[精选]机械制造企业安全生产标准化评审方法和技巧14682.ppt

机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化评审方法和技巧评审方法和技巧蒋宗鼐目录目录第一章第一章评审评审概述概述第二章第二章评审的程序评审的程序第三章第三章评审的启动评审的启动第四章第四章现场评审的准备现场评审的准备第五章第五章现场评审实施现场评审实施 第六章第六章 评审的完成评审的完成第一章第一章 评审概述评审概述 第一节第一节 与评审有关的术语和定义与评审有关的术语和定义 第二节第二节 安全生产标准化评审原则和特点安全生产标准化评审原则和特点 第一节第一节 与评审有关的术语和定义与评审有关的术语和定义 1.1.评审评审 为获得为获得为获得评审证据并对其进行客观评价，以为获得评审证据并对其进行客观评价，以确定满足评审准则的程度所进行的系统的、独立的确定满足评审准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。并形成文件的过程。安全生产标准化评审是对受评审企业在安全生安全生产标准化评审是对受评审企业在安全生产、职业健康（职业卫生）工作进行客观评价的过产、职业健康（职业卫生）工作进行客观评价的过程，通过收集评审证据，来确定满足评审依据的程程，通过收集评审证据，来确定满足评审依据的程度度。2.2.评审依据评审依据 用于与评审证据进行比较的依据。用于与评审证据进行比较的依据。对安全生产标准化评审来说，可以是：对安全生产标准化评审来说，可以是：机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 规范规范、安全生产标安全生产标准化基本规范准化基本规范；适用受评审企业的职业安全健康法律法规、标准、规范或适用受评审企业的职业安全健康法律法规、标准、规范或其他要求；其他要求；受评审企业制定的目标、安全承诺、规章制度（或企业标受评审企业制定的目标、安全承诺、规章制度（或企业标准、程序文件）、安全技术操作规程（或作业指导书）准、程序文件）、安全技术操作规程（或作业指导书）和设和设备设施及其生产作业场所。备设施及其生产作业场所。3.3.评审证据评审证据 与评审依据有关的并且能够证实的记录、事实陈与评审依据有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。述或其他信息。评审证据可以是定性的，也可以是定量的。评审证据可以是定性的，也可以是定量的。评审证据通常通过评审范围内所进行的面谈、查评审证据通常通过评审范围内所进行的面谈、查阅文件、记录、作业现场观察、设备设施静态或动阅文件、记录、作业现场观察、设备设施静态或动态试验的结果等方法来获得。态试验的结果等方法来获得。4.4.评审发现评审发现 将收集到的评审证据对照评审依据进行评价的结将收集到的评审证据对照评审依据进行评价的结果。果。评审发现能表明符合或不符合评审依据，或指出评审发现能表明符合或不符合评审依据，或指出改进机会。改进机会。评审发现是评审人员检查评价后得出的结果，是评审发现是评审人员检查评价后得出的结果，是得出评审结论的输入之一。评审发现可以是合格得出评审结论的输入之一。评审发现可以是合格的，也可以是不合格的。通过评价还可以发现哪些的，也可以是不合格的。通过评价还可以发现哪些问题需要或可以通过整改改进。问题需要或可以通过整改改进。5.5.评审结论评审结论 评审组考虑了评审目的和所有评审发现后得出的评审组考虑了评审目的和所有评审发现后得出的评审结果。评审结果。评审结论是在考虑评审目的和所有的评审发现的评审结论是在考虑评审目的和所有的评审发现的基础上作出的，通过各专业评审人员现场检查、评基础上作出的，通过各专业评审人员现场检查、评审评分（总分审评分（总分900900分），是评审组对受评审企业安分），是评审组对受评审企业安全生产标准化评审的结论性意见。全生产标准化评审的结论性意见。6.6.评审方案（附件）评审方案（附件）对一次评审活动及安排的描述。对一次评审活动及安排的描述。评审方案（附件）是一次评审活动日程的安排及评审方案（附件）是一次评审活动日程的安排及其说明，一般安排到具体的人和小时。一般由评审组其说明，一般安排到具体的人和小时。一般由评审组长（领队）负责编制，评审单位批准，报评审组织单长（领队）负责编制，评审单位批准，报评审组织单位备案。受评审企业确认。位备案。受评审企业确认。7.7.评审范围评审范围 评审的内容和界限。评审的内容和界限。