现代贸易理论幻灯片.ppt

现代贸易理论第1页，共52页，编辑于2022年，星期日第一节第一节 规模经济理论规模经济理论第2页，共52页，编辑于2022年，星期日一、规模经济的含义一、规模经济的含义v代表人物：代表人物：v美国经济学家保罗克鲁格曼及以色列经济学家埃尔赫南赫尔普曼。第3页，共52页，编辑于2022年，星期日一、规模经济的含义一、规模经济的含义v规模经济是指随着生产规模的不断扩大而导致单位成本下降所带来的利益。v规模经济中的“规模规模”：即生产批量，是指生产能力的扩大导致的生产量的大幅度增加。v规模经济中的“经济经济”：是指由于生产量的大幅度增加，引起生产成本逐步下降所带来的效益逐步递增。v“规模经济规模经济”：由于生产量的不断扩大，导致机会成本递减，规模效益递增的一种经济现象。第4页，共52页，编辑于2022年，星期日二、规模经济的两种形式二、规模经济的两种形式v1.内部规模经济：内部规模经济：v是指企业在扩大生产规模时，采取的是增加了效率更高的特种生产要素和进行企业内部专门化生产，即企业内部的改善所引起的收利益增加。v2、外在规模经济：、外在规模经济：v是指企业在扩大生产规模之后，导致产品单位成本下降和利用企业外部各种有利条件而获得的利益。第5页，共52页，编辑于2022年，星期日三、规模经济理论的两个基本假设三、规模经济理论的两个基本假设v1、国际市场上的商品都是同质性产品。v2、国际市场是完全竞争市场。第6页，共52页，编辑于2022年，星期日四、规模经济的效应分析四、规模经济的效应分析v在厂商具有内在和外在规模经济，以及面临垄断竞争的国际市场的条件下，厂商的长期平均成本随着产量增加而下降，市场需求量则随着价格的下降而增加。v 在参与国际贸易以前，企业面向国内需求，国内市场需求的有限性，限制企业不能生产太多，从而使生产成本和产品价格不得不保持在较高的水平上，即A点。v 在参与国际贸易之后，企业面向两个市场，国内需求加上国外需求，厂商生产量增加；这时，规模经济效应使产品的平均成本降低，厂商可以降价出售，由此增强市场上的竞争能力（见图4-1）第7页，共52页，编辑于2022年，星期日第8页，共52页，编辑于2022年，星期日第二节第二节 产业内贸易理论产业内贸易理论第9页，共52页，编辑于2022年，星期日一、产业内贸易一、产业内贸易(Intra-industry Trade)的概念和特点的概念和特点v1、产业间贸易：、产业间贸易：v指按生产要素自然禀赋优势实行专业化的国际贸易。v2、产业内贸易：、产业内贸易：v指一国对同一类产品既有出口又有进口，即所谓“双向贸易”。第10页，共52页，编辑于2022年，星期日v产业内贸易理论中所指的产业必须具备两个条件：v一是生产投入要素相近；v二是产品在用途上可以相互替代。符合上述条件的产品可以分为两类：同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。第11页，共52页，编辑于2022年，星期日v（1）同质产品的产业内贸易）同质产品的产业内贸易 v同质产品或相同产品是指产品间可以完全相互替代，也就是说产品有很高的需求交叉弹性，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。v 两国边境大宗产品的交叉型产业内贸易。v 季节性贸易。v 大量的转口贸易。v 相互倾销。v 政府的外贸政策。v 跨国公司的内部贸易。第12页，共52页，编辑于2022年，星期日v（2）异质产品的产业内贸易 v 水平差异产业内贸易。v 技术差异产业内贸易。v 垂直差异产业内贸易。第13页，共52页，编辑于2022年，星期日v（二）产业内贸易特点（二）产业内贸易特点v第一，它与产业间贸易相比，在内容上有所不同，是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。v第二，产业内贸易的产品流向具有双向性，即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。v第三，产业内贸易的产品具有多样化，既有劳动密集型产品，也有资本密集型产品。v第四，产业内贸易的产品必须具备两个条件：是在消费上能够相互替代，二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。第14页，共52页，编辑于2022年，星期日二、产业内贸易的发展状况二、产业内贸易的发展状况 v同学们课后思考题：v根据中美两国之间产业内贸易的发展状况，论中国对美贸易的政策调整。第15页，共52页，编辑于2022年，星期日三、产业内贸易成因分析三、产业内贸易成因分析v1、同类产品的异质性是产业内贸易的重、同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础要基础v2、规模经济的收益递增是产业内贸易的、规模经济的收益递增是产业内贸易的重要成因重要成因v3、经济发展水平是产业内贸易的重要制、经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素约因素v课后作业：分析产业内贸易理论的意义。