新产业组织与策略性行为讲义课件dadf.pptx

第四章第四章 产业组织：策略性行为产业组织：策略性行为 主要知识点主要知识点研发与创新研发与创新n 产业组织理论的发展阶段：产业组织理论的发展阶段：市场结构为核心（市场结构为核心（SCP）哈佛学派哈佛学派 传统产业组织理论（传统产业组织理论（TIO）（20世纪世纪60年代至年代至70年代）年代）市场行为为核心市场行为为核心 芝加哥学派芝加哥学派 新产业组织理论新产业组织理论 （NIO）策略性行为策略性行为（20世纪世纪70年代起）年代起）新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为代表人物：代表人物：让让泰勒尔泰勒尔(Jean Tirole)Jean Tirole)，教授，经济学博士。法国图卢兹大学产教授，经济学博士。法国图卢兹大学产业经济研究所科研所长。美国麻省理工业经济研究所科研所长。美国麻省理工学院经济学博士。学院经济学博士。19981998年被推选为世界年被推选为世界经济计量学会主席，经济计量学会主席，20012001年当选为欧洲年当选为欧洲经济学会主席。是世界著名的经济学大经济学会主席。是世界著名的经济学大师（师（1990199020002000年世界经济学家排名第年世界经济学家排名第二），被誉为当代二），被誉为当代 天才的经济学家天才的经济学家。n 策略性行为策略性行为 一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为为就称为策略性行为 谢林谢林(Schelling,1960)n 市场基础：寡占或垄断市场市场基础：寡占或垄断市场 古诺模型（古诺模型（Cournot,1838）伯川德模型伯川德模型(Bertrand,1883)斯塔克尔伯格斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934)等等 新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为n 研究方法：博弈论和信息经济学研究方法：博弈论和信息经济学 n 成果应用成果应用 为现实的市场现象提供理论解释为现实的市场现象提供理论解释 为反托拉斯分析提供理论依据为反托拉斯分析提供理论依据新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为n 限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。静态限制性定价静态限制性定价 n 限制性定价的主要内容限制性定价的主要内容 动态限制性定价动态限制性定价 不完全信息下的限制性定价不完全信息下的限制性定价 静态限制性价格的决定静态限制性价格的决定n 限制性定价的决定限制性定价的决定 动态限制性价格的决定动态限制性价格的决定 不完全信息下限制性价格的决定不完全信息下限制性价格的决定n 限制性定价的福利效应与公共规制限制性定价的福利效应与公共规制限制性定价限制性定价例半导体定价例半导体定价占有世界市场份额占有世界市场份额26%26%的的IntelIntel公司在实行了一段时间的公司在实行了一段时间的高目标定价法和基于价值定价法之后，采取了降价行为，高目标定价法和基于价值定价法之后，采取了降价行为，与占世界市场份额与占世界市场份额13%13%的、占的、占10%10%的摩托罗拉和无的摩托罗拉和无数小企业竞争。芯片价格迅速下降是为了阻止模仿者的数小企业竞争。芯片价格迅速下降是为了阻止模仿者的进入。新的芯片以高价引入市场，模仿者进行反向工程进入。新的芯片以高价引入市场，模仿者进行反向工程设计，降价不断发生。设计，降价不断发生。n 贝恩贝恩(1949,1956)、索罗斯拉比尼、索罗斯拉比尼(Sylos-Labini,1962)和莫迪利安和莫迪利安 尼尼(Modigliani,1958)n 早期早期 前提前提索罗斯拉比尼假定索罗斯拉比尼假定(Sylos-Labini Postulate)，即潜在的进，即潜在的进 入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。结论结论在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及 相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。静态限制性定价静态限制性定价静态限制性定价静态限制性定价 遏制进入价格遏制进入价格 长期低利润长期低利润 保持垄断地位保持垄断地位 在位厂商在位厂商 索取垄断高价索取垄断高价 短期高利润短期高利润 失去垄断地位失去垄断地位 平衡当前利润与未来利润之间平衡当前利润与未来利润之间 跨时期利润总额最大化定价策略跨时期利润总额最大化定价策略 利润最大利润最大化化主导厂商模型主导厂商模型 结团进入模型结团进入模型(卡米恩卡米恩,施瓦茨施瓦茨,1971;Debondt,1976)连续进入模型连续进入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)动态限制性定价动态限制性定价动态限制性定价的决定因素动态限制性定价的决定因素 n 米尔格罗姆和罗伯茨（米尔格罗姆和罗伯茨（1982）模型）模型 在在现现实实环环境境中中，市市场场信信息息往往往往是是不不完完全全的的，对对手手的的成成本本函函数数及及其其战战略略性性决决策策以以及及整整个个市市场场的的需需求求状状况况对对于于厂厂商商来来说说并并不不是是完完全全知知识识，很很多多信信息息为为私私人人所所有有，因因此此，在在在在位位厂厂商商与与潜潜在在厂厂商商之之间间进进行行的的限限制制性性定定价价行为可以视为不对称信息博弈行为。