中国石化标准化制体系建设方案.pptx

目目 录录 2构建标准化制度体系推进情况构建标准化制度体系推进情况相关要求及说明相关要求及说明 5标准化制度体系简介标准化制度体系简介 3 1 1制度标准化信息化的必要性制度标准化信息化的必要性企业层面制度标准化改造方法及步骤企业层面制度标准化改造方法及步骤 4第1页/共77页制度标准化信息化的必要性制度标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分。制度标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分。制度标准化信息化是系统解决问题，实现制度至上、依法治制度标准化信息化是系统解决问题，实现制度至上、依法治企的内在需要。企的内在需要。制度标准化信息化是提升管理效能、提高企业效益的有效措制度标准化信息化是提升管理效能、提高企业效益的有效措施。施。党组对制度标准化和信息化工作十分重视，集团公司工作会党组对制度标准化和信息化工作十分重视，集团公司工作会上提出明确要求。上提出明确要求。第2页/共77页目目 录录 2 2构建标准化制度体系推进情况构建标准化制度体系推进情况相关要求及说明相关要求及说明 5标准化制度体系简介标准化制度体系简介 3 1制度标准化信息化的必要性制度标准化信息化的必要性企业层面制度标准化改造方法及步骤企业层面制度标准化改造方法及步骤 4第3页/共77页第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段 1.标准化制度体系设计标准化制度体系设计l业务分类框架业务分类框架l制度分类别、分层级制度分类别、分层级l建立制度模板建立制度模板l制度管理流程制度管理流程l制度管理信息化系统制度管理信息化系统 2.标准化制度体系建立标准化制度体系建立l制度体系化改造制度体系化改造l制度内容改造制度内容改造l试点领域和试点企业试点领域和试点企业的制度信息化的制度信息化 3.实施与优化实施与优化l标准化制度体系的应用及优化标准化制度体系的应用及优化l制度与业务充分融合，实现流程化制度与业务充分融合，实现流程化l制度信息化制度信息化中国石化标准化制度体系建设分三个阶段实现：中国石化标准化制度体系建设分三个阶段实现：构建标准化制度体系推进情况第4页/共77页按照塑造中国石化管理模式总体要求和党组审定的管理标准按照塑造中国石化管理模式总体要求和党组审定的管理标准化信息化总体方案，化信息化总体方案，20102010年企改部会同信息部研究制定实施年企改部会同信息部研究制定实施计划和工作措施，组成专项工作团队，全力推进各项工作并计划和工作措施，组成专项工作团队，全力推进各项工作并取得成效：取得成效：构建标准化制度体系推进情况u系统梳理和全面评估总部制度。系统梳理和全面评估总部制度。u初步构建中国石化标准化制度体系框架。初步构建中国石化标准化制度体系框架。u全面开展总部层面制度标准化改造。全面开展总部层面制度标准化改造。u做好制度信息化前期准备。做好制度信息化前期准备。u全面启动制度标准化改造工作。全面启动制度标准化改造工作。第5页/共77页重点从公司制度体系、制度建设、制度管理、制度与信息化结合等方面，对截止2010年6月底总部印发的1541件制度进行集中梳理，同时从执行角度征求企业意见。对总部1500多件制度逐一打开，分析问题，研究内在关联，全面评估制度现状。通过梳理，共发现3000多个问题。总体上看，总部制度存在以下三方面问题，影响制度执行力。在制度建设方面，制度体系比较松散、繁杂，标准化程度不高；在制度管理方面，制度管理机制不健全，尚未形成对制度的闭环管理；制度与信息化的结合不够紧密。构建标准化制度体系推进情况 系统梳理和全面评估总部制度。系统梳理和全面评估总部制度。第6页/共77页结合公司实际，借鉴国内外先进管理实践，研究形成了中国石化标准化制度体系建设方案（中国石化企2010566号），并于2010年10月14日向全系统印发。在制度体系架构上：将公司制度横向分为30大类、162个中类，纵向分为4个层级；同时设计统一的标准化制度模板，实现了横向上制度与业务类别紧密结合、纵向上清晰界定和落实各层级制度管理责任。在制度管理机制上：按照制度全生命周期闭环管理要求，对制度管理的内容与流程进行规范设计，进一步明确相关方在各环节的职责与分工，有效落实“3+1”联动机制。构建标准化制度体系推进情况初步构建中国石化标准化制度体系框架。