第16页，共52页，编辑于2022年，星期日四、对产业内贸易理论评述四、对产业内贸易理论评述v(一一)产业内贸易理论的积极意义产业内贸易理论的积极意义 v产业内贸易理论是对传统贸易理论的批判，其假定更符合实际。另外，该理论不仅从供给方面进行了论述，而且从需求方面分析和论证了部分国际贸易现象产生的原因以及贸易格局的变化，说明了需求因素和供给因素一样是制约国际贸易的重要因素，这实际上是将李嘉图理论中贸易利益等于国家利益的隐含假设转化为供给者与需求者均可受益的假设。第17页，共52页，编辑于2022年，星期日v这一理论还认为，规模经济是当代经济重要的内容，它是各国都在追求的利益，而且将规模经济的利益作为产业内贸易利益的来源，这样的分析较为符合实际。v此外，这一理论还论证了国际贸易的心理收益，即不同需求偏好的满足，同时又提出了产业间贸易与产业内贸易的概念，揭示了产业的国际分工和产业间国际分工的问题。第18页，共52页，编辑于2022年，星期日v(二二)产业内贸易理论的不足之处产业内贸易理论的不足之处 v1虽然在政策建议上，该理论赞同动态化，但它使用的仍然是静态分析的方法，这一点与传统贸易理论是一样的。v2似乎只能解释现实中的部分贸易现象而不能解释全部的贸易现象。这是贸易理论的通病。v3对产业内贸易发生的原因还应该从其他的角度予以说明。第19页，共52页，编辑于2022年，星期日第三节第三节 技术差距理论技术差距理论 代表人物：美国经济学家波斯纳 (MuPosner)、格鲁贝尔第20页，共52页，编辑于2022年，星期日一、技术差异论的含义一、技术差异论的含义v是指在两国都能生产同样两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国。该国可以专门生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的商品。通过国际分工和贸易，双方仍然可以从国际贸易中获得利益。第21页，共52页，编辑于2022年，星期日二、技术差异论的观点二、技术差异论的观点v技术差距理论认为，各国技术发展情况不一致，技术革新领先的国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，由于其他国家尚未掌握这项技术，因而就产生了国际间的技术差距(Technology Gap)。但是，随着新技术向国外的扩散，其他国家迟早会掌握这种技术，从而使国际间的技术差距逐步缩小，直至消失。第22页，共52页，编辑于2022年，星期日三、技术差异论的模式三、技术差异论的模式第23页，共52页，编辑于2022年，星期日v解释几个概念：解释几个概念：v需求时滞：需求时滞：指国外新产品问世，而本国消费者从对它尚无需求到需求消费之间的时间间隔；v模仿时滞：模仿时滞：指从技术创新国创造出新技术后，到其他国接受新技术，并利用这项新技术仿制该产品的时间间隔；v模仿时滞包括：反应时滞和掌握时滞。v反应时滞：反应时滞：指技术领先国影响到追随国，使其感到了威胁，从而要模仿国外技术自行生产的间隔时间；v掌握时滞：掌握时滞：指追随国以开始生产这种产品到完全能生产与技术领先国一样的产品，从而使进口变为零的时间距离。第24页，共52页，编辑于2022年，星期日v该模式表明该模式表明：v（1）技术领先国若能有效地反仿制，技术利益能保持较长时间；v（2）两国收入水平和市场范围差距越小，需求滞后的时间就越短，贸易发生就越早，贸易发展的速度也就越快；v（3）模仿时滞后，追随国的贸易利益取决于低工资成本。第25页，共52页，编辑于2022年，星期日四、技术差距论的贡献四、技术差距论的贡献v（1）它打破了传统国际贸易理论中比较优势的静态性与凝固性；v（2）它指出由技术革新引起的需求时滞和模仿时滞，能够导致比较优势从技术领先国向技术追随国的动态转移。第26页，共52页，编辑于2022年，星期日第四节第四节 产品生命周期理论产品生命周期理论第27页，共52页，编辑于2022年，星期日一、产品生命周期理论的基本内容一、产品生命周期理论的基本内容v 代表人物：美国经济学家弗农v弗农认为一个新产品的技术发展大致经历创新阶段（导入期）、成熟阶段（成长期）和标准化（成熟期）三个阶段，各个阶段的特点不同对国际贸易的影响也不同。第28页，共52页，编辑于2022年，星期日产品生命周期各阶段的特点：产品生命周期各阶段的特点：v1、产品创新阶段、产品创新阶段v产品创新阶段指的是产品研发和投产阶段。v这一阶段的特点：v在产品生产技术方面：在产品生产技术方面：创新国的企业发明了新技术，并使用这个新技术开始生产并垄断该新技术，但该技术处于初创期，需要继续改进。