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第五章第五章 建设项目采购管理建设项目采购管理设计任务的委托施工任务的发包材料设备的购买本章主要内容本章主要内容l建设项目采购定义和原则l采购的程序和方法l建设项目采购的基本模式采购的定义采购的定义l狭义的采购-对于工程材料,设备的购买l广义的采购-委托设计单位,工程施工任务的发包,工程物资材料的采购等等.(本章的内容是指广义的采购)采购狭义采购广义采购采购的范围采购的范围勘查设计勘查设计设备材料设备材料监理监理施工施工咨询管理咨询管理采购采购建设项目采购的对象建设项目采购的对象l工程工程-房屋土木工程,设备安装,管道线路铺设,装饰装修工程等等l货物货物-指工程所需的物资,包括各种材料,设备,电力等.l服务服务-除工程和货物以外的任何采购对象,包括勘察,设计,工程咨询监理等建设项目采购建设项目采购工程工程货物货物服务服务采购的原则采购的原则l公开原则l公平原则l公正原则l诚实信用原则l工程围标？采购的方式采购的方式采购方式采购方式招标招标竞争性谈判竞争性谈判询价询价单一来源单一来源公开招标公开招标邀请招标邀请招标公开招标公开招标l公开招标又称为无限竞争性招标，业主在国内外各种媒体（报纸、电视）上刊登招标广告，凡对此有兴趣的承包商均可以参加资格预审，资格预审合格者可进行投标。优点优点：机会均等、可降低工程造价、有效完成工程任务 缺点缺点：文件烦琐，程序复杂，要花费较长的时间邀请招标邀请招标l邀请招标又称为有限竞争性选择招标，指业主根据自己的经验以及相关资料（企业的信誉、技术水平、能力），邀请某些承包商参与投标 l数量不宜太少，一般以5到8家合适，不得少于三家，从而缺乏竞争力。优点：邀请的企业一般技术过关，信誉可靠 缺点：价格较高（报价较高）招标采购的基本程序招标采购的基本程序招标的准备工作资格预审招标与投标开标评标谈判授予合同招标的准备工作招标的准备工作招标的准备招标的准备成立招标组织成立招标组织招标备案手续和招标申请招标备案手续和招标申请编制招标文件和标底编制招标文件和标底自行招标自行招标委托招标代理公司委托招标代理公司确定招标的模式确定招标的模式施工总承包施工总承包建设项目总承包建设项目总承包招标文件的内容招标文件的内容 投标邀请书，投标人须知，投标书格式 招标资料表，工程概况、技术规范、工程量表、工程图纸 附加数据，要求投标人提交的附加资料，包括投标单位执行合同的组织结构，有关人员，项目的进度计划，拟分包的工作，拟使用的分包商，拟采用的分包设备等标底的编制标底的编制l标底是投标工程的预期价格,是对市场价格的预测.l建设单位通过预测拟采购对象的价格,从而进行投资控制和准备工作l作为衡量投标报价的准绳,是评标的主要尺度之一标底的作用标底的作用预测采购对象价格预测采购对象价格衡量投标报价衡量投标报价招标公告或投标邀请书的发布招标公告或投标邀请书的发布l招标公告 通过国家指定的报刊,信息网络或其它方式向公众发布.l投标邀请书 应向三个以上具备相关资格的法人或组织发出投标邀请书 公开招标-招标公告 邀请招标-投标邀请书投标人进行资格预审投标人进行资格预审l目的目的:通过投标之前的审查，挑选出一批确有经验，有能力，具备必要的资源以保证能够圆满完成项目的公司获得投标的资格。l数量数量:6到10家资格预审资格预审目的目的数量数量方式方式结果结果资格预审的方式与结果资格预审的方式与结果l方式方式:在招标公告或投标邀请书中,要求潜在的投标人提供有关的资质证明文件,和业绩情况l结果结果:向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书,并告知获取招标文件的时间,地点和方法.l向资格预审不合格的潜在投标人告知资格预审的结果.资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标.不合格不合格结果结果合格合格问题问题:如果通过资格预审的公司放弃投标该怎么办如果通过资格预审的公司放弃投标该怎么办?l一般要求通过资格审查的公司回函确认他们是否参加投标,如果有潜在的投标人希望退出，则业主应让下一个最有资格的公司入选,并要求其作出同样确认。