评审范围通常包括企业的实际位置、企业（单位）评审范围通常包括企业的实际位置、企业（单位）、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。评审范围是一项评审活动所涉及的产品类别、企业评审范围是一项评审活动所涉及的产品类别、企业（单位）、产品实现时的过程（单位）、产品实现时的过程/活动、场所（场地、活动、场所（场地、部门）的界定。部门）的界定。对于受评审企业来说，评审范围也是其安全生产标对于受评审企业来说，评审范围也是其安全生产标准化承诺的范围准化承诺的范围 8.8.评审人员评审人员 有能力实施评审的人员，包括评审员和评审专家。有能力实施评审的人员，包括评审员和评审专家。评审人员应是有能力实施评审的人员，强调要有评审人员应是有能力实施评审的人员，强调要有 “能力能力”，这种能力具体表现为：这种能力具体表现为：（1 1）具备口头表达的能力；）具备口头表达的能力；（2 2）具备文字书写的能力；）具备文字书写的能力；（3 3）具备现场观察的能力；）具备现场观察的能力；（4 4）具备熟悉、掌握职业安全健康法律法规、标准、规范）具备熟悉、掌握职业安全健康法律法规、标准、规范的能力的能力 （5 5）具备专业知识和技能的业务能力；）具备专业知识和技能的业务能力；（6 6）具备能发现问题和提出如何采取整改措施的能力。）具备能发现问题和提出如何采取整改措施的能力。第二节第二节 安全生产标准化评审原则和特点安全生产标准化评审原则和特点 一、安全生产标准化评审的原则一、安全生产标准化评审的原则 1.1.与评审员、评审专家（以下简称评审人员）有关的原则与评审员、评审专家（以下简称评审人员）有关的原则 （1 1）道德行为：职业基础；）道德行为：职业基础；对一名合格的评审人员来说，诚信、正直、保守秘密和谨慎对一名合格的评审人员来说，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的要求，这是评审人员职业素质的基础。是最基本的要求，这是评审人员职业素质的基础。特别应该指出的是保守秘密是评审人员的诫律。除非法律要特别应该指出的是保守秘密是评审人员的诫律。除非法律要求，没有得到受评审企业的许可，任何评审人员不能将评审中求，没有得到受评审企业的许可，任何评审人员不能将评审中获得的信息和文件以及最终评审结果，泄露给任何第三方。获得的信息和文件以及最终评审结果，泄露给任何第三方。（2 2）公正表达：真实、准确地报告义务；）公正表达：真实、准确地报告义务；在评审过程中得出的评审发现、评审结论和评审报在评审过程中得出的评审发现、评审结论和评审报告应当公正正直，真实和准确地反映评审活动，没有告应当公正正直，真实和准确地反映评审活动，没有偏私现象。在评审过程中如遇到的重大障碍或在评审偏私现象。在评审过程中如遇到的重大障碍或在评审组和被评审部门之间没有解决的分歧意见，应向受评组和被评审部门之间没有解决的分歧意见，应向受评审企业高层管理者及时报告。评审人员有义务真实、审企业高层管理者及时报告。评审人员有义务真实、准确地报告评审情况。准确地报告评审情况。（3 3）职业素养：在评审中勤奋并具有判断力。）职业素养：在评审中勤奋并具有判断力。评审人员应以敬业的精神，认识到自己所执行任评审人员应以敬业的精神，认识到自己所执行任务的重要性，并珍视评审单位和受评审企业对自己务的重要性，并珍视评审单位和受评审企业对自己的信任。的信任。具有必要的能力是一个重要的因素，评审人员应具有必要的能力是一个重要的因素，评审人员应不承担本人不具备专业知识和能力的评审。不承担本人不具备专业知识和能力的评审。二、安全生产标准化评审的特点二、安全生产标准化评审的特点 1 1、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；“正式正式”是指评审单位（第三方）按合同进行评审。是指评审单位（第三方）按合同进行评审。“有序有序”则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。批准有资质的评审人员才能从事评审工作。评审必须形成书面的文件，包括：评审方案（附件）、评审必须形成书面的文件，包括：评审方案（附件）、评审报告、评审工作总结、评审结论表、评审得分表等都评审报告、评审工作总结、评审结论表、评审得分表等都要形成书面文件。要形成书面文件。2 2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性；性；评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任何利益关系。