行为可以视为不对称信息博弈行为。n 假定前提假定前提 在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数不完全信息下的限制性定价不完全信息下的限制性定价n 哈尔瑞顿（哈尔瑞顿（1985）为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反）定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反）n 假定前提假定前提 进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关不完全信息下的限制性定价不完全信息下的限制性定价n 决定性因素决定性因素双方参与人的成本信息分布状况双方参与人的成本信息分布状况n 在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低成本的，从而达到遏制进入的目的。成本的，从而达到遏制进入的目的。米尔格罗姆和罗伯茨米尔格罗姆和罗伯茨(1982)n 在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传递该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。递该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。哈尔瑞顿哈尔瑞顿(1985)不完全信息下限制性定价的决定不完全信息下限制性定价的决定 n 掠夺性定价是指掠夺性定价是指在位厂商（处于支配地位的厂商）在位厂商（处于支配地位的厂商）将将价格削减至对手价格削减至对手平均成本之下平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失(Schmalensee,1979;Rosenbaum,1987;Romano and Berg,1985)n注意：注意：1.掠夺性定价强调短期是亏损的，其亏损由长期得到补偿。掠夺性定价强调短期是亏损的，其亏损由长期得到补偿。2.掠夺性定价强调对已经进入者而言，而限制性定价强调对潜在进入者而言。掠夺性定价强调对已经进入者而言，而限制性定价强调对潜在进入者而言。3.掠夺性定价价格低于成本，目的是驱逐竞争对手，驱逐后提高价格。掠夺性定价价格低于成本，目的是驱逐竞争对手，驱逐后提高价格。掠夺性定价掠夺性定价 例例 美国烟草行业的掠夺式定价美国烟草行业的掠夺式定价19011901年，美国烟草托拉斯在北卡罗来纳州有个年，美国烟草托拉斯在北卡罗来纳州有个香烟品牌香烟品牌“美国丽人美国丽人”，它与该州的威尔斯白，它与该州的威尔斯白头烟草公司的类似产品竞争。头烟草公司的类似产品竞争。“美国丽人美国丽人”的的价格是价格是$1.5/$1.5/千支，恰好等于它所缴纳的税金。千支，恰好等于它所缴纳的税金。烟草托拉斯声称该价格是产品导入期的优惠措烟草托拉斯声称该价格是产品导入期的优惠措施。施。19031903年，烟草托拉斯顺利收购了威尔斯白年，烟草托拉斯顺利收购了威尔斯白头烟草公司。头烟草公司。1881-19061881-1906年期间，烟草托拉斯年期间，烟草托拉斯收购了大约家竞争对手。收购了大约家竞争对手。讨论：这个是不是掠夺性定价？讨论：这个是不是掠夺性定价？杭州某小区，一姓张居民在小区内部，一居民楼的1楼的自有汽车车库里面销售水果，因不用支付房租，其水果价格比小区门口水果零售商店的水果便宜很多。部分小区居民很高兴！“便宜也有罪”：部分小区居民不高兴，理由是“车库不能改变用途”、无证经营、扰乱小区环境，等待门口的2家水果店关门后该车库水果店趁机提价！最后，工商、业委会主任等强迫其关门！n 假定：假定：信息获取成本非常之低，接近信息获取成本非常之低，接近0，因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支，因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支持，从而渡过掠夺期；持，从而渡过掠夺期；自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得 n 结论：结论：被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败；使掠夺失败；掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证芝加哥学派：非理性掠夺芝加哥学派：非理性掠夺 n结论：结论：如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。n 模型模型 连锁店悖论连锁店悖论 Kreps 和和 Wilson模型模型 Milgrom 和和 Roberts模型模型后芝加哥学派：理性的掠夺后芝加哥学派：理性的掠夺 研发与创新研发与创新研发与创新主要通过如下途径影响价格：研发与创新主要通过如下途径影响价格：通过成本降低影响价格；通过成本降低影响价格；通过产品差异化影响价格；通过产品差异化影响价格；通过专利影响价格；通过专利影响价格；通过标准与产品兼容影响价格。通过标准与产品兼容影响价格。