2022年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅱ）.docx

2022年7月基金从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析（卷口）毕业院校：姓名：考场：考号：一、单选题1.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。融资融券业务资格申请书融资融券业务方案董事会关于经营融资融券业务的决议负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.B.C.D.答案：D知识点：第3章第5节融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解析：其中应当提交的是股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。2 .未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由 证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上() 倍以下罚款。A.3;10B.2;5C.l;5D.l;3答案：C知识点：第1章第5节法律责任(了解)教材页码：P95-107解析：考点：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业 务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上 100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万 元以上30万元以下罚款。3 .可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券 交易所认可的()。I股票 n债券 in证券投资基金iv信托产品a.i、m、ivb.i、口、mc.I、nd.h、m、iv答案：b知识点：第3章第5节融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解析：可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证 券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他 证券。4 .发生下列（）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照 规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I证券公司停止全部证券业务n证券公司解散m证券公司破产 iv证券公司撤销境内分支机构a.i、口、m b.i、nc.m、ivd.i、n、m、iv答案：d知识点：第1章第7节证券公司的设立与变更（了解）教材页码：P130-133解析：证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国 务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务 院证券监督管理机构注销。5 .按照证券监督管理条例的要求，证券公司有以下（）情形时，独立董事人数不 得少于董事人数的1/4A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任答案：D 知识点： 第2章第1节证券公司治理(熟悉) 教材页码：P161-168解析：考点：本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以 下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4 :(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上；(3)中国证监会认定的其他情形。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均 不得分。6 .证券公司合规管理主要包括()合规的基本概念证券公司合规经营的基本原则要求公司各层级及全体工作人员的合规管理职责合规负责人的职责及合规保障要求A.B.C.D.答案：B 知识点：第2章第1节证券公司治理（熟悉）教材页码：P161-168解析：证券公司合规管理主要包括：合规的基本概念;证券公司合规经营的基本原则要 求;公司各层级及全体工作人员的合规管理职责;合规负责人的职责及合规保障要求;证 券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施等。7 .公司法是为（）制定的。规范公司的组织和行为保护公司、股东和债权人的合法权益维护社会经济秩序促进社会主义市场经济发展A.8 .C.D.比空 C知识点：第1章第2节法规概述（熟悉）P9-10解析：公司法是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权 益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。8 .以下哪些情形可以认定为操纵证券、期货市场罪()。单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续 买卖在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货 合约不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易A.8 .C.D.答案：A知识点：第3章第6节证券自营业务的监管措施和法律责任(熟悉)教材页码：P391-393解析：考点：本题考查操纵证券、期货市场的认定。操纵证券、期货市场罪，是指有 下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易 量：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者 连续买卖;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交 易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖 期货合约的;(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤 销申报;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易;对证 券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证 券交易或者相关期货交易;(7)以其他方法操纵证券、期货市场的。9 ,下列关于异常交易的说法，错误的是()。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩 序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，要求相关投资者提交 书面承诺C.证券交易所限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允 许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券 或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出 复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D知识点：第3章第1节证券经纪业务的运营管理(熟悉)P256-269解析：考点：本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账 户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的 执行。10 .基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法所得或者违法所得不 足50万元的，并处()罚款。A.1万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上10万元以下答案：C知识点：第1章第5节法律责任(了解)教材页码：P95-107解析：考点：基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违 法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万 元以上50万元以下罚款。11 .下列不属于合规风险的是()。A.违反规定为客户开立账户B.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托c.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易D.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人 经营管理答案：C知识点：第3章 > 第1节证券经纪业务的主要风险及其防范（熟悉）教材页码：P278-282解析：考点：本题考查合规风险的情形。违规为客户证券交易提供融资、融券等信用 交易属于管理风险。12 .（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要 操作流程，核心目的是"将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者"。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性管理制度答案：D知识点：第2章第3节证券经营机构执行投资者适当性的基本原则（熟悉）P219-220解析：投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资 者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于"将适当的产品或服务销售或提供 给适当的投资者"。13 .股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份用于员工持股计划或者股权激励股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份A.B.C.D.答案：B知识点：第1章第2节股份有限公司(掌握)教材页码：P19-25解析：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：Q)减少公司注 册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份用于员工持股计划或者股权 激励;(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其 股份;(5)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;(6)上市公司为维 护公司价值及股东权益所必需。14 .证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金答案：D知识点：第3章第5节转融通业务(了解)教材页码：P369-374解析：证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。 转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。15 .证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实 信用的基本原则有()。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或 建议预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理 由和依据，不得主观臆断证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体 证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟 证券投资大赛或类似的栏目或节目证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作 有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年A.B.C.D.答案：B知识点：第3章 > 第2节证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业 务活动的有关规定（掌握）教材页码：P301-302解析：考点：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公 正、诚实信用的基本原则：第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向 客户或投资者提供分析、预测或建议。