企业法律风险的防范与控制gcmi.pptx
企业法律风险的防范与控制企业法律风险的防范与控制主讲人主讲人:何静何静 一、对法律风险的一般认识一、对法律风险的一般认识 二、对公司法律风险的基本分析二、对公司法律风险的基本分析 三、防范法律风险的对策思考三、防范法律风险的对策思考 一、对法律风险的一般认识一、对法律风险的一般认识（一）什么是法律风险（一）什么是法律风险 在法律实施过程中，由于行在法律实施过程中，由于行为人作出的具体法律行为不规范为人作出的具体法律行为不规范导致的，与其所期望达到的目标导致的，与其所期望达到的目标相违背的相违背的 法律不利后果发生的法律不利后果发生的可能性。可能性。（二）企业法律风险的成因（二）企业法律风险的成因1 1、法律的不确定性带来的法律、法律的不确定性带来的法律 风险风险2 2、企业自身原因带来的法律风险、企业自身原因带来的法律风险 法律意识淡薄、对法律环境认知不法律意识淡薄、对法律环境认知不够、经营决策不考虑法律因素，甚至故意够、经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。违法经营等。3 3、商业道德缺失招致的法律风险、商业道德缺失招致的法律风险（三）企业法律风险的特点（三）企业法律风险的特点 可认知性、损失性、不可投保可认知性、损失性、不可投保性、可控性。性、可控性。存在于法律行为的存在于法律行为的全过程、与其全过程、与其他风险相交叉、后果是引发法律责他风险相交叉、后果是引发法律责任。任。（四）企业法律风险的影响（四）企业法律风险的影响1 1、法律风险带来的结果是商业性的、法律风险带来的结果是商业性的 损失损失2 2、法律风险对企业的影响是连锁反映、法律风险对企业的影响是连锁反映3 3、法律风险对企业损害程度难以法律风险对企业损害程度难以 估量估量二、对公司法律风险的基本分析二、对公司法律风险的基本分析1 1、公司适用法律广泛，法律风险分布广、公司适用法律广泛，法律风险分布广 公司经营管理的各个领域，广泛涉及民公司经营管理的各个领域，广泛涉及民法、商法、行政法、劳动法、刑法法、商法、行政法、劳动法、刑法 跨国经营和境外上市，必须遵守外国跨国经营和境外上市，必须遵守外国法律、国际条约、国际惯例法律、国际条约、国际惯例2 2、公司对政府许可的经营权利依赖度高、公司对政府许可的经营权利依赖度高 探矿权、采矿权、油品经营权、土地权、探矿权、采矿权、油品经营权、土地权、危险化学品经营权危险化学品经营权 依法获取经营权利和机会的法律风险依法获取经营权利和机会的法律风险在加大在加大3 3、法律风险在公司上下游、生产、服务与贸易、法律风险在公司上下游、生产、服务与贸易 等不同经营管理领域的分布，既有共性、又等不同经营管理领域的分布，既有共性、又 各有侧重。各有侧重。u共性：各领域对外交易，都有合同法律风险，财务、共性：各领域对外交易，都有合同法律风险，财务、共性：各领域对外交易，都有合同法律风险，财务、共性：各领域对外交易，都有合同法律风险，财务、税收、工商、劳动合同、安全环保等也有一定的共税收、工商、劳动合同、安全环保等也有一定的共税收、工商、劳动合同、安全环保等也有一定的共税收、工商、劳动合同、安全环保等也有一定的共同性。同性。同性。同性。u上市各板块、各专业，未上市各企业有上市各板块、各专业，未上市各企业有上市各板块、各专业，未上市各企业有上市各板块、各专业，未上市各企业有 其侧重点：其侧重点：其侧重点：其侧重点：油田：治安、资源油田：治安、资源油田：治安、资源油田：治安、资源管道：管道保护管道：管道保护管道：管道保护管道：管道保护炼厂：安全、环保炼厂：安全、环保炼厂：安全、环保炼厂：安全、环保 销售：销售、网建、储运销售：销售、网建、储运销售：销售、网建、储运销售：销售、网建、储运科研：知识产权、技术贸易科研：知识产权、技术贸易科研：知识产权、技术贸易科研：知识产权、技术贸易国际业务：国际贸易、国际投资、海商国际业务：国际贸易、国际投资、海商国际业务：国际贸易、国际投资、海商国际业务：国际贸易、国际投资、海商 最高人民法院和最高人民检察院最高人民法院和最高人民检察院 2007 2007年年1 1月月1515日发布日发布关于办理盗关于办理盗 窃油气、破坏油气设备等刑事案件窃油气、破坏油气设备等刑事案件 具体应用法律若干问题的解释具体应用法律若干问题的解释，于于1 1月月1919日实施。