资格预审步骤资格预审步骤:业主编制资格审查文件 邀请承包商参加资格预审 向承包商出售或颁发资格预审文件 承包商填写该文件并送交业主 业主对资格预审文件进行分析评审，确定通过审查的公司，即进入短名单的公司 将结果通知所有申请人资格后审资格后审l如果业主急于开工，或对于比较简单的工程，可以不进行资格预审而进行资格后审，即在招标文件中加入资格审查的内容，投标人在提交投标书时同时提交资格审查资料，评标时先对投标人进行资格审查，不合格者取消资格。投标人的现场考察投标人的现场考察l是指业主在投标人购买招标文件后的一段时间内，组织投标人考察项目所在现场，其目的是让投标人在阅读和研究招标文件之后，对项目现场的实际情况有所了解。目的目的时间时间投标人质疑投标人质疑投标人质疑投标人质疑信函方式投标人会议方式招标文件的补遗招标文件的补遗l招标文件的补遗一般均构成正式招标文件的一部分，补遗的内容多半处于业主方对原有招标文件的解释、修改或增删，也包括对投标人所提出问题的解答和说明。l招标文件的补遗时间不宜太晚，否则会使承包商来不急对其投标书进行修改。补遗的内容补遗的内容补遗的时间补遗的时间构成正式的招标文件构成正式的招标文件注意注意投标书的提交与接收投标书的提交与接收l投标人应在招标文件规定的截止日期前，将投标书按照要求密封，签字后送交业主指定地点。开标前不得启封。如果投标书递交的时间迟于截止日期或送投非指定地点，则一律视为废标。l提交投标文件的投标人少于三个的,招标人应当依法重新招标.地点数量密封时间要求要求开标开标l在规定的时间和地点，一般为提交投标书的截止日期，业主在正式的开标会上打开每一个投标人的投标书。宣读投标人的名称，投标人的备选方案极其价格 宣读因过期提交等原因而被取消投标资格的投标人的名称。开标方式开标方式l采用双信封法投标,即将技术和财务标书分别放在两个信封中,评标时分两个步骤,首先开技术标书的信封,而且只打开技术标书的信封,审查并确定其技术的响应性.其次,才打开那些技术响应的投标书的财务标书,而那些技术不响应的投标书将被退回,根本无须打开.开标开标单信封法双信封法评审投标书评审投标书评审投标书评审投标书包含有偏差的投标书包含有偏差的投标书对投标书的裁定对投标书的裁定 废标废标评审内容：评审内容：l对投标书的审查（包括格式、内容）l对投标单位人员、设备、技术水平、财务状况的审查l核算投标报价的准确性与合理性包含有偏差的投标书包含有偏差的投标书l投标书总体符合要求，但个别地方有不合理的问题l业主可以接受此投标书，但在评标时，由业主将此偏差的资金价值采用“折价”的方式计入投标价，然后按照评标后的投标价大小进行排序。什么是偏差的投标书？出现了偏差如何处理？对投标书的裁定对投标书的裁定l对投标书的裁定一般称为决标，是指业主在综合考虑每家投标书的报价，技术方案，其他因素的基础上，最后决定一家承包商中标。l一般情况下，最后的中标方为投标书，技术方案符合要求，且投标报价最低的投标人。废标的原因废标的原因l废标是指由于某些原因业主宣布此次招标作废，取消所有投标。每个投标人的报价都大大高于业主的标底 所有投标书都不符合招标文件的要求 收到的投标书太少，一般不多于三份合同的签订合同的签订签发中标函签发中标函履约保证履约保证签订合同协议书签订合同协议书通知未中标的投标人通知未中标的投标人签发中标函签发中标函 决标确定中标候选人 业主要与评标价格最低的投标人进行谈判 将谈判达成的一致意见写成一份谅解备忘录（MOU），也叫合同协议书备忘录。此备忘录经双方签字确认之后，业主即可向此投标人发出中标函，中标函应明确承包商应实施的工程范围以及合同价格。履约保证履约保证l是指投标人在签定合同协议时，按照招标文件规定的担保的格式和金额，向业主方提交的一份保证承包商在合同期间履约的担保性文件。签订合同协议书签订合同协议书l在有些国家，法律规定收到中标函即可认为合同成立，无须签定合同协议书，但大多数国家还是要求采用合同协议书盖章签字的形式使合同正式生效。采购的组织采购的组织 招标代理机构是依法设立,从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织.招标代理机构应具备以下条件:l有从事招标代理业务的营业场所和相应资金l有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量l有符合规定条件,可以作为评标委员会成员人选的技术,经济等方面的专家库.