何利益关系。系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价与评审对象有关的各个项目的结果。与评审对象有关的各个项目的结果。3 3、安全生产标准化评审是一个抽样的过程。、安全生产标准化评审是一个抽样的过程。由于现场评审的时间所限，评审只能按比例抽样检查的方法由于现场评审的时间所限，评审只能按比例抽样检查的方法进行。进行。基础管理评审，对人员抽查考核数量不少于现场人数的基础管理评审，对人员抽查考核数量不少于现场人数的10%10%基础设施安全条件评审按拥有量（基础设施安全条件评审按拥有量（H H）比例抽样：）比例抽样：（1 1）H10 H10 抽样抽样100%100%（2 2）1010H100 H100 抽样抽样1010台台 （3 3）100100H500 H500 抽样抽样10%10%（4 4）500H500H1000 1000 抽样抽样5050台台 （5 5）H1000 H1000 抽样抽样5%5%第二章第二章 评审的程序评审的程序评审活动一般分为：评审活动一般分为：评审的启动评审的启动现场评审准备现场评审准备现场评审实施现场评审实施准备评审结论准备评审结论评审的完成评审的完成第三章第三章 评审的启动评审的启动 第一节第一节指定评审组长、组成评审组指定评审组长、组成评审组 第二节第二节确定评审目的确定评审目的 第三节第三节确定评审的可行性确定评审的可行性 第四节第四节与受评审企业建立初步联系与受评审企业建立初步联系第一节第一节指定评审组长、组成评审组指定评审组长、组成评审组 评审组长（领队）由评审单位（即评审机构）任命，具备领导和管理评评审组长（领队）由评审单位（即评审机构）任命，具备领导和管理评审的知识和技能审的知识和技能 。1 1评审组长的条件：评审组长的条件：（1 1）资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的）资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的评审员（评审专家）。评审员（评审专家）。（2 2）业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系，）业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系，（3 3）工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的评审经验。）工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的评审经验。（4 4）组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。）组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。2 2评审组长的职责：评审组长的职责：（1 1）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果作最后决定；作最后决定；（2 2）负责选择评审组的评审人员；）负责选择评审组的评审人员；（3 3）负责制订评审方案（计划）；）负责制订评审方案（计划）；（4 4）代表评审组同受评审企业的管理者联系；）代表评审组同受评审企业的管理者联系；（5 5）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。确定评审组的组成成员（评审员、评审专家确定评审组的组成成员（评审员、评审专家以下简称评审人员以下简称评审人员），），以确保实施评审所需的人力资源。以确保实施评审所需的人力资源。评审人员条件：评审人员条件：1.1.资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员；评审人员；2.2.能正确理解、掌握能正确理解、掌握机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 规范规范的要求；的要求；3.3.能掌握评审方法和评审技巧；能掌握评审方法和评审技巧；4.4.具备本专业知识和技能的业务能力；具备本专业知识和技能的业务能力；5.5.具备评审工作所需个人素质。具备评审工作所需个人素质。评审人员职责：评审人员职责：1.1.能独立完成所分工范围内的现场评审任务能独立完成所分工范围内的现场评审任务,收集和分析评审证据；收集和分析评审证据；2.2.