初步构建中国石化标准化制度体系框架。第7页/共77页构建标准化制度体系推进情况全面开展总部层面制度标准化改造。全面开展总部层面制度标准化改造。制度总数由改造前的1500多件减少为1000件左右，减少了三分之一，其中集中废止了相关业务已终止、不合时宜的制度（文件）230多件，合并、存档备查300多件，梳理出来的一些问题大部分得到解决和落实，为制度标准化工作扩大延伸到全部企业奠定了基础，目前，总部层面制度改造工作初步完成。第8页/共77页构建标准化制度体系推进情况做好制度信息化前期准备。做好制度信息化前期准备。研究提出中国石化业务流程体系建设指导意见，并选取4个业务领域和6家企业试点，先期开展制度标准化建设、业务流程体系建设工作。研究提出中国石化制度信息化指导意见，集中开展有关业务领域信息化功能的设计与完善。积极开展制度及流程管理信息系统建设工作，目前已完成相关模块和系统初步设计，有关部门正在进行技术调试和模拟运行。第9页/共77页2011年1月12日召开了全系统的“塑造中国石化管理模式工作视频会”集团公司副总经理李春光同志对2010年制度标准化信息化工作给予了充分肯定，对下一步工作提出了明确要求。集团公司总经理助理陈革同志进行了工作布置。构建标准化制度体系推进情况全面启动制度标准化改造工作。全面启动制度标准化改造工作。目标：2011年要完成总部和企业层面制度标准化改造工作。第10页/共77页目目 录录 2构建标准化制度体系推进情况构建标准化制度体系推进情况相关要求及说明相关要求及说明 5标准化制度体系简介标准化制度体系简介 3 3 1制度标准化信息化的必要性制度标准化信息化的必要性企业层面制度标准化改造方法及步骤企业层面制度标准化改造方法及步骤 4第11页/共77页建设标准化制度体系的指导思想建设标准化制度体系的指导思想贯彻一个方针：贯彻一个方针：实现两个目标：实现两个目标：达到三个统一：达到三个统一：强化四方联动：强化四方联动：将先进管理思想与中国石化实际相结合，体现总部管理意图。通过制度标准化信息化，实现制度与业务相匹配，提高制度执行力。统一制度架构，统一制度模板，统一制度管理流程。制度制定方、管理方、信息化方和制度执行方联动，保证制度落地执行。标准化制度体系简介标准化制度体系标准化制度体系：以规范的管理机制为基础，按照科学的制度：以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国石化全部业务领域的制度集合。石化全部业务领域的制度集合。第12页/共77页“统一、规范、实效、继承、创新”标准化制度体系简介建设标准化制度体系遵循的原则建设标准化制度体系遵循的原则统一统一：一个体系，一套文本，一项机制：一个体系，一套文本，一项机制规范规范：内容标准，流程规范，职责明确：内容标准，流程规范，职责明确实效实效：要求清晰，设计简明，执行高效：要求清晰，设计简明，执行高效继承继承：总结经验，分析提炼，吸收固化：总结经验，分析提炼，吸收固化创新创新：博采众长，提升优化，自我完善：博采众长，提升优化，自我完善第13页/共77页信息化支撑标准化制度体系标准化制度体系标准化制度体系构成图标准化制度体系构成图标准化制度架构n制度类别、层级及类型标准制度类别、层级及类型标准n标准化制度模板标准化制度模板n制度管理信息化制度管理信息化n制度本身的信息化制度本身的信息化制度管理机制n制度管理矩阵制度管理矩阵n制度全生命管理流程制度全生命管理流程标准化制度体系简介第14页/共77页制度分类别制度分类别制度分层级制度分层级制度分类型制度分类型制度架构轮廓制度架构轮廓大类业务、中类业务、小类业务大类业务、中类业务、小类业务原则类、实施类、执行类原则类、实施类、执行类第一层级：基本制度第一层级：基本制度第四层级：企业制度第四层级：企业制度第二层级：通用业务制度第二层级：通用业务制度第三层级：板块业务制度第三层级：板块业务制度业务分类为基础业务分类为基础适用范围为依据适用范围为依据管控程度管控程度标准化制度体系简介第15页/共77页中国石化业务分类总图中国石化业务分类总图 标准化制度体系简介第16页/共77页业务分类别业务分类别A1.1A1.1油气勘探开油气勘探开发A1.2A1.2油气生油气生产A1.2.2生产调度A1.2.1生产计划A1.3.1 油气储存A1.3.2 油气运输A1.1.3勘探项目管理A1.1.8 勘探开发地质资料A1.1.2勘探计划A1.1.4勘探市场（供应商）管理A1.1.5 