采购的组织采购的组织招标代理机构招标代理机构业业主自行采购主自行采购建设项目采购基本模式建设项目采购基本模式l施工发包模式l设计任务委托的模式l建设项目总承包lCM 模式施工平行发包施工平行发包l平行发包,也称为分别发包,是指业主将施工任务进行分解,将不同的施工任务分别委托给不同的施工单位,各个施工单位分别与业主签定合同,各个施工单位的关系是平行关系.业主承包商1承包商2承包商3设计单位1设计单位2施工任务的分解方式施工任务的分解方式l根据建设项目结构进行分解发包(地铁工程)l根据建设项目施工的不同专业系统进行分解发包(办公楼建设项目)业主业主甲甲乙乙丙丙丁丁打桩工程主体工程设备安装装饰装修施工总承包施工总承包(GC)l指发包人将全部的施工任务发包给一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体,施工总承包单位主要依靠自己的力量完成施工任务.业业 主主施工总承包单位施工总承包单位(只可少量分包只可少量分包)设设计计单单位位供供货货商商分分包包商商*注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分*GC的项目开展顺序的项目开展顺序TIME设计设计施工施工招投标招投标施工总承包的特点施工总承包的特点l建设周期较长l业主对承包商的依赖较大l业主招标和合同管理的工作量大大减小l业主的组织和协调量大大减小施工总承包管理施工总承包管理l施工总承包管理模式,简称MC,意思为管理型承包.是指业主委托某个施工总承包管理单位负责整个建设项目的施工组织与管理.而一般情况下,该单位不参与具体的施工过程.签订施工签订施工总承包管总承包管理协议理协议业主业主某个单位某个单位或联合体或联合体负责整个负责整个项目的施项目的施工组织与工组织与管理管理MC的项目开展顺序的项目开展顺序TIMEMC招投标招投标施工图设计施工图设计方案设计方案设计扩初设计扩初设计施工总承包与施工总承包管理的比较施工总承包与施工总承包管理的比较l对MC单位的招标可提前进行,提前开始施工的准备工作l由于具体的施工任务是交给分包单位进行,可以出一部分施工图,招标一部分,施工一部分,从而节省了时间施工总承包管理模式下的合同关系施工总承包管理模式下的合同关系业主设计单位MC分包1 分包2 分包3业主设计单位MC供货单位分包商1分包商2分包商3l一般情况下,分包合同是由发包方(业主)与分包单位直接签定,但每一个分包单位的选择和每一个分包合同的签订都必须经过施工总承包管理单位的认可和同意.施工总承包管理模式下的合同价格施工总承包管理模式下的合同价格l施工总承包管理合同中一般只确定施工总承包管理费用,通常按照工程造价的一定比例收取l而分包合同中,由于是在该部分施工图出齐之后在进行分包的招标,因此应采用工程实价.分包合同价格项目总承包管理合同价格合同价格合同价格施工总承包管理模式的特点施工总承包管理模式的特点l缩短了建设周期l业主的招标以及合同管理工作加大l大大减轻了业主的组织协调量设计任务委托的模式设计任务委托的模式l设计平行委托l设计总包l设计总包管理设计平行委托设计平行委托业主ABCD总体设计车站1车站2车站3业主ABC初步设计技术设计施工图设计l业主负责所有设计合同的招标,谈判,签约,合同管理工作量大l业主需要对所有的设计单位进行组织协调建设项目总承包建设项目总承包l指发包单位将建设工程的勘察,设计,施工,设备采购一并发包给一个工程总承包单位建设项目总承包的产生建设项目总承包的产生l建设项目总承包是为了克服设计和施工分离产生的弊端而形成的一种模式.l设计单位往往会忽视设计的经济性(即工程造价),我国的设计费用是按照投资额的百分比来计算,投资越高,设计费越高l设计单位较少考虑工程的可施工性,在施工的过程中出现设计变更的可能性较大.l工程建设中往往是等施工图完成后,在进行施工任务的发包,增长了项目建设周期建设项目总承包的类型建设项目总承包的类型lD+B模式 (民用建筑)lEPC模式 (工业建筑)建设项目总承包的组织建设项目总承包的组织建设项目总承包建设项目总承包永久性组织永久性组织临时性组织临时性组织以设计为主以设计为主以施工为主以施工为主承担设计和施工任务承担设计和施工任务承担管理任务承担管理任务建设项目总承包实际操作模式建设项目总承包实际操作模式l在民用项目的建设中,项目总承包单位大多是临时性的,很少出现永久性的项目总承包公司l在实际操作中,存在两种模式:由施工单位承接建设项目的总承包任务,设计单位受施工单位的委托承担其设计任务,设计方作为分包 