日实施。盗油最高可判处死刑。盗油最高可判处死刑。4 4、高投入、高风险的产业特点和内部多专业、高投入、高风险的产业特点和内部多专业、多层次的管理格局决定了法律风险防范与控制多层次的管理格局决定了法律风险防范与控制 的难度大。的难度大。石油行业的风险排名靠前石油行业的风险排名靠前公司管理幅度、跨度大公司管理幅度、跨度大5 5、石油的政治、社会属性及境外上市公司的性质、石油的政治、社会属性及境外上市公司的性质决定了某些风险隐患造成的实际损害，会给公决定了某些风险隐患造成的实际损害，会给公司带来经济和形象上的重大损失。司带来经济和形象上的重大损失。uu 行业：石油政治、安全生产、环境保护、行业：石油政治、安全生产、环境保护、国际资源国际资源u 资本：股份多元、境外上市、公众监管、资本：股份多元、境外上市、公众监管、公司市值公司市值6 6、股份公司实行一级法人体制，出现法律、股份公司实行一级法人体制，出现法律 风险因素的机率高，规避法律责任的余风险因素的机率高，规避法律责任的余 地小；未上市企业资本化运作工作量大，地小；未上市企业资本化运作工作量大，规范管理要求高，风险大。规范管理要求高，风险大。目前目前法律风险集中的重点环节：法律风险集中的重点环节：对外投资、销售、采购、大额资金支对外投资、销售、采购、大额资金支付、企业改制、金融债权、担保、知付、企业改制、金融债权、担保、知识产权、劳动合同等环节。识产权、劳动合同等环节。当前和今后特别关注的法律风险源当前和今后特别关注的法律风险源1 1、劳动用工、劳动用工股份公司用工制度的复杂性股份公司用工制度的复杂性劳动立法和司法将对劳动者提供更有力的劳动立法和司法将对劳动者提供更有力的法律保护法律保护司法部门对证据不充分的劳动争议与纠纷，可作出有司法部门对证据不充分的劳动争议与纠纷，可作出有司法部门对证据不充分的劳动争议与纠纷，可作出有司法部门对证据不充分的劳动争议与纠纷，可作出有利于劳动者的推定利于劳动者的推定利于劳动者的推定利于劳动者的推定媒体及社会舆论倍加关注，社会对大企业媒体及社会舆论倍加关注，社会对大企业用工制度要求苛刻用工制度要求苛刻2、环保、环保社会责任大于法律责任社会责任大于法律责任3、土地、土地不可等闲视之不可等闲视之 小结小结:法律环境变化在为公司创造发展空间的法律环境变化在为公司创造发展空间的同时，也急剧地增大了法律风险。同时，也急剧地增大了法律风险。公司对法律风险的防范与控制能力，已公司对法律风险的防范与控制能力，已成为现代企业经营管理水平的标志之一。成为现代企业经营管理水平的标志之一。依法治企是现代企业的必然选择依法治企是现代企业的必然选择,企业健企业健康发展的途径在于提高防控风险的能力。康发展的途径在于提高防控风险的能力。三、防范法律风险的对策三、防范法律风险的对策法律风险不可完全避免法律风险不可完全避免企业经营产生法律风险难以完全避免企业经营产生法律风险难以完全避免企业是一个组织，由众多成员组成，各成员企业是一个组织，由众多成员组成，各成员 在授权范围内工作，代表企业产生法律关系在授权范围内工作，代表企业产生法律关系每个成员对法律的认识和遵守受到主客观因每个成员对法律的认识和遵守受到主客观因 素的影响，可以减少这种影响，但难以做到素的影响，可以减少这种影响，但难以做到 绝对不出现绝对不出现 部分法律风险的产生是企业无法控制部分法律风险的产生是企业无法控制A A、法律制定的缺陷、冲突、法律制定的缺陷、冲突B B、执法、司法环境的差异和不公正、执法、司法环境的差异和不公正C C、他人对企业的侵权、他人对企业的侵权D D、企业无法避免的意外事件、企业无法避免的意外事件法律风险大都可防可控法律风险大都可防可控1 1、法律具有规范性和透明度，绝大部分法、法律具有规范性和透明度，绝大部分法 律风险是可以预见的律风险是可以预见的2 2、法律风险是危害的可能性，在可能与现、法律风险是危害的可能性，在可能与现 实之间防范和控制的余地很大实之间防范和控制的余地很大3 3、法律风险很大部分源自企业经营管理行、法律风险很大部分源自企业经营管理行 为，通过内部加强管理，能实现有效的为，通过内部加强管理，能实现有效的 防范和控制防范和控制提高法律意识：提高法律意识：市场经济从市场经济从主体、权利、行为主体、权利、行为和责任和责任四个方面构成了一个完整的四个方面构成了一个完整的法律关系整体。