勘探开发交接A1.3A1.3油气油气储运运A1.1.1矿权和储量A1.4A1.4油气油气销售售A1.4.1产品外销A1.4.2内部销售结算A1.2.3生产技术A1.2.4生产质量A1.2.5地面设施维护A1.2.6技改A1.2.7生产计量、统计A1.1.6开发项目管理A1.1.7开发市场（供应商）管理A1油气勘探与开发大大类业务中中类业务小小类业务标准化制度体系简介第17页/共77页A2.1 A2.1 原油原油/原料采原料采购A2.1.5 供应商/代理商绩效管理A2.1.4原油/原料收发、检验A2.1.2 原油/原料采购合同管理A2.1.1原油/原料采购计划A2.3.1生产计划 A2.5 A2.5仓储、罐区、罐区A2.5.1 原料/半成品/产成品库存A2.5.2 罐区、库存作业A2.3 A2.3 生生产运行运行A2.3.2生产指挥/生产调度A2.3.4 生产工艺/生产技术A2.3.3 生产操作A2.3.9 生产计量、统计A2.3.8 生产优化A2.1.3原油/原料采购价格管理A2.A2.4 4 产品品销售售A2.4.1市场分析A2.4.4销售计划管理A2.4.6营销执行与分析A2.4.5客户管理A2.3.5生产质量管理A2.3.6 设备运维A2.4.7 技术与服务A2.2 A2.2 运运输A2.2.2 管道运行A2.2.1管道运输计划A2.4.3销售渠道管理A2.4.2产品价格管理A2.3.7 技改与更新A2.2.4 油气计量和交接A2.2.3 管道维护业务分类别业务分类别标准化制度体系简介A2炼油油业务大大类业务中中类业务小小类业务第18页/共77页业务分类别业务分类别标准化制度体系简介A3化工生产与销售A3.1A3.1原料供原料供应与运与运输A3.4A3.4化工品物流化工品物流A3.4.1物流计划A3.4.3仓储管理A3.4.5铁路自备车管理A3.5A3.5化工品化工品销售售A3.5.1市场分析A3.5.2营销策略A3.5.3销售计划A3.5.4价格管理A3.3A3.3化工品采化工品采购A3.3.1化工品采购管理A3.3.2化工品进口管理A3.5.5保供管理A3.5.6销售过程管理A3.4.4物流服务商管理A3.4.2运输管理A3.3.3供应商管理A3.1.1原料采购计划A3.1.2原料采购合同A3.1.3原料运输A3.2A3.2生生产运行运行A3.2.2生产指挥/生产调度A3.2.3生产操作A3.2.1生产计划A3.2.4生产工艺/生产技术A3.2.6生产质量A3.1.4原料收发、检验A3.2.7设备运维A3.2.8罐区、库存监控与作业管理A3.2.9生产计量、统计A3.5.7化工品出口管理A3.5.8客户管理A3.5.9客户服务A3.5.10网点代表处管理A3.2.5技改与更新A3.6 A3.6 化工品化工品产销研研大大类业务中中类业务小小类业务第19页/共77页 制制度度类类别别是是以以业业务务分分类类为为基基础础，按按照照制制度度管管控控业业务务与与业业务务分分类相匹配的原则进行划分的，从而形成制度与业务的关联关系。类相匹配的原则进行划分的，从而形成制度与业务的关联关系。制制 度度制度分类别制度分类别大类业务大类业务 中类业务中类业务 小类业务小类业务大类制度大类制度大类制度大类制度中类制度中类制度中类制度中类制度小类制度小类制度小类制度小类制度标准化制度体系简介第20页/共77页制度分类别制度分类别A1.1A1.1油气勘探开油气勘探开发A1.2A1.2油气生油气生产A1.2.2生产调度A1.2.1生产计划A1.3.1 油气储存A1.3.2 油气运输A1.1.3勘探项目管理A1.1.8 勘探开发地质资料A1.1.2勘探计划A1.1.4勘探市场（供应商）管理A1.1.5 勘探开发交接A1.3A1.3油气油气储运运A1.1.1矿权和储量A1.4A1.4油气油气销售售A1.4.1产品外销A1.4.2内部销售结算A1.2.3生产技术A1.2.4生产质量A1.2.5地面设施维护A1.2.6技改A1.2.7生产计量、统计A1.1.6开发项目管理A1.1.7开发市场（供应商）管理A1油气勘探与开发大大类业务/大大类制度制度中中类业务/中中类制度制度小小类业务/小小类制度制度标准化制度体系简介第21页/共77页A2.1 A2.1 原油原油/原料采原料采购A2.1.5 供应商/代理商绩效管理A2.1.4原油/原料收发、检验A2.1.2 原油/原料采购合同管理A2.1.1原油/原料采购计划A2.3.1生产计划 A2.5 A2.5仓储、罐区、罐区A2.5.1 原料/半成品/产成品库存A2.5.2 