负责编制分工范围内的评审专业小结负责编制分工范围内的评审专业小结,报告评审结果；报告评审结果；3.3.能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；4.4.保管好评审文件保管好评审文件,不向第三方泄露评审信息；不向第三方泄露评审信息；5.5.服从评审组长指导服从评审组长指导,支持评审组长开展工作。支持评审组长开展工作。第二节第二节确定评审目的确定评审目的评审的目的评审的目的 确定受评审企业建立或保持的确定受评审企业建立或保持的“安全生产标准安全生产标准化化”与与机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 规范规范的符合的符合程度；程度；评价受评审企业评价受评审企业“安全生产标准化安全生产标准化”是否满足是否满足适适用的法律法规、标准、规范的要求；用的法律法规、标准、规范的要求；评价实现安全目标、安全承诺的有效性；评价实现安全目标、安全承诺的有效性；评价建立安全生产长效机制，识别潜在的改进评价建立安全生产长效机制，识别潜在的改进机会。机会。第三节第三节确定评审的可行性确定评审的可行性 确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长（领队）负确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长（领队）负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。确定评审的可行性应考虑下列因素：确定评审的可行性应考虑下列因素：受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准，并在网上公受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准，并在网上公布；布；评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、安全生评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、安全生产标准化评审项目职能分配表产标准化评审项目职能分配表 、设备设施拥有量分布状态表等信息资料、设备设施拥有量分布状态表等信息资料与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员（向导）等落实情况。下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员（向导）等落实情况。第四节第四节与受评审企业建立初步联系与受评审企业建立初步联系 评审单位管理人员或评审组长（领队）负责与受评审企业建立初步联评审单位管理人员或评审组长（领队）负责与受评审企业建立初步联系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如电信、电子邮件、传真等。系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如电信、电子邮件、传真等。初步联系的目的：初步联系的目的：与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、电话、与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、电话、网址及通讯联系方式；网址及通讯联系方式；确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案（附件），包括提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案（附件），包括评审日程安排、评审组成员等信息；评审日程安排、评审组成员等信息；要求获得相关文件。如基础管理、基础设施、作业环境与职业健康要求获得相关文件。如基础管理、基础设施、作业环境与职业健康所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。确定适用的现场安全规则。如进入危险区域的安全守则；确定适用的现场安全规则。如进入危险区域的安全守则；对评审作出安排。如交通、食宿等安排对评审作出安排。