创新的概念创新的概念n 创新不是创新不是“创造新东西创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵经济学内涵 n 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的业家对生产要素的“新组合新组合”p 引进新产品或提供一种产品的新质量；p 采用新技术和新生产方法；p 开辟新市场；p 获得原材料的新来源；p 实现企业组织的新形式。研发与创新研发与创新产业经济学研究的对象是技术创新产业经济学研究的对象是技术创新技术创新是技术创新是市场主体（主要是企业）市场主体（主要是企业）以实现长期利润以实现长期利润最大化为目标，最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺或新工艺，并成功实现，并成功实现首次商业化应用首次商业化应用，以改善企业，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动在产品市场上的供给和需求条件的活动 技术创新的分类技术创新的分类n 分类一：分类一：发明发明(invention)创新创新(innovation)模仿模仿(imitation)n 分类二：分类二：p产品创新p过程创新 n 产品创新产品创新p 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。产品的生产工艺没有发生变化。p 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求化影响市场的需求。n 过程创新过程创新p 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。有产品的成本明显下降。p 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。产品创新与过程创新产品创新与过程创新海尔集团简介：海尔集团创立于1984年，创业29年来，坚持创业和创新精神，创造世界名牌海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、电脑、手机、家居集成等18个产品被评为中国名牌2011年，海尔在全球大型家用电器行业中，品牌零售量占全球市场的份额达到7.8%，第3次蝉联全球第一。2011年海尔成为营业额1509亿元的全球化集团公司，被美国新闻周刊（Newsweek）网站评为全球十大创新公司。一、一、手机产品手机产品二、二、无尾厨电无尾厨电三、三、海尔冰箱海尔冰箱一、手机产品的创新手机产品的创新2003年，全国首款笔形手机P52004年，P7彩屏照相笔形手机可以扣在衬衣口袋上并带有照相机功能，90分钟超长录音的三频手机，外观看起来像一支钢笔 当时，在美国市场上市的首批1000台新产品不到2天便被抢购一空，在美国的售价为499 美元。海尔集团：锐意创新铸就世界品牌海尔奔风笔形手机 海尔P7笔形手机当时美国华尔街日报称海尔的这款 手机为全球性创新产品在其头版头条上的评价是“她 的出现改变了世界对中国通 讯业的看法。”海尔以创新的理念、创新的 产品、创新的品质、创新的 服务使人们 对国产手机有了 新的认识。二、无尾厨电二、无尾厨电 无尾厨电是指以无线传输能源的技术应用在厨房小家电上，将电器上原有的电源线换成无线能源传输的接收体并将电源发射内装在橱柜内，借此打造一个不需要电源线的厨房。（二）无尾厨电特点（二）无尾厨电特点方便方便在无尾家电控制区域，采用的是时下最流行的手触、指划式设计，用户完全可以像ipad那样操作家用电器实用实用有效解决了厨房操作台面插座接触水易触电、线路复杂造成的厨房拥挤、电源线收纳等各种困扰消费者的难题。辐射低辐射低辐射量仅为手机的十分之一，目前海尔无尾厨电是全球唯一实现量产的无线家电产品它已经申请国际专利与创新专利50余项。三、海尔冰箱海尔冰箱2012年6月16号，“神州九号”飞船成功升入太空，在神舟九号飞船里，有一台登上太空的冰箱，这台冰箱不是欧美国家生产，而是海尔自主研发生产的。海尔航天冰箱的使用，标志着中国成为继美俄后，第三个独立掌握航天冰箱技术的国家。海尔把企业自主创新的技术转化成市场竞争力，从而为实现世界级品牌的梦想奠定了坚实基础。意式三门冰箱（意式三门冰箱（抽屉式冷冻门体，食品信息通知，自动推荐食谱）法式对开门冰箱（法式对开门冰箱（法式的自由风格，超级空间，光波增鲜，独立的果蔬保鲜）卡萨帝六门冰箱（卡萨帝六门冰箱（超大变温，独立软冻，VC保鲜，可拆卸制冰机）创新已然成为海尔所有梦想的内在源泉，他们平均每天开发1.7个新产品，每天申报2.7项新专利。2011年，作为全球十大创新公司中的惟一家电企业，海尔当之无愧地成为全球白电的引领者。通过一个个引领行业的创新产品和技术，海尔一次次向世界展现里程碑般的巅峰力量，也一步步从“中国第一”成长为“世界第一。海尔电器产品销售收入 单位：元产品2011年2010年冰箱250亿元228亿洗衣机122亿元115亿元空调121亿元113亿元热水器38亿元31亿元小家电17亿元12亿元两种过程创新两种过程创新剧烈创新或重大创新剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本 图8-1 剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC边际成本MC非剧烈创新或微小创新非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本 两种过程创新两种过程创新图8-2 非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC需求量价格研究与开发的概念和类型研究与开发的概念和类型n 研究与开发研究与开发(R&D)指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。