罐区、库存作业A2.3 A2.3 生生产运行运行A2.3.2生产指挥/生产调度A2.3.4 生产工艺/生产技术A2.3.3 生产操作A2.3.9 生产计量、统计A2.3.8 生产优化A2.1.3原油/原料采购价格管理A2.A2.4 4 产品品销售售A2.4.1市场分析A2.4.4销售计划管理A2.4.6营销执行与分析A2.4.5客户管理A2.3.5生产质量管理A2.3.6 设备运维A2.4.7 技术与服务A2.2 A2.2 运运输A2.2.2 管道运行A2.2.1管道运输计划A2.4.3销售渠道管理A2.4.2产品价格管理A2.3.7 技改与更新A2.2.4 油气计量和交接A2.2.3 管道维护业务分类别业务分类别标准化制度体系简介A2炼油油业务大大类业务/大大类制度制度中中类业务/中中类制度制度小小类业务/小小类制度制度第22页/共77页业务分类别业务分类别标准化制度体系简介A3化工生产与销售A3.1A3.1原料供原料供应与运与运输A3.4A3.4化工品物流化工品物流A3.4.1物流计划A3.4.3仓储管理A3.4.5铁路自备车管理A3.5A3.5化工品化工品销售售A3.5.1市场分析A3.5.2营销策略A3.5.3销售计划A3.5.4价格管理A3.3A3.3化工品采化工品采购A3.3.1化工品采购管理A3.3.2化工品进口管理A3.5.5保供管理A3.5.6销售过程管理A3.4.4物流服务商管理A3.4.2运输管理A3.3.3供应商管理A3.1.1原料采购计划A3.1.2原料采购合同A3.1.3原料运输A3.2A3.2生生产运行运行A3.2.2生产指挥/生产调度A3.2.3生产操作A3.2.1生产计划A3.2.4生产工艺/生产技术A3.2.6生产质量A3.1.4原料收发、检验A3.2.7设备运维A3.2.8罐区、库存监控与作业管理A3.2.9生产计量、统计A3.5.7化工品出口管理A3.5.8客户管理A3.5.9客户服务A3.5.10网点代表处管理A3.2.5技改与更新A3.6 A3.6 化工品化工品产销研研大大类业务/大大类制度制度中中类业务/中中类制度制度小小类业务/小小类制度制度第23页/共77页可以有效地规范制度规定的业务范围。可以有效地规范制度规定的业务范围。制度分类别的作用制度分类别的作用:制度分类别制度分类别可可以以逐逐步步解解决决制制度度在在业业务务范范围围内内重重叠叠、矛矛盾盾、交交叉叉和和制制度度衔接等问题。衔接等问题。为为细细化化管管理理预预留留了了空空间间。目目前前总总部部层层面面的的业业务务分分类类别别只只细细化化到到小小类类，今今后后随随着着管管理理的的深深化化，业业务务类类别别可可以以向向更更细细的的方方面面延延伸伸，制制度度随随之之细细化化，为为体体现现精精细细管管理理，强强化化制制度度执执行预留了发展空间。行预留了发展空间。标准化制度体系简介第24页/共77页标准化制度体系简介制度分类别制度分类别制度分类别方法制度分类别方法大类制度所规定内容应涵盖本大大类制度所规定内容应涵盖本大类下类下2个或个或2个以上（包括全部）个以上（包括全部）的中类业务。的中类业务。中类制度所规定内容应涵盖本中中类制度所规定内容应涵盖本中类类2个或个或2个以上（包括全部）个以上（包括全部）的小类业务。的小类业务。小类制度所规定内容应仅涵盖本小类制度所规定内容应仅涵盖本小类业务。小类业务。原则上，不允许出现制度规定原则上，不允许出现制度规定内容跨越大类业务的情况出现。内容跨越大类业务的情况出现。全部涵盖全部涵盖 可能涵盖可能涵盖第25页/共77页制度分层级制度分层级 以以适适用用范范围围作作为为划划分分层层级级的的依依据据，将将全全公公司司制制度层级划分成四个层级：度层级划分成四个层级：国家法律法规国家法律法规国际组织通用准则国际组织通用准则 第一层级：基本制度第一层级：基本制度中国石化愿景中国石化愿景战略目标战略目标 第二层级：通用业务制度第二层级：通用业务制度 第三层级：板块业务制度第三层级：板块业务制度 第四层级：企业制度第四层级：企业制度标准化制度体系简介第26页/共77页制度分层级制度分层级是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管要求，反映全公司共同遵循价值理念和行为基本准则，适用于全公司的制度。