第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就 投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。第三，证券投 资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种 上进行具体价位买卖等方面的内容。第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加 媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。第五， 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有 损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。第六，证券投 资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时， 须先行取得所在机构的同意或认可。16 .中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要 求，并可以采取()等方式加强合规监管。增加现场检查频率强化合规负责人任职监管委托外部专业机构协助开展工作监管谈话A.B.C.D.答案：B知识点：第2章第1节证券公司合规管理(熟悉)教材页码：P180-188解析：中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理 要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构 协助开展工作等方式加强合规监管。17 .下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是()经纪业务内部控制自营业务内部控制投资银行业务内部控制受托投资管理业务内部控制研究咨询业务内部控制A.B.C.D.答案：B知识点：第1章第7节证券公司的设立与变更(了解)教材页码：P130-133解析：证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投 资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创 新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系 统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。18 .下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是()。证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名 单观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度， 并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责A.B.C.D.比空 C知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：观察名单并不影响证券公司正常开展业务。证券公司工作人员对本人在执业活 动中遵守信息隔离制度承担直接责任19 .下列有关合伙企业的说法，正确的有()。合伙人已不具备法定人数满30天，应当解散普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连 带责任普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关 系人可以申请人民法院指定清算人A.B.C.D.答案：A知识点：第1章第3节合伙企业解散、清算(了解)教材页码：P43-44解析：考点：本题考查有限合伙人转变为普通合伙人。除合伙协议另有约定外，普通 合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同，'uA。20 .上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡 不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产 实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财 务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利 预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测()的，中国证 监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期 报告等监管措施。20%30%50%80%A.B.C.D.答案：B知识点：第3章第3节财务顾问的监管和法律责任(熟悉)教材页码：P322-325解析：考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完 成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者 购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证 监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明 未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。21.下列选项中属于商品期货合约的有()。农产品期货金属期货能源期货外汇期货A.B.C.D.答案：A知识点：第1章第6节期货相关概念、种类及常用术语(掌握)教材页码：P108-110解析：考点：商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数 产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。22 .证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动 态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市 推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分 析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者()万元以上()万元以下罚 款。12510B.C.D.答案：B知识点：第3章第2节法律责任和监管措施（了解）教材页码：P312-315解析：考点：证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、 快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商 或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投 资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元 以下罚款。23 .在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验 及风险偏好的调查包括0。投资期限投资收益投资风格风险偏好投资规模B.C.D.答案：A知识点：第3章第5节融资融券业务(掌握)教材页码：P356-369解析：融资融券业务客户的征信调查，证券投资经验及风险偏好应包括但不限于客户 的投资期限、投资规模、投资收益、投资风格及风险偏好等。24 .客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括()。I担保物被强制平仓n融资融券成本增加m因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易IV因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易a.i、n、ivb.i、nc.m、ivd. I、n、m、iv答案：d知识点：第3章第5节融资融券业务(掌握)教材页码：P356-369解析：以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。25 .子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。关于子公司的特征，下列说法中错误的是()。A.子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制B.子公司的重大决策仍需母公司决定C.子公司是独立的法人，具有独立的法人人格D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担答案：D知识点：第1章第2节总论(熟悉)教材页码：P10-14解析：考点：子公司独立承担公司行为所带来的后果和责任。26 .关于证券从业人员管理，下列说法正确的有()。I通过机构申请证券执业证书的人员须满足最近3年未受过刑事处罚的条件 n参加证券从业人员资格考试的人员考试合格的，取得从业资格 m证券从业人员资格考试由中国证监会统一组织IV参加证券从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁a.i、m、ivB.I、口、IVc.n、m、ivd. I、口、m答案：b知识点：第5章第4节证券业从业人员(掌握)教材页码：P539-545解析：ID项，证券从业人员资格考试由中国证券业协会统一组织。27.以下属于证券公司投资银行类业务的是()。承销与保荐上市公司并购重组财务顾问公司债券受托管理受托投资管理非上市公司推荐资产证券化B.C.D.答案：D知识点：第2章第1节证券公司内部控制（熟悉）教材页码：P168-180解析：证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公 司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。证 券公司开展投资银行类业务时，应当按照证券公司内部控制指引和证券公司投 资银行类业务内部控制指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保障内部控制 有效执行。在对投资银行类业务进行内部控制时，应重点防范因管理不善、权责不 明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险，杜绝虚假承销行为。28 .在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当 0.真实完整相关准确B.C.D.答案：A知识点：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务(掌握)教材页码：P425-445解析：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履 行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。29 .根据证券公司信息隔离墙制度指引，除特别规定之外，对因保密侧业务列入 限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。工.证券自营n .通过自营交易账户进行ETF田.直接投资IV.发布证券研究报告a.i、m、ivb.i、n、m、ivc.i、nD.n、m、iv 答案：A知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：证券公司信息隔离墙制度指引规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公 司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等 业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及 依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。30 .保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告 书应当包括下列内容，包括()。发行人的基本情况保荐工作概述履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况对发行人配合保荐工作情况的说明及评价对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A.B.C.D.答案：c 知识点：第5章第4节保荐代表人(熟悉)教材页码：P555-562解析：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报 告书应当包括下列内容：Q)发行人的基本情况;(2)保荐工作概述;(3)履行保荐职责 期间发生的重大事项及处理情况;(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;(5)对 证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；(6)中国证监会、证券交 易所要求的其他事项31.