第29页，共52页，编辑于2022年，星期日v在产品生产地方面：在产品生产地方面：新产品的生产地一般确定在创新国的国内。v在产品生产要素方面：在产品生产要素方面：这个阶段的新产品属于技术密集型产品。v在产品生产成本方面：在产品生产成本方面：新产品一般价格很高。v在产品进出口方面：在产品进出口方面：该产品的出口量逐步增加。第30页，共52页，编辑于2022年，星期日产品生命周期各阶段的特点：产品生命周期各阶段的特点：v2、产品成熟阶段、产品成熟阶段v产品创新阶段是指产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。v这一阶段的特点：v在产品生产技术方面：在产品生产技术方面：新产品的生产技术已经定型，并且已经达到优势极限。v在产品生产地方面：在产品生产地方面：新产品制造商开始将产品生产地迁移到东道国（即进口国）。第31页，共52页，编辑于2022年，星期日v在产品生产要素方面：在产品生产要素方面：产品由技术密集型转变为资本密集型。v在产品生产成本和价格方面：在产品生产成本和价格方面：产品的运输成本和技术成本都大大降低；产品价格开始下降。v在产品出口方面：在产品出口方面：出口量大大增加，但出口增长率可能减缓。第32页，共52页，编辑于2022年，星期日产品生命周期各阶段的特点：产品生命周期各阶段的特点：v3、产品标准化阶段、产品标准化阶段v产品标准化阶段是指新产品性能和生产技术已经定型的阶段。v这一阶段的特点：v在产品生产技术方面：在产品生产技术方面：新产品已经完全标准化，不仅创新国（一般是发达国家）掌握了产品生产技术，就是一般发展中国家也开始掌握这种生产技术。第33页，共52页，编辑于2022年，星期日v在产品生产地方面：在产品生产地方面：产品生产地逐渐转向一般发达国家，甚至转向发展中国家。v在产品生产要素方面：在产品生产要素方面：产品具有资本密集型特点产品具有资本密集型特点。v在产品生产成本和价格方面：在产品生产成本和价格方面：价格水平也逐步降低。v在产品进出口方面：在产品进出口方面：创新国的该产品开始从出口转为进口。第34页，共52页，编辑于2022年，星期日二、产品生命周期理论图示二、产品生命周期理论图示v美国经济学家赫希哲根据弗农产品生命周期理论，把世界贸易国分为成三组：v（1）出口新产品的工业高度发达国家，如美国；v（2）较小的工业发达国家（简称发达小国），多数指西欧诸国；v（3）已开始工业化的某些发展中国家或地区；v根据产品生命周期不同阶段的不同特点，我们可以推断出不同国家贸易演变过程：第35页，共52页，编辑于2022年，星期日v在此基础上，有人提出了产品销售生命周产品销售生命周期期，并把它分为4个阶段：v即：介引入期（导入期）、成长期、成熟期和衰退期。第36页，共52页，编辑于2022年，星期日v(1)第一阶段：引入（导入）期第一阶段：引入（导入）期 v指产品从设计投产直到投入市场进入测试阶段。新产品投入市场，便进入了引入期。此时产品品种少，顾客对产品还不了解，除少数追求新奇的顾客外，几乎无人实际购买该产品。生产者为了扩大销路，不得不投入大量的促销费用，对产品进行宣传推广。该阶段由于生产技术方面的限制，产品生产批量小，制造成本高，广告费用大，产品销售价格偏高，销售量极为有限，企业通常不能获利，反而可能亏损。第37页，共52页，编辑于2022年，星期日v(2)第二阶段：成长期第二阶段：成长期 v当产品进入引入期，销售取得成功之后，便进入了成长期。成长期是指产品通过试销效果良好，购买者逐渐接受该产品，产品在市场上站住脚并且打开了销路。这是需求增长阶段，需求量和销售额迅速上升。生产成本大幅度下降，利润迅速增长。与此同时，竞争者看到有利可图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给量增加，价格随之下降，企业利润增长速度逐步减慢，最后达到生命周期利润的最高点。第38页，共52页，编辑于2022年，星期日v(3)第三阶段：成熟期第三阶段：成熟期 v指产品走入大批量生产并稳定地进入市场销售，经过成长期之后，随着购买产品的人数增多，市场需求趋于饱和。此时，产品普及并日趋标准化，成本低而产量大。销售增长速度缓慢直至转而下降，由于竞争的加剧，导致同类产品生产企之间不得不加大在产品质量、花色、规格、包装服务等方面加大投入，在一定程度上增加了成本。第39页，共52页，编辑于2022年，星期日v(4)第四阶段：衰退期第四阶段：衰退期v是指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品在市场上已经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。第40页，共52页，编辑于2022年，星期日第41页，共52页，编辑于2022年，星期日第五节第五节 需求相似理论需求相似理论第42页，共52页，编辑于2022年，星期日一、什么是需求相似理论？一、什么是需求相似理论？