如交通、食宿等安排第四章第四章 现场评审的准备现场评审的准备 第一节第一节 制定评审方案及附件制定评审方案及附件 第二节第二节 评审组工作分配评审组工作分配 第三节第三节 准备工作文件准备工作文件 第一节第一节制定评审方案及附件制定评审方案及附件评审方案是确定现场评审人员、日程安排的重要文件，由评审方案是确定现场评审人员、日程安排的重要文件，由评审组长（领队）负责编制，经评审单位负责人批准，报评评审组长（领队）负责编制，经评审单位负责人批准，报评审组织单位备案，受评审企业确认。审组织单位备案，受评审企业确认。评审方案附件是评审人员进行现场评审时的评审路线的文评审方案附件是评审人员进行现场评审时的评审路线的文件，是指导现场评审工作的重要依据，用于规范评审人员的件，是指导现场评审工作的重要依据，用于规范评审人员的评审行为，按评审方案附件进行抽样，掌握评审路线和时评审行为，按评审方案附件进行抽样，掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。间，避免遗漏评审部门或评审项目。评审方案附件由评审组长（领队）负责编制。评审方案附件由评审组长（领队）负责编制。注：注：基础设施安全条件评审，按比例抽样原基础设施安全条件评审，按比例抽样原则，从设备台账中抽取评审样品。则，从设备台账中抽取评审样品。评审样品确定后，不予更改。评审样品确定后，不予更改。评审过程中经双方商定，可调整评审路线评审过程中经双方商定，可调整评审路线和评审时间。和评审时间。评审方案及附件的内容评审方案及附件的内容 受评审企业名称受评审企业名称评审范围；评审范围；评审目的；评审目的；评审依据；评审依据；评审日期；评审日期；评审组成员（注明评审员或评审专家）和专业；评审组成员（注明评审员或评审专家）和专业；评审日程安排；评审日程安排；第二节第二节评审组工作分配评审组工作分配 在进入现场评审前，评审组长（领队）应召开准备在进入现场评审前，评审组长（领队）应召开准备会议，按评审方案及附件分配评审人员工作任务。会议，按评审方案及附件分配评审人员工作任务。工作分配应考虑：工作分配应考虑：专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其评审专业评审专业合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同时进入一个受评审部门。时进入一个受评审部门。注：在编制评审方案附件时就需考虑工作分配。注：在编制评审方案附件时就需考虑工作分配。第三节第三节 准备工作文件准备工作文件评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过程中参考和使用。程中参考和使用。工作文件可包括：工作文件可包括：评审方案附件。用于掌握评审路线和时间，避评审方案附件。用于掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。免遗漏评审部门或评审项目。记录信息表格。如评审记录表、设备设施拥有记录信息表格。如评审记录表、设备设施拥有量分布状态表、首次会议发言、专业评审小结、评量分布状态表、首次会议发言、专业评审小结、评审报告等。审报告等。第五章第五章现场评审实施现场评审实施第一节第一节首次会议首次会议第二节第二节抽取评审样本抽取评审样本第三节第三节评审实施评审实施第四节第四节收集评审证据收集评审证据第五节第五节评审中沟通评审中沟通第六节第六节准备评审结论准备评审结论第七节第七节末次会议末次会议第一节第一节首次会议首次会议首次会议是现场评审的序幕，首次会议召开就表首次会议是现场评审的序幕，首次会议召开就表明现场评审正式开始。首次会议是评审组与受评企明现场评审正式开始。首次会议是评审组与受评企业高层、中层管理人员、创建或延期评审的推进部业高层、中层管理人员、创建或延期评审的推进部门、安全、职业卫生、设备等管理人员和陪同人员门、安全、职业卫生、设备等管理人员和陪同人员（向导）见面和介绍评审过程的第一次会议。（向导）见面和介绍评审过程的第一次会议。首次会议由评审组领队主持，参加首次会议人员首次会议由评审组领队主持，参加首次会议人员均应签到。均应签到。首次会议的主要内容：首次会议的主要内容：参加首次会议人员签到参加首次会议人员签到双方介绍出席首次会议人员；双方介绍出席首次会议人员；受评审企业领导受评审企业领导简单致辞，简单致辞，宣读企业声明，宣读企业声明，初步营造轻初步营造轻松，和谐、融洽气氛松，和谐、融洽气氛；受评审企业介绍安全生产标准化建设情况和安全生产绩受评审企业介绍安全生产标准化建设情况和安全生产绩效（效（PPTPPT介绍）；介绍）；评审组长作首次会议发言；评审组长作首次会议发言；受评审企业领导讲话；受评审企业领导讲话；首次会议结束。