n R&D包括三种类型包括三种类型:p基础研究(basic research)p应用研究(applied research)p开发(development)。研究与开发的基本特征研究与开发的基本特征市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D黑箱R&D投入作为长期投资的研发过程作为长期投资的研发过程研究与开发的基本特征研究与开发的基本特征n 不确定性不确定性p知识生产过程的不确定性p市场实现过程的不确定性 n 溢出效应溢出效应pR&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 pR&D活动具有显著的外部性 pR&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动 研发与创新激励研发与创新激励n 专利专利n 政府奖励与政府奖励与R&D补贴补贴n 合作研发合作研发 专利专利n 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 n 专利制度的效应专利制度的效应 p有效的制约机制，提高了模仿成本 p鼓励企业投资于R&D p鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 p专利限制了技术扩散 n 专利期限专利期限 n 中国的专利保护中国的专利保护 专利年限社会净收益T*O政府奖励和政府奖励和R&D补贴补贴 n 政府奖励政府奖励 p 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。p 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。n R&D补贴补贴 p 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。p 在政府资助的研发中的知识产权问题。p 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。合作研发合作研发 n 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为预先以某种形式缔结契约的行为 n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率合作研发有利于改善创新资源的配置效率 p 实现研究与开发的规模经济性 p 有效分散研发过程中的风险p 避免研究开发的重复投资 p 将研发的外部性部分内部化 企业规模、市场结构与研发企业规模、市场结构与研发 两大假说两大假说（思考）（思考）p 是否企业规模越大，研发活动越有效率？p 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？熊彼特假说：在完全竞争的市场结构熊彼特假说：在完全竞争的市场结构下，任何企业都没有利润支持创新，下，任何企业都没有利润支持创新，垄断利润是技术创新的来源，对垄断垄断利润是技术创新的来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制。利润的预期可以成为创新的激励机制。因此垄断的市场结构有利于创新。因此垄断的市场结构有利于创新。企业规模与研发企业规模与研发 n 大企业的研发和创新优势大企业的研发和创新优势 p大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 p利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 p通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 p充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 p大企业在过程创新上具有优势 n 中小企业的研发和创新优势中小企业的研发和创新优势 p有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 p具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 p在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势 市场结构与研发和创新市场结构与研发和创新 n专利竞赛与研发、创新激励专利竞赛与研发、创新激励p如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。p如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。p垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。p竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。