基本制度：基本制度：中国石化独立董事工作制度中国石化独立董事工作制度中国石化投资者关系工作制度中国石化投资者关系工作制度中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定股份及其变动管理规定中国石化雇员证券交易守则中国石化雇员证券交易守则中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则易的可转换公司债券之债券持有人会议规则员工守则员工守则十大禁令十大禁令总部工作规则总部工作规则总裁工作细则总裁工作细则等制度。等制度。中国石油化工集团公司章程中国石油化工集团公司章程中国石油化工股份有限公司章程中国石油化工股份有限公司章程中国石化股东大会议事规则中国石化股东大会议事规则中国石化董事会议事规则中国石化董事会议事规则中国石化监事会议事规则中国石化监事会议事规则中国石化信息披露制度中国石化信息披露制度中国石化董事会战略委员会工作规则中国石化董事会战略委员会工作规则中国石化董事会审计委员会工作规则中国石化董事会审计委员会工作规则中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则 主要包括主要包括标准化制度体系简介第27页/共77页制度分层级制度分层级是指规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个及以上业务板块、总部机关（含在京单位）的制度。该层级制度类型包括原则类制度、实施类制度和执行类制度。通用业务制度：通用业务制度：板块业务制度：板块业务制度：是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。该层级的制度类型包括原则类制度、实施类制度和执行类制度。企业制度：企业制度：标准化制度体系简介是指由企业根据总部制度制定的实施类、执行类制度或根据自身实际需要制定的适用于本企业制度。以制度适用范围划分制度层级，使制度路径可追溯，满足了制度联动要求以制度适用范围划分制度层级，使制度路径可追溯，满足了制度联动要求第28页/共77页标准化制度体系简介制度分层级制度分层级制度分层级的界定要素制度分层级的界定要素 对对于于通通用用业业务务制制度度和和板板块块业业务务制制度度，在在同同一一层层级级内内不不应应有有同同一制定主体针对同一业务事项制定的多个制度存在。一制定主体针对同一业务事项制定的多个制度存在。第29页/共77页制度分类型制度分类型原则类原则类实施类实施类执行类执行类制度制度制度制度制度制度制度落地制度落地制度制度制度制度制度制度制度制度标准化制度体系简介第30页/共77页制度分类型制度分类型是指对规范的业务领域做出原则性管理要求，需实施类制度或执行类制度进行细化方可落实的制度。是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可操作性的制度。是指对具体岗位提出的工作要求和职责要求，或对业务领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。原则类制度：原则类制度：实施类制度：实施类制度：执行类制度：执行类制度：标准化制度体系简介第31页/共77页标准化制度体系简介不同制度制定场景下制度层级关系说明第32页/共77页信息化支撑标准化制度体系标准化制度体系标准化制度体系构成图标准化制度体系构成图标准化制度架构n制度类别、层级及类型标准制度类别、层级及类型标准n标准化制度模板标准化制度模板n制度管理信息化制度管理信息化n制度本身的信息化制度本身的信息化制度管理机制n制度管理矩阵制度管理矩阵n制度全生命管理流程制度全生命管理流程标准化制度体系简介第33页/共77页 参参照照国国家家标标准准如如GB/T GB/T 1.11.120092009标标准准化化工工作作导导则则 第第1 1部部分分：标标准准的的结结构构和和编编写写，结结合合中中国国石石化化实实际际，确确定定模模板板构构成成要要素素及及正正文表述方式。文表述方式。制度模板制度模板标准化制度体系简介模板要素模板要素基本设计构想基本设计构想形式形式要件要件制度名称根据制度内容、约束对象等确定名称制度编号统一由制度归口管理部门按一定规则给每个制度编号制度文号根据办公厅的发文规则确定制度文号制度版本根据制度生成与修订记录确定版本进化的原则与版本号表述样式参照GB/T 1.12009内容内容要件要件引言部分明确制定目的、制定依据、适用范围、约束对象责权部分明确制度涉及的管理体制/模式或部门/岗位职责权限规范部分明确制度规范的相关流程、业务活动内容与管理控制要求等监控部分明确制度涉及的监督与检查对象、方法、标准与奖惩办法等附录部分生效日期、废止说明、附录、相关表单等 管理管理要件要件主办部门立项及起草部门审核部门会签（含联合会签）部门、审核部门等所属类别明确制度归属的业务类别解释权归属制度执行过程中反映的问题一般由制度主办部门解释第34页/共77页 标标准准化化制制度度模模板板包包括括原原则则类类、实实施施类类和和执执行行类类三三种种制制度度模模板板，共共分分为为3 3个个主主模模板板，3 3个个衍衍生生模模板板。