首次会议结束。首次会议时间一般为首次会议时间一般为30304545分钟分钟第二节第二节 抽取评审样本抽取评审样本 首次会议结束，评审人员按抽样比例抽取评审样本：首次会议结束，评审人员按抽样比例抽取评审样本：基础管理评审，对人员抽查考核数量不少于现场人数的基础管理评审，对人员抽查考核数量不少于现场人数的10%10%对人员抽查考核数量包括抽样考试，对话交流、陪同人员、对人员抽查考核数量包括抽样考试，对话交流、陪同人员、现场询问、作业演示、出示证件、参会人员等；现场询问、作业演示、出示证件、参会人员等；基础设施安全条件评审按拥有量（基础设施安全条件评审按拥有量（H H）比例抽样：）比例抽样：（1 1）H10 H10 抽样抽样100%100%（2 2）1010H100 H100 抽样抽样1010台台 （3 3）100100H500 H500 抽样抽样10%10%（4 4）500500H H1000 1000 抽样抽样5050台台 （5 5）H1000 H1000 抽样抽样5%5%基础设备设施工具抽样原则（以下简称设备设施）：基础设备设施工具抽样原则（以下简称设备设施）：应从企业设备台账抽取样本，企业设备设施台账（包括列入固定资应从企业设备台账抽取样本，企业设备设施台账（包括列入固定资产和低值易耗设备设施）应与实际拥有量相符。产和低值易耗设备设施）应与实际拥有量相符。已办理封存、调拨、大修、报废手续的设备，现场发现在用时，均已办理封存、调拨、大修、报废手续的设备，现场发现在用时，均应进行评审。如该设备符合评审标准时，每台仍须扣该项目总分应进行评审。如该设备符合评审标准时，每台仍须扣该项目总分1 12 2分。分。未达到评审标准时，则所涉及的条款为不合格条款扣分。未达到评审标准时，则所涉及的条款为不合格条款扣分。有物无帐的设备设施，在现场发现在用时，均应进行评审，如该设有物无帐的设备设施，在现场发现在用时，均应进行评审，如该设备符合评审标准时，每台仍须扣该项目总分备符合评审标准时，每台仍须扣该项目总分1 12 2分。未达到评审标准分。未达到评审标准时，则所涉及的条款为不合格条款扣分。时，则所涉及的条款为不合格条款扣分。有帐无物的设备设施，视为不合格设备扣分。有帐无物的设备设施，视为不合格设备扣分。应测试或检测的设备设施，因检测方法明显错误、或检测用的仪表应测试或检测的设备设施，因检测方法明显错误、或检测用的仪表仪器未经校验，已测定的数据视为不可靠；则所涉及的条款为不合格条仪器未经校验，已测定的数据视为不可靠；则所涉及的条款为不合格条款扣分。款扣分。第三节第三节评审实施评审实施一、一、评审内容：评审内容：按按 机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 规范规范4 4项一级要素，项一级要素，6767项二级要素进行评审。其中：项二级要素进行评审。其中：基础管理评审基础管理评审1414项，评审分值项，评审分值220220分。分。基础设施安全条件评审分为：基础设施安全条件评审分为：机械专业评审机械专业评审1414项，评审分值项，评审分值188188分；分；热工燃爆专业评审热工燃爆专业评审2020项，评审分值项，评审分值262262分；分；电气专业评审电气专业评审1010项，评审分值项，评审分值135135分。分。合计评审合计评审4444项，评审分值项，评审分值585585分分 作业环境与职业健康评审作业环境与职业健康评审8 8项，评审分值项，评审分值160160分。分。绩效评审绩效评审1 1项，评审分值项，评审分值3535分。分。总计评审项目总计评审项目6767项，评审分值项，评审分值10001000分分 二、评审基本方法与技巧二、评审基本方法与技巧 1.1.评审方式：评审方式：按五个专业分别按部门进行评审；按五个专业分别按部门进行评审；2.2.评审方法：评审方法：1 1）评审过程中可采用）评审过程中可采用提问和交谈：可以直接迅速了解情况，但应注意交流方式方法、对提问和交谈：可以直接迅速了解情况，但应注意交流方式方法、对象，控制时间，必要时应追溯和验证象，控制时间，必要时应追溯和验证阅文件和记录：可以直接验证安全生产标准化运行情况，应注意样阅文件和记录：可以直接验证安全生产标准化运行情况，应注意样本的代表性，记录的可靠性本的代表性，记录的可靠性 2 2）现场观察检查：）现场观察检查：基础管理现场观察检查可按标准基础管理现场观察检查可按标准4.1.13 4.1.13“安全检查安全检查”条款进行评审。条款进行评审。