发策划过程开发策划过程开发策划过程开发策划4 4供方供方供方供方 原材料原材料原材料原材料5 5生产过程生产过程生产过程生产过程6 6 服务服务服务服务 顾客满意度顾客满意度顾客满意度顾客满意度7 7过程审核的目的和对象江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核可分为计划内审核计划内审核 与计划外审核计划外审核计划外审核计划外审核计划内审核计划内审核 针对体系针对体系 针对项目针对项目计划外审核计划外审核 针对事件针对事件 产品质量下降产品质量下降 顾客索赔及抱怨顾客索赔及抱怨 生产流程更改生产流程更改 过程不稳定过程不稳定 强制降低成本强制降低成本 内部部门的愿望内部部门的愿望过程审核的时机江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材v按计划或根据需要按计划或根据需要v一年内覆盖典型过程一年内覆盖典型过程审核的频次审核的频次通常的做法通常的做法详见详见下页下页过程审核流程过程审核流程过程审核的时机江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核开始审核开始审核开始审核开始计划内审核计划内审核计划内审核计划内审核计划外计划外计划外计划外/针对事件审核针对事件审核针对事件审核针对事件审核准备和制订文件准备和制订文件准备和制订文件准备和制订文件实施审核实施审核实施审核实施审核评分定级评分定级评分定级评分定级末次会议末次会议末次会议末次会议报告及存档报告及存档报告及存档报告及存档措施计划措施计划措施计划措施计划落实措施计划落实措施计划落实措施计划落实措施计划有效验证有效验证有效验证有效验证/跟踪跟踪跟踪跟踪是否有缺陷是否有缺陷是否有缺陷是否有缺陷验证有效性验证有效性验证有效性验证有效性审审审审核核核核结结结结束束束束进一步审核进一步审核进一步审核进一步审核审核计划更改审核计划更改审核计划更改审核计划更改是是是是否否否否否否否否是是是是否否否否是是是是过程审核的时机过程审核员的培养对象过程审核员的培养对象过程审核员的培养对象过程审核员的培养对象主要担当主要担当主要担当主要担当1.有汽车工业过程管理经验是有汽车工业过程管理经验是审核人员需要具备的重要的审核人员需要具备的重要的前提条件；前提条件；2.审核员资格审核员资格熟悉生产过程人员熟悉生产过程人员过程审核员的要求江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材准备工作结束准备工作结束准备工作结束准备工作结束1.1.过程审核的筹备和策划过程审核的筹备和策划确定过程范围确定过程范围审核员审核员划分过程的工序划分过程的工序审核员审核员过程描述过程描述审核员审核员确定影响参数确定影响参数审核员审核员制定提问表制定提问表审核员审核员确定参加人员确定参加人员审核员审核员/被审核人员被审核人员制定详细审核流程制定详细审核流程审核员审核员审核确定工作事宜审核确定工作事宜审核员审核员开始准备开始准备开始准备开始准备过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2.2.过程审核资料准备过程审核资料准备根据现有的过程文件资料进行过程描述根据现有的过程文件资料进行过程描述 作业指导书及检验指导书作业指导书及检验指导书 过程指导文件过程指导文件 生产工艺文件及检验计划生产工艺文件及检验计划除此之外，还应有：除此之外，还应有：内部内部：标准、规范、目标值（例如：标准、规范、目标值（例如：PPM）、程序文件、）、程序文件、FMEA、缺陷目录、质量控制卡、维修手册、审核结果、上次审、缺陷目录、质量控制卡、维修手册、审核结果、上次审核的活动计划；核的活动计划；外部外部：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3.3.审核小组准备工作审核小组准备工作3.1审核组成立与审核计划的编制审核组成立与审核计划的编制1）审核组：审核人员的人数姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）。2）每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如：过程负责人专业人员接口代表3）需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）4）末次会议的参加人员过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3.2确定审核的过程范围确定审核的过程范围1）审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关）审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。2）下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的）下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题。过程分为单个的过程段）并考虑接口问题。3.3.审核小组准备工作审核小组准备工作过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程范围的确定，划分过程为工序，过程接口过程范围的确定，划分过程为工序，过程接口L=供方WE=进货入口WA=产品出口PS=工序3.3.审核小组准备工作审核小组准备工作LWE仓库1.PS2.PSX.PS仓库WA1号线号线1.P2.P3.PX.P分过程分过程接口观察接口观察主过程人员配置主过程人员配置用户用户用户用户过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1.召开首次会议召开首次会议1.1介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。到相同的信息，更好地进入角色。如何实施过程审核1.2为了保证审核工作的顺利进行，需要把：为了保证审核工作的顺利进行，需要把：审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）框架条件（责任分工，现场实施，在接受提问时需脱岗人员等）框架条件（责任分工，现场实施，在接受提问时需脱岗人员等）解释清楚。解释清楚。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2.现场审核，提问方式现场审核，提问方式2.12.1按照事先已经制定好的提问表进行审核。既可按照按照事先已经制定好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。编码顺序也可随机提问。2.22.2提问的方式，以及其他的提问技巧是审核员培训的提问的方式，以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容。基本内容。2.32.3实践证明，多次用实践证明，多次用“为什么为什么”提问有利于对过提问有利于对过程工艺进行深入的分析。程工艺进行深入的分析。2.42.4在审核期间，可以提出新的问题并增加到提问表里。在审核期间，可以提出新的问题并增加到提问表里。2.52.5在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。同制订并采取紧急措施。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3.执行审核执行审核过程审核分为两个主要类别：过程审核分为两个主要类别：A A 在产品诞生过程中的过程审核，包括对在产品诞生过程中的过程审核，包括对“依照顾客依照顾客签发的委托书签发的委托书”对产品和过程开发的全部任务进行评对产品和过程开发的全部任务进行评价；价；B B 在批量生产时的过程审核，包括对实践生产中的全在批量生产时的过程审核，包括对实践生产中的全部过程和工艺进行评价。部过程和工艺进行评价。尤其重要的是，是否落实了顾客和法规的全部要求尤其重要的是，是否落实了顾客和法规的全部要求以及是否做到持续改进。以及是否做到持续改进。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核的几点说明过程审核的几点说明 审核的重点要放在对产品和过程是否即使策划审核的重点要放在对产品和过程是否即使策划和不断提高，以及对全部过程和工艺是否持续改和不断提高，以及对全部过程和工艺是否持续改进。这里，进。这里，人员的培训人员的培训以及在以及在工艺过程中人员的工艺过程中人员的职责职责特别重要。特别重要。在过程审核中，对所有至今发现的产品和过程在过程审核中，对所有至今发现的产品和过程（实物质量）问题，均列入被审范围，并还要对（实物质量）问题，均列入被审范围，并还要对当时重要的当时重要的/关键的项目的过程能力进行审核。关键的项目的过程能力进行审核。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 与过程开发相比产品开发始终是一个独立的审与过程开发相比产品开发始终是一个独立的审核单元，所以通常都是用自己的