根根据据标标准准化化制制度度体体系系要要求求，企企业应在业应在B BF F模板中选择应用。模板中选择应用。衍生模板是参照相关主模板创建的，它包含了相关主模板全部衍生模板是参照相关主模板创建的，它包含了相关主模板全部要件及正文条目要求。要件及正文条目要求。制度模板制度模板标准化制度体系简介第35页/共77页标准化制度模板内容主要分为两部分：标准化制度模板内容主要分为两部分：制度模板制度模板标准化制度体系简介表格部分表格部分条款部分条款部分第36页/共77页表表格格部部分分制度模板制度模板标准化制度体系简介第37页/共77页制度模板制度模板1 1 业务管理的基本要求业务管理的基本要求 1.1 1.1 规范内容的界定规范内容的界定*1.2 1.2 业务管理原则业务管理原则 1.3 1.3 业务管控方式业务管控方式 1.4 1.4 2 2 各级管理部门职责各级管理部门职责 2.1 2.1 2.2 2.2 3 3 按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法 3.1 3.1 特定业务流程或工作程序的简要描述特定业务流程或工作程序的简要描述3.2 3.2 特定业务流程内业务活动的管理内容与方法特定业务流程内业务活动的管理内容与方法（附表单）（附表单）3.3 3.3 4 4 重点业务活动的管理内容与规则重点业务活动的管理内容与规则 4.1 4.1 重点一的管理内容与规则（附表单）重点一的管理内容与规则（附表单）4.2 4.2 5 5 监督、检查与考核监督、检查与考核 5.1 5.1 监督与检查内容监督与检查内容（含指标）（含指标）5.2 5.2 检查考核方法检查考核方法（附表单）（附表单）5.3 5.3 激励与约束措施激励与约束措施 5.4 5.4 6 6 其他规定其他规定 6.1 6.1 7 7 附件附件 实实施施类类条条款款部部分分标准化制度体系简介第38页/共77页信息化支撑标准化制度体系标准化制度体系标准化制度体系构成图标准化制度体系构成图标准化制度架构n制度类别、层级及类型标准制度类别、层级及类型标准n标准化制度模板标准化制度模板n制度管理信息化制度管理信息化n制度本身的信息化制度本身的信息化制度管理机制n制度管理矩阵制度管理矩阵n制度全生命管理流程制度全生命管理流程标准化制度体系简介第39页/共77页制度管理内容制度管理机制制度建设的规划与计划制度全生命周期管理归口管理分层负责制度管理系统标准化制度体系的建立与准化制度体系的建立与维护制度管理制度管理内容与管理内容与管理机制机制标准化制度体系简介第40页/共77页制度管理制度管理内容与流程内容与流程标准化制度体系简介第41页/共77页“归口管理、分层负责归口管理、分层负责”制度管理制度管理机制机制q归口管理归口管理企企业业改改革革管管理理部部是是集集团团公公司司制制度度的的归归口口管管理理部部门门，对对制制度度建建设设的的规规划划及及计划、制度全生命周期、标准化制度体系实施归口管理。计划、制度全生命周期、标准化制度体系实施归口管理。企企业业应应当当明明确确本本单单位位制制度度的的归归口口管管理理部部门门，对对制制度度建建设设的的规规划划及及计计划划、制度全生命周期实施归口管理，参与标准化制度体系的建立与维护。制度全生命周期实施归口管理，参与标准化制度体系的建立与维护。q分层负责分层负责实施总部、企业分层负责机制。实施总部、企业分层负责机制。v总总部部职职能能部部门门、事事业业部部（管管理理部部）是是总总部部层层面面制制度度管管理理和和制制度度运运行行检检查查、评评价价及及考考核核的的责责任任主主体体。负负责责本本部部门门专专业业领领域域内内主主办办制制度度的的起起草草、会会签签、报报批批，并并监监督督检检查查其其执执行行情情况况；负负责责监监督督、检检查查与与考考核核本本部部门门职责范围内制度在直属单位的落实情况，并进行制度运行评价与考核。职责范围内制度在直属单位的落实情况，并进行制度运行评价与考核。