以下()属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A知识点： 第3章第1节证券经纪业务的运营管理(熟悉)教材页码：P256-269解析：考点：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能 影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。重点监控交易行 为包括：Q)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或 者频繁进行互为对手方的交易。(3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁 互为对手方的交易。(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方 交易。(5)大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。(6)频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。(7)巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。(8)一段时期内进行大量且连续的交易。(9)在同T介位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。(10)大量或者频繁进行高买低卖交易。(11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。(12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。32 .下列属于基金托管业务基本规范的有()。资产独立业务隔离资金存管保值增值估值复核A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独 立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资 监督和配合管理人召集基金委托人大会。33 .期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度()I .保证金制度n.当日无负债结算制度ni.涨跌停板制度IV.持仓限额和大户持仓报告制度a.i、口、m b.i、n、m、ivc.m、ivd.i、n、iv答案：b知识点：第1章第6节期货交易所(熟悉)教材页码：P110-113解析：期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金 制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额和大户持仓报告制度; 风险准备金制度;国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。34 .证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了 解(?)。I客户的身份n客户的财产和收入状况m客户的金融知识iv客户的投资目标a.i、n、iv b.ii、m、iv c.i、md. i、n、m、iv答案：d知识点：第2章 > 第3节经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息（掌握）教材页码：P220-221解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。35 .证券投资咨询人员存在以下（）情况的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没 收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨 询服务的以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会 公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的A.B.C.D.答案：A知识点：第3章第2节法律责任和监管措施（了解）教材页码：P312-315解析：证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一 致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的 需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元 以上10万元以下罚款。选项是对于证券投资咨询机构的。36 .金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构 应当（）。I具有专业投资能力和资质n接受金融监督管理部门监管m切实履行主动管理职责，不具备条件的情况下再进行转委托iv可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品A.m、ivB.I、IVc. I、nD.n、m答案：c知识点：第3章第7节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（熟悉）教材页码：P396-402解析：金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构 的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能 力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。37 .按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客 户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5答案：C知识点：第1章第7节证券公司业务规则与风险控制的一般规定（熟悉）教材页码：P135-137解析：考点：本题考查证券公司监督管理条例第二十八条的规定。证券公司为证 券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备 案。38 .保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代 表人资格。I尽职调查工作日志缺失n未完成辅导工作m唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作iv参加持续督导工作a.i、n、mb.i、n、m、ivc.n、ivd.i、m答案：a知识点：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务（掌握）教材页码：P425-445解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代 表人资格：尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;未完成或者未参加辅 导工作;未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;因保荐业务或其具 体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;严重违 反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。39 .基于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，交易记录，自交易记账当年计起 至少保存（）年。A.4B.3C.5D.2答案：C知识点：第2章第4节客户身份识别、分类管理客户身份资料与交易记录保存基本要求 （掌握）教材页码：P232-236解析：证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：Q）客户身份资 料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2 ）交易记 录，自交易记账当年计起至少保存5年。40 .期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结 构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内 作出批准或者不批准的决定。A.20;30B.60;20C.20;60D.40;40答案：C知识点：第1章第6节期货公司(熟悉)教材页码：P113-115解析：根据期货交易管理条例第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经 国务院期货监督管理机构批准：Q)合并、分立、停业、解散或者破产；(2)变更业务范 围;(3)变更注册资本且调整股权结构;(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东 发生变化;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。上述第(3)项、第(5)项所 列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批 准的决定;上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个 月内作出批准或者不批准的决定。41 .()依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院答案：c 知识点：第3章第4节违反证券发行与承销有关规定的法律责任（掌握）教材页码：P350-355解析：考点：中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监 督管理。42 .客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公 司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证 券交易的时间满（）以上A.3个月C.1年D.2年答案：B知识点：第3章第5节融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解析：客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券 公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事 证券交易的时间满半年以上。43 .期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其 0财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免A.全部B部分C.一半D.大部分答案：A知识点：第1章第6节期货交易所（熟悉）教材页码：P110-113解析：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以 其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。44 .证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问业务的，注册资本最低限额为人民币0。A.1亿元B.5000万元C.5亿元D.8亿元答案：B知识点：第1章第7节证券公司业务规则与风险控制的一般规定（熟悉）教材页码：P135-137解析：根据证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨 询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元。45 .证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投 资经理。A3B.4C.5D.6答案：A知识点：第3章第7节证券资产管理业务的一般规定（掌握）教材页码：P405-412 解析：考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业 务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。46 .证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监 管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞 争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分答案：D知识点：第2章第1节证券公司分类监管(掌握)教