对基础设施现场观察应先按评审方案附件确定比例抽样数量，并：对基础设施现场观察应先按评审方案附件确定比例抽样数量，并：从设备台账抽取评审样品；从设备台账抽取评审样品；评审样品确定后，无特殊情况不予更改。评审样品确定后，无特殊情况不予更改。经双方商定，可调整评审路线和评审时间。经双方商定，可调整评审路线和评审时间。作业环境与职业健康现场检查主要检查从业人员从事生产劳动的场所。作业环境与职业健康现场检查主要检查从业人员从事生产劳动的场所。3 3）评审技巧）评审技巧 问问提出问题，请相关人员回答。如某作业场所有哪些提出问题，请相关人员回答。如某作业场所有哪些职业危害因素？公司对哪些人员进行了哪些培训？公司有哪职业危害因素？公司对哪些人员进行了哪些培训？公司有哪些特种设备，如何进行定期检验？等。些特种设备，如何进行定期检验？等。查查查文件、记录。如：规章制度、操作规程、建设项查文件、记录。如：规章制度、操作规程、建设项目目 “三同时三同时”审批、危险源清单、各类安全教育档案、电网审批、危险源清单、各类安全教育档案、电网接接地、防雷接地检测报告、特种设备检验报告、变配电工作地、防雷接地检测报告、特种设备检验报告、变配电工作票，操作票、工业管道布置图等。票，操作票、工业管道布置图等。看看4M1E4M1E，人、机、料、法、环。，人、机、料、法、环。第四节第四节收集评审证据收集评审证据 在现场评审中所收集的评审证据应是寻求与评审依据有关的在现场评审中所收集的评审证据应是寻求与评审依据有关的客观证据。客观证据。客观证据客观证据非客观证据非客观证据1.1.存在的客观事实；存在的客观事实；2.2.被评审安全生产活动负有责任的被评审安全生产活动负有责任的人的面谈、相关人员口试；人的面谈、相关人员口试；3.3.现行有效的规章制度、操作规程现行有效的规章制度、操作规程等文件和记录；等文件和记录；4.4.与评审依据有关可用于证实的信与评审依据有关可用于证实的信息息(如：现场评审检查设备设施、作如：现场评审检查设备设施、作业环境或监测、测量结果业环境或监测、测量结果)1.1.评审人员主观分析、推断、评审人员主观分析、推断、臆测要发生事情；臆测要发生事情；2.2.与被评审安全生产活动无与被评审安全生产活动无关人员的谈话；关人员的谈话；3.3.作废文件和擅自修改的记作废文件和擅自修改的记录。录。评审人员评审过程注意事项：评审人员评审过程注意事项：以客观事实为证据，以客观事实为证据，AQ/T7009-2013AQ/T7009-2013标准为准绳标准为准绳的原则；的原则；坚持公开、公平、公正的原则；坚持公开、公平、公正的原则；树立为企业服务的原则；树立为企业服务的原则；能善于提出不符合能善于提出不符合AQ/T7009-2013AQ/T7009-2013标准的问题，标准的问题，还能指导企业如何整改，才能符合还能指导企业如何整改，才能符合AQ/T7009-2013AQ/T7009-2013标标准的要求。（特别注意：不要提出误导企业采取的准的要求。（特别注意：不要提出误导企业采取的整改措施）整改措施）第五节第五节评审中沟通评审中沟通评审中的沟通包括评审组内部沟通和评审人员与企业陪同人员之间沟通评审中的沟通包括评审组内部沟通和评审人员与企业陪同人员之间沟通以及评审组与受评审企业高层领导沟通。以及评审组与受评审企业高层领导沟通。一、评一、评审组内部沟通审组内部沟通 目的目的交换评审信息交换评审信息评定评审进展情况评定评审进展情况需要追溯验证的问题需要追溯验证的问题 内容内容评审信息汇总，相互补充印证；评审信息汇总，相互补充印证；发现存在问题，包括需要扣分的项目；发现存在问题，包括需要扣分的项目；进一步需要追踪的问题；进一步需要追踪的问题；是否按照审核方案附件，完成预期评审进展；是否按照审核方案附件，完成预期评审进展；评审方案附件是否需要调整；评审方案附件是否需要调整；是否有发生异常情况。是否有发生异常情况。二、评审人员与陪同人员沟通二、评审人员与陪同人员沟通 目的目的相互交流评审信息相互交流评审信息 内容内容指出存在问题指出存在问题指导采取整改措施指导采取整改措施 三、评审组与企业高层领导沟通三、评审组与企业高层领导沟通 在召开末次会议前，评审组应与企业高层领导进行沟通，创建在召开末次会议前，评审组应与企业高层领导进行沟通，创建 (或保持或保持)一级企业推进部门领导也可参加。一级企业推进部门领导也可参加。目的：目的：通报评审过程中发现的亮点；通报评审过程中发现的亮点；需要进一步整改的问题需要进一步整改的问题 内容：内容：由各专业评审人员分别通报本专业评审情况；由各专业评审人员分别通报本专业评审情况；各专业评审得分情况；各专业评审得分情况；存在主要问题及整改建议。