法律关系整体。主体：主体：主体的核心是建立现代企业制度主体的核心是建立现代企业制度 （以出资者的形态和出资者的责任划分）（以出资者的形态和出资者的责任划分）1、独资企业法、独资企业法-2000年年1月月1日实施日实施2、合伙企业法、合伙企业法-1997年年2月月23日日 通过，经修改通过，经修改2007年年6月月1日实施日实施3、公司法、公司法-1993年年12月月29日通日通 过。两次修改，过。两次修改，2005年修订，年修订，2006年年 1月月1日实施日实施 权利：权利：市场经济是利益机制市场经济是利益机制,任何任何利益机制在法律上的体现就是权利利益机制在法律上的体现就是权利,权利是法律关系的核心权利是法律关系的核心.1、物权、物权 2、股权、股权 3、债权、债权 4、无形财产权、无形财产权 物权是指权利人依法对特定物权是指权利人依法对特定物享有直接支配和排他的权利，物享有直接支配和排他的权利，包括所有权、用益物权和担保物包括所有权、用益物权和担保物权。权。股权是股东的权利，是投资者的权利股权是股东的权利，是投资者的权利 收益权收益权 决策权决策权 选择管理者的权利选择管理者的权利 交易行为所触及到的权利交易行为所触及到的权利 就是债权，也是合同权利。就是债权，也是合同权利。无形财产权：无形财产权：知识产权：知识产权：商标、专利、著作权商标、专利、著作权 知识产权外的无形财产权：知识产权外的无形财产权：商业的信誉权或名誉权商业的信誉权或名誉权 商业秘密权商业秘密权行为：行为：行为是桥梁，市场经济中的权利行为是桥梁，市场经济中的权利必须要通过行为才能够取得，也只有必须要通过行为才能够取得，也只有通过一定的行为才能够行使。行为机通过一定的行为才能够行使。行为机制的核心是要建立现代交易制度。制的核心是要建立现代交易制度。交易行为的基石是合同制度。交易行为的基石是合同制度。责任：责任：责任机制是权利的保障和法责任机制是权利的保障和法律的归宿。律的归宿。（一）避免风险（一）避免风险 当法律风险属于高风险或严重风当法律风险属于高风险或严重风险，继续原来的行为方式将给企业险，继续原来的行为方式将给企业带来巨大的损失，可以采取主动放带来巨大的损失，可以采取主动放弃原先承担的风险或完全拒绝承担弃原先承担的风险或完全拒绝承担该种风险的行动方案。该种风险的行动方案。（二）降低风险（二）降低风险 有意识地采取行动防治或减少有意识地采取行动防治或减少法律危机的发生以及造成的企业最法律危机的发生以及造成的企业最终损失。终损失。现代的降低风险越来越重视对现代的降低风险越来越重视对人为因素的管理。人为因素的管理。（三）转移风险（三）转移风险 将自己面临的法律风险损失结将自己面临的法律风险损失结果转移的行为。果转移的行为。转移法律风险条款：转移法律风险条款：1、免责条款、免责条款 2、风险转移条款、风险转移条款 3、保证或承诺条款、保证或承诺条款 转移法律风险条款必须是一转移法律风险条款必须是一个合法、有效合同的组成部分。个合法、有效合同的组成部分。违法法律的合同、采取欺诈违法法律的合同、采取欺诈胁迫等手段签订的合同、代理人胁迫等手段签订的合同、代理人以被代理人的名义与自己或自己以被代理人的名义与自己或自己代理的其他人签订的合同、违法代理的其他人签订的合同、违法国家利益或社会公共利益的合同，国家利益或社会公共利益的合同，均属于无效合同。均属于无效合同。（四）保留风险（四）保留风险 1、建立法律风险基金、建立法律风险基金 2、分散法律风险、分散法律风险