v企企业业是是本本单单位位规规章章制制度度的的管管理理主主体体，负负责责对对本本单单位位制制定定的的规规章章制制度度进进行全生命周期管理；按照制度层级负责本单位企业制度的起草和执行。行全生命周期管理；按照制度层级负责本单位企业制度的起草和执行。q上上级级对对下下级级单单位位在在制制度度管管理理上上履履行行指指导导、监监督督、考考核核的的职职责责；下下级对上级单位有义务汇报的责任。级对上级单位有义务汇报的责任。规划与计划规划与计划标准化制度标准化制度体系体系制度全生命制度全生命周期周期归口管理归口管理分分层层负负责责总总部部企企业业标准化制度体系简介第42页/共77页标准化制度体系简介相关方相关方主要职责主要职责归口归口管理部门管理部门组织编制制度建设中长期规划组织编制制度建设中长期规划 组织编制制度年度计划组织编制制度年度计划 组织预审，协调制度制定方、信息系统管理方、制度执行方联动工作组织预审，协调制度制定方、信息系统管理方、制度执行方联动工作 负责标准化制度体系的建立、推行与培训、监督与考核及体系优化等管理工作负责标准化制度体系的建立、推行与培训、监督与考核及体系优化等管理工作 负责规章制度管理办法（或细则）拟定、修订并组织落实负责规章制度管理办法（或细则）拟定、修订并组织落实 审核制度草案，组织协调制度制定方监督、考核制度执行情况审核制度草案，组织协调制度制定方监督、考核制度执行情况 负责提出制度管理信息系统的建设需求，并组织开展系统应用工作负责提出制度管理信息系统的建设需求，并组织开展系统应用工作 制度制度制定部门制定部门负责本部门主办制度的起草、会签和报批负责本部门主办制度的起草、会签和报批 负责本部门主办制度执行的监督和考核负责本部门主办制度执行的监督和考核 负责本部门主办制度的评估及优化负责本部门主办制度的评估及优化 信息系统信息系统管理部门管理部门参与制度预审参与制度预审 组织制度信息化的评估组织制度信息化的评估负责制定制度信息化技术方案并组织实施负责制定制度信息化技术方案并组织实施制度执行制度执行单位单位参与制度预审参与制度预审 参与制度的起草、评估及动态优化参与制度的起草、评估及动态优化制度执行制度执行制度管理制度管理机制机制制度管理机制中相关方主要职责制度管理机制中相关方主要职责第43页/共77页在在“归口管理、分层负责归口管理、分层负责”管理机制下，明确具体的责管理机制下，明确具体的责任主体。任主体。制度分类别制度分类别制制度度分分层层级级制度管理矩阵：制度管理矩阵：基基于于制制度度分分类类别别及及分分层层级级，明明确确每每个个制制度度的的责责任任主主体体（包包括括制制定定主体、执行主体、监督主体）。主体、执行主体、监督主体）。总总部部制制度度管管理理部部门门归归口口管管理理总总部部部部门门（事事业业部部）制制定定的的制制度度；企企业业制制度度管管理理部部门门归归口口管管理理企企业业制制度。度。制度管理制度管理矩阵矩阵标准化制度体系简介第44页/共77页信息化支撑标准化制度体系标准化制度体系标准化制度体系构成图标准化制度体系构成图标准化制度架构n制度类别、层级及类型标准制度类别、层级及类型标准n标准化制度模板标准化制度模板n制度管理信息化制度管理信息化n制度本身的信息化制度本身的信息化制度管理机制n制度管理矩阵制度管理矩阵n制度全生命管理流程制度全生命管理流程标准化制度体系简介第45页/共77页实现对制度类别、制度层级、制度模板、制度管理机制的建立和维护，以及制度归口管理方、制定方、信息系统管理方和执行方“3+1”3+1”联动机制的系统固化。标准化制度体系管理功能：标准化制度体系管理功能：制度全生命周期管理功能：制度全生命周期管理功能：实现制度立项、起草、预审、会签、审核、签发、执行、监督考核、制度评估、动态优化1010个环节的全生命周期的在线闭环管理。制度关键流程管理功能：制度关键流程管理功能：在对制度涉及关键业务流程梳理的基础上，实现业务流程的在线管理，逐步建立制度文本、业务流程、信息系统动态联动机制。与总部、企业门户集成，实现单点登录、制度检索、待办任务提醒、异常预警功能等。