无专利竞赛时无专利竞赛时R&DR&D的价值的价值MC1MC2P1P2ABCDP1P2mABCDE创新的社会价值：创新的社会价值：s=P1P2CB创新对竞争性企业的价值：创新对竞争性企业的价值：c=P1EDBMC1MC2MC1CMC2R&D对垄断者的价值对垄断者的价值 m=P2mGHE-P1mMLFP1mP2mMGBHEFL通过比较得到通过比较得到 s c m，说明竞争性市场对企业的创新激励更强。，说明竞争性市场对企业的创新激励更强。同时由于专利制度允许市场势力存在，即使是一个竞争性市场，当同时由于专利制度允许市场势力存在，即使是一个竞争性市场，当企业成功创新后就拥有了市场势力，会损失部分社会福利。企业成功创新后就拥有了市场势力，会损失部分社会福利。存在专利竞赛时的存在专利竞赛时的R&DR&D激励激励如果垄断厂商害怕对手或潜在对手发明新产如果垄断厂商害怕对手或潜在对手发明新产品从而进入市场，它会投入巨资进行研发并品从而进入市场，它会投入巨资进行研发并申请专利，但是它可能并不使用专利成果。申请专利，但是它可能并不使用专利成果。企业并购企业并购并购是企业扩大经济规模的一种重要方并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。活动。表表2 2：1963197019631970年年 第三次大规模并购数量第三次大规模并购数量企业并购企业并购横向并购横向并购又称水平并购，是指同一行业内的企业间的又称水平并购，是指同一行业内的企业间的并购活动，即一种竞争者之间的并购。并购活动，即一种竞争者之间的并购。例例 波音收购麦道公司波音收购麦道公司19951995年，世界航空制造业排名第一的波音公司年，世界航空制造业排名第一的波音公司宣布收购排名第三的的麦道公司。合并后，新宣布收购排名第三的的麦道公司。合并后，新波音公司的资产总额达波音公司的资产总额达500500亿美元，员工总数亿美元，员工总数2020万人，成为世界上最大的民用和军用飞机制造万人，成为世界上最大的民用和军用飞机制造企业。兼并使波音在世界市场上的占有率提高企业。兼并使波音在世界市场上的占有率提高到到65%65%，牢牢占据市场领导者的地位。，牢牢占据市场领导者的地位。思考：这宗兼并活动将会对飞机制造业产生什思考：这宗兼并活动将会对飞机制造业产生什么样的影响？么样的影响？企业并购企业并购纵向并购纵向并购:是指与企业的供应厂商或客户的合并，即是指与企业的供应厂商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业并购过来，以形成纵向生产一体化。并购过来，以形成纵向生产一体化。前向并购前向并购生产原材料的企业通过并购进而向经营生产原材料的企业通过并购进而向经营第二次加工阶段的业务扩展，或者一般制造企业通过第二次加工阶段的业务扩展，或者一般制造企业通过并购向经营流通领域等业务扩展。并购向经营流通领域等业务扩展。如钢铁企业并购汽如钢铁企业并购汽车制造企业车制造企业后向并购后向并购装配或制造企业通过并购向零件或者原装配或制造企业通过并购向零件或者原材料生产业务扩展等。材料生产业务扩展等。如航空公司并购飞机制造企业如航空公司并购飞机制造企业 例例 杜邦对大陆石油公司的兼并杜邦对大陆石油公司的兼并杜邦公司从第一次世界大战到杜邦公司从第一次世界大战到2020世纪世纪3030年代初，年代初，通过兼并一百多家公司成为一个庞大的化学垄断通过兼并一百多家公司成为一个庞大的化学垄断组织。大陆石油公司（组织。大陆石油公司（ConocoConoco公司）是摩根财团公司）是摩根财团独家控制的石油公司，拥有独家控制的石油公司，拥有30003000多口油井，在多口油井，在3030多个州设有上万家零售店，是当时美国第九大石多个州设有上万家零售店，是当时美国第九大石油公司。油公司。19811981年年8 8月杜邦以月杜邦以8080亿美元的价格收购亿美元的价格收购了了ConocoConoco公司。公司。企业并购企业并购混合并购混合并购 指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购，目的是追求组合供应商的企业之间的并购，目的是追求组合效应，降低经营风险。混合并购有三种类型：效应，降低经营风险。混合并购有三种类型：在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购。在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购。对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购。市场扩张型并购。生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购。业间的纯粹的混合并购。合作与串谋合作与串谋合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。对于合谋的研究源于卡特尔合谋为。对于合谋的研究源于卡特尔合谋（collusion）理论。）理论。作业：1、某一行业6家公司的销售额如下表所示：（1）用Cn表示X产业内规模最大的前n家厂商的集中度，根据上表求n=3时的产业集中度。（2）这一指标反映了什么？有什么优缺点？2、市场结构有哪些类型？其主要决定因素有哪些？3、简述横向并购、纵向并购和混合并购4、什么掠夺性定价和限制性定价？其侧重点（区别）是什么？5、试论述市场结构、市场行为与市场绩效之间的关系。