v代表人物：瑞典经济学家林德（Staffan B.Linder）v林德认为国际贸易是国内贸易的延伸，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。第43页，共52页，编辑于2022年，星期日第44页，共52页，编辑于2022年，星期日二、二、理理 论论 内内 容容 v1、各国具有自己的代表性需求、各国具有自己的代表性需求v假如，轿车的档次有Q1Q6六个档次，Q1为最低档，Q6为最高档。A国的人均收入水平较高，对产品质量的需求范围从Q2到Q6，其中大部分的消费者所需产品的质量是Q4，Q4就是A国的代表性需求；B国的人均收入水平较低，对产品质量的需求范围从Q1到Q4，其中大部分的消费者（所需产品的质量是Q3，Q3就是B国的代表性需求。两国厂商主要围绕本国的代表性需求进行生产，同时兼顾需求结构中的其他产品的生产。由于厂商不断扩大生产，以至产出的数量大于本国需求数量时，厂商就出现了要求出口的愿望。v结论：一个国家其工业制成品的出口，主要取决于其国内需求条件。第45页，共52页，编辑于2022年，星期日v2、各国都具有自己的需求结构、各国都具有自己的需求结构v所谓需求结构，是指同类产品中的不同档次结构。每个国家对小轿车的需求结构是不同的，而每个国家的需求结构取决于该国居民的收入水平。由于收入水平存在差距，每个国家的消费者对产品质量的需求范围有Q1、Q2、Q3、Q4、Q5、Q6之分。v结论：一个国家需求偏好和需求结构取决于该国的人均收入水平。第46页，共52页，编辑于2022年，星期日v3、各国之间的代表性需求存在重合、各国之间的代表性需求存在重合vA国需求的产品质量从Q2到Q6，B国需求的产品质量从Q1到Q5，显然，从Q2到Q5是两国需求结构的重合部分，这些产品必然存在相互出口或相互进口的可能性。但是，重合部分包含着A、B两国的代表性需求Q3和Q4，而该国代表性需求的产品，往往在生产上具有较高优势（成本和价格方面），由此一来，出口国和进口国均能获得贸易利益。v结论：工业品贸易量取决于需求结构和需求偏好的相似程度。第47页，共52页，编辑于2022年，星期日三、需求相似理论的基本观点三、需求相似理论的基本观点 v重叠需求是国际贸易产生的一个独立条件。两国之间的需求结构若是越接近，则两国之间进行贸易的基础就越雄厚。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围也就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系就可能越密切；反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，贸易的密切程度也就很小。第48页，共52页，编辑于2022年，星期日四、需求相似理论的假设条件四、需求相似理论的假设条件 v需求相似理论两个假设条件：需求相似理论两个假设条件：v1、需求结构不同的假设（或称消费者行为假设）：v假设在一国之内，需求受消费者的收入水平决定。不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品，但如果消费者收入水平相同，则其偏好也相同。一般情况下，一国对该国平均档次的商品的需求量最大，其成为代表性需求。第49页，共52页，编辑于2022年，星期日v2、两国需求重叠的假定：v厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是对其产品有效需求的存在；如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似。反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必存在显著的差异。v国内生产的产品有富余，有能力向国外出口产品。v两个国家的偏好相似，需求结构接近，或者说需求结构的重叠部分越大，两国间的贸易量就越大。v两国人均收入水平相近，则需求结构相似，需求重叠部分就越大，两国间的贸易 量就越大。第50页，共52页，编辑于2022年，星期日v在此基础上，贸易按照以下流程进行：v一国人均收入水平提高 对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加（恩格尔定律）带动本国工业制成品生产增加，结果使产量的增加超过了需求的增长，从而有能力出口对于这类产 品，只有收入水平相近的国家才会有较多的需求，因而出口对象国是收入水平相近，需求相似的国家，这样就使得两国间贸易量增大。林德的理论从偏好相似和重叠需求的角度，对发达国家之间的北北贸易的快速发展作出了解释，所以称为“重叠需求论”。第51页，共52页，编辑于2022年，星期日五、理论结论五、理论结论v（一）国内需求是出口贸易的基础；v（二）需求结构越相似两国贸易量越大。第52页，共52页，编辑于2022年，星期日