由设计单位承接建设项目总承包任务,施工单位受设计单位的委托,作为分包方承担项目的施工任务操作模式操作模式施工单位(总包)设计单位(总包)设计单位(分包)施工单位(分包)建设项目总承包建设项目总承包(D+B)模式的特点模式的特点l有利于投资控制,能够降低工程造价l有利于进度控制,能够缩短工期l有利于合同管理l有利于组织协调EPC的定义的定义l建设工程总承包企业,承担建设项目的设计,采购,施工,试运行等工作,并对承包工程的质量,安全,进度,造价全面负责l石油.化工施工施工采购采购设计设计EPCEPC的类型的类型l最大限度采用分包的形式,将施工任务交给分包商完成.l依靠自己的力量完成建设项目的设计,采购和施工任务l建设项目总承包方只负责建设项目的设计和采购,并负责工程施工的管理.不进行建设项目的施工任务EPC(self-perform construction)EPC(self-perform construction)EPC mEPC mEPC(max s/c)EPC(max s/c)EPCCM 模式模式l是由业主委托CM单位,以承包商的身份,采取快速路径法的生产组织方式,进行施工管理,并在一定程度上影响设计活动的承发包模式.l使施工和设计最大限度的溶为一体,从而使施工单位尽早的介入工程,缩短建设周期,减小成本.CM 模式的特点模式的特点l设计一部分,招标一部分,施工一部分,实现设计和施工的同步进行l基本属性属于承包商,但又不同于施工总承包和建设项目总承包.lCM单位对设计的技术,经济提供全面的咨询和建议 采用快速路径法的生产方式 新型的管理角色 有利于设计优化 减少了设计变更工程合同类型工程合同类型l按照工作内容分类:l按照工程的范围分类:合同类型合同类型D+B合同 EPC合同 施工总承包合同 施工分包合同货物采购合同 咨询服务合同 工程施工合同 合同类型合同类型合同分类合同分类(按照支付方式按照支付方式)l总价合同总价合同:总价合同有时也称为包干合同。这种合同一般要求投标人按照招标文件报一个总价，在该价格下完成合同规定的全部工作内容。l单价合同单价合同:设计单位没有提供施工图，或完全不能准确估算工程量时采用该合同，招标文件只向投标人给出工作项目一览表，而不提供工程量，承包商只要给出表中各项的单价即可，将来施工结算时按实际工程量计算。l成本补偿合同成本补偿合同也称为成本加酬金合同，简称CPF，即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费用，包括人工，材料，机械设备费用，并按照事先的协议支付管理费用与利润的合同方式。单价合同 成本补偿合同 总价合同 支付方式支付方式三种合同类型的比较三种合同类型的比较 时间 风险 总价合同 长 小 单价合同 短 大 成本补偿合同 很短 非常大合同支付方式与设计深度的关系合同支付方式与设计深度的关系 概念设计阶段 采用成本补偿合同招标 基本设计阶段 采用单价合同招标 详细设计（施工图设计阶段）采用总价合同或单价合同工程管理委托的模式工程管理委托的模式业主管理模式业主管理模式自行项目管理委托项目管理共同管理业主业主项目管理班子其他职能部门设计单位施工单位供货及其他业主业主代表业主的职能部门项目咨询管理公司设计单位供货及其他施工单位业主方委托项目管理业主方委托项目管理l业主将建设项目管理的所有任务全部委托给项目管理咨询公司承担l值得提出的是在业主委托项目管理模式中,业主并不是什么都不做l项目管理咨询单位提供的项目管理服务,其工作性质是咨询服务,而不是承包提供相关的资源检查确认和决策业主的任务业主的任务分工业主的任务分工 提出项目的概念,构思,目的和要求 负责项目定义和项目实施方案的决策 负责项目报批 负责征地拆迁 检查各个参与单位的工作 签定有关合同 根据相关合同和项目管理机构的审核意见支付各种款项 根据相关合同和项目管理机构的审核意见支付各种资源业主方和工程咨询单位合作方式业主方和工程咨询单位合作方式l形成一个统一的项目管理机构,双方的人员在项目经理的领导下开展工作l将几种或几项专门的项目管理任务委托给项目咨询管理单位完成.l业主自行组建项目管理班子,而由项目管理咨询单位作为顾问 合二为一,共同管理 分而制之 作为顾问进行管理