存在主要问题及整改建议。评审组长（领队）关于建立或保持安全生产长效机制，持续改进的建评审组长（领队）关于建立或保持安全生产长效机制，持续改进的建议。议。第六节第六节 准备评审结论准备评审结论 一、编写专业评审小结一、编写专业评审小结 现场评审结束后，评审人员应客观、公正地编写本专业评现场评审结束后，评审人员应客观、公正地编写本专业评审小结。审小结。评审小结主要内容：评审小结主要内容：评审概况评审概况评审综述评审综述评审项目分值计算评审项目分值计算存在主要问题存在主要问题整改建议整改建议 专业评审小结须经评审组长（领队）审查。专业评审小结须经评审组长（领队）审查。二、准备评审结论二、准备评审结论 评审组长（领队）召开评审组会议，对评审结果作汇总分评审组长（领队）召开评审组会议，对评审结果作汇总分析，对受评审企业创建（延期）一级安全生产标准化企业的符析，对受评审企业创建（延期）一级安全生产标准化企业的符合性、有效性作总体评价并作出评审结论。合性、有效性作总体评价并作出评审结论。评审结论内容：评审结论内容：接受评审单位名称接受评审单位名称 评审组成员（签字）评审组成员（签字）评审系统评审系统 机械机械评审结论评审结论 存在主要问题及建议存在主要问题及建议 注：此注：此“评审结论评审结论”是评审组提出的结论性意见。是评审组提出的结论性意见。三、评审工作总结制定三、评审工作总结制定 评审工作总结由评审组长（领队）负责编制，其主要内容：评审工作总结由评审组长（领队）负责编制，其主要内容：1.1.企业概况企业概况 包括企业名称、经济结构包括企业名称、经济结构 、职工人数、占地面积、建筑面、职工人数、占地面积、建筑面积、主要设备数量积、主要设备数量 、主要产品、产值、主营收入、利润、主要产品、产值、主营收入、利润 、企业近年来所获荣誉称号和通过的相关认证。企业近年来所获荣誉称号和通过的相关认证。2.2.评审概述，包括五个专业组评审得分情况。评审概述，包括五个专业组评审得分情况。3.3.评审总结。包括评审结论和企业绩效综述评审总结。包括评审结论和企业绩效综述 （整改情况（整改情况和三年来生产安全事故情况）。和三年来生产安全事故情况）。4.4.创建创建 （或保持或保持）一级安全生产标准化企业取得绩效一级安全生产标准化企业取得绩效 5.5.创建创建 （或保持）一级安全生产标准化企业亮点（或保持）一级安全生产标准化企业亮点第七节第七节 末次会议末次会议 末次会议由审核组领队主持末次会议由审核组领队主持 一、目的一、目的通报评审情况通报评审情况宣布评审得分和评审结论宣布评审得分和评审结论宣布结束现场评审宣布结束现场评审 二、内容二、内容参加末次会议人员签到参加末次会议人员签到主持人介绍参加末次会议的各级领导和评审组成员主持人介绍参加末次会议的各级领导和评审组成员评审组组长作末次会议发言，包括：评审组组长作末次会议发言，包括：宣布评审结果宣布评审结果 整改建议整改建议各级各级领导讲话（中机安协、省、市安监局、企业上级主管部门、企业领导讲话（中机安协、省、市安监局、企业上级主管部门、企业领导）领导）主持人宣布主持人宣布末次会议结束。末次会议结束。第六章第六章 评审的完成评审的完成 评审组长（领队）负责汇总、整理全套评审文件资料。评审组长（领队）负责汇总、整理全套评审文件资料。上报评审组织单位评审资料上报评审组织单位评审资料评审报告；评审报告；评审结论表；评审结论表；评审得分表；评审得分表；评审工作总结；评审工作总结；评审组织单位需要上报的其他资料，如：开展预测预警评审组织单位需要上报的其他资料，如：开展预测预警工作情况说明工作情况说明 、开展国际对标工作情况汇总表、企业基本情、开展国际对标工作情况汇总表、企业基本情况信息表、企业安全生产标准化工作绩效表、公告条件确认况信息表、企业安全生产标准化工作绩效表、公告条件确认函。函。上报评审单位（中机安协）评审资料（暂定）上报评审单位（中机安协）评审资料（暂定）除上报评审组织单位评审资料外还须上报下列评审资料：除上报评审组织单位评审资料外还须上报下列评审资料：评审首次会议发言评审首次会议发言评审方案评审方案安全生产标准化评审项目职能分配表安全生产标准化评审项目职能分配表设备设施拥有量分布状态表设备设施拥有量分布状态表建筑物耐火等级及危险建筑面积汇总表建筑物耐火等级及危险建筑面积汇总表设备设施及物品危险容量统计表设备设施及物品危险容量统计表危险等级划分表危险等级划分表各专业评审小结各专业评审小结评审末次会议发言评审末次会议发言评审结论原件评审结论原件 当评审方案附件的所有活动已完成，并上报了所有的评审文当评审方案附件