制度管理信息系统功能制度管理信息系统功能制度信息门户管理功能：制度信息门户管理功能：标准化制度体系简介第46页/共77页制度及流程管理信息系统制度管理模块制度/流程门户应用制度查询业务流程查询绩效指标查询制度模板管理业务流程管理模块流程规范管理动态优化制度评估监督考核执行与贯彻签发审核会签预审起草立项流程设计流程部署流程监控流程评估流程持续改进条款条款库业务流程流程库制度文本制度文本库指指标库内控查询待办事宜异常预警系统管理用户授权管理系统审计版本管理系统集成管理系统集成平台二次物流系统ERP系统HR系统资金集中系统合同管理系统OA系统电子商务零管系统其他系统全面预算组织机构机构内控管理模块体系框架手册编制手册审核评估优化监督检查手册发布持续改进内控规范管理信息系统功能架构信息系统功能架构4747制度管理信息系统制度管理信息系统标准化制度体系简介第47页/共77页制度管理信息系统演示制度管理信息系统演示标准化制度体系简介在门户首页菜单在门户首页菜单在门户首页菜单在门户首页菜单中点击中点击中点击中点击“管理标管理标管理标管理标准化准化准化准化”进入系统进入系统进入系统进入系统第48页/共77页在企改部门户中在企改部门户中在企改部门户中在企改部门户中点击点击点击点击“管理标准管理标准管理标准管理标准化化化化”进入系统进入系统进入系统进入系统制度管理信息系统演示制度管理信息系统演示标准化制度体系简介第49页/共77页制度编号的目的制度编号的目的 制度编号是制度管理的一项重要内容，制度编号的唯一性可以保证制度识别、追溯。制度编号的适用范围制度编号的适用范围 制度编号适用于中国石化总部和直属单位颁布的所有制度。制度编号的管理部门制度编号的管理部门 制度编号由制度归口管理部门统一管理。标准化制度体系简介制度制度编号简介编号简介第50页/共77页制度编号方式制度编号方式 按照制度类别、制度层级、制度类型的管理要求，对制度进行编号，编号分为七个部分：组织机构、制度类别、层级类型、流水号、颁布年份、版本号、企业扩展码。前六部分由总部统一制定编号规则，第七部分由企业根据实际自行确定编号规则。标准化制度体系简介制度制度编号简介编号简介第51页/共77页制度编号方式制度编号方式标准化制度体系简介制度制度编号简介编号简介第52页/共77页示例（总部制度）示例（总部制度）中国石油化工股份有限公司油气长输管道安全管理规定（石化股份安2010421号）l组织机构编码为GZGSHl制度类别是“B12健康安全环境管理/02安全生产监督管理/02专项安全监督管理”，编码为B120202l制度层级是通用业务制度，制度类型是实施类，即层级类型编码为22l本规定是2010年制度改造后颁布的制度，第1版该制度编号为该制度编号为 GZGSH-B120202-22-001-2010-1GZGSH-B120202-22-001-2010-1。标准化制度体系简介制度制度编号简介编号简介第53页/共77页目目 录录 2构建标准化制度体系推进情况构建标准化制度体系推进情况相关要求及说明相关要求及说明 5标准化制度体系简介标准化制度体系简介 3 1制度标准化信息化的必要性制度标准化信息化的必要性企业层面制度标准化改造方法及步骤企业层面制度标准化改造方法及步骤 4 4第54页/共77页企业层面制度标准化改造方法及步骤 总部层面制度标准化改造过程总部层面制度标准化改造过程各各部部门门明明确确制制度度标标准准化化改改造造工工作作的的主主管管（分分管管）领领导导、牵牵头头处处室室、联联络络员员，并确定相应职责。并确定相应职责。建建立立工工作作运运行行机机制制。定定期期组组织织召召开开部部门门联联络络员员会会议议，掌掌握握改改造造进进度度，协协调调解决改造过程中的问题。解决改造过程中的问题。对对制制度度标标准准化化改改造造方方法法进进行行宣宣贯贯与与培培训训（集集中中、一一对对一一），做做好好服服务务与与协调。协调。各各部部门门组组织织开开展展制制度度改改造造工工作作研研讨讨，对对制制度度梳梳理理评评估估报报告告及及改改造造要要求求进进行行确确认认；结结合合业业务务管管控控要要求求，确确定定制制度度改改造造后后的的类类别别、类类型型及及层层级级。具具体体改改造工作落实到处室有关人员。造工作落实到处室有关人员。按照制度管理要求，对改造好的制度履行会签、审核、签发程序。按照制度管理要求，对改造好的制度履行会签、审核、签发程序。第55页/共77页企业层面制度改造企业层面制度改造企业层面制度标准化改造方法及步骤 内容实内容实逻辑顺逻辑顺要素全要素全模板准模板准第56页/共77页标准化制度改造步骤标准化制度改造步骤明确明确改造改造范围范围企业层面制度改造企业层面制度改造企业层面制度标准化改造方法及步骤 核查核查现行现行制度制度存在存在问题问题明确明确制度制度层级层级类别类别类型类型选择制选择制度模板度模板标准标准化制化制度模度模板应板应用用制度制度会签