内审员培训讲义(powerpoint102页).pptx

跳转到第一页内审员培内审员培训讲义训讲义1跳转到第一页第一节第一节 审核与审核与OSH/E/QOSH/E/Q管理体系审核管理体系审核n审核的定义u审核（管理体系，要素，过程，产品，服务）u质量管理体系的审核u职业安全健康管理体系的审核u环境管理体系审核第一章第一章 管理体系审核慨论管理体系审核慨论2跳转到第一页审核：审核：（ISO19001:2002）为获得审核证据，并为获得审核证据，并对其客观的进行评价，对其客观的进行评价，以确定满足审核准则的以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过独立的并形成文件的过程。程。n结合审核:当质量、环境、安全管理体系一起审核时，称为“结合审核”n联合审核:当两个或两个以上审核组织合作共同审核一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”3跳转到第一页1.审核证据审核证据：与审核准则有关的并且与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其它信能够证实的记录，事实陈述或其它信息息文件审核文件审核 现场审核现场审核审核特点：审核特点：审核内容：审核内容：符合性符合性：有效性：有效性：独立性独立性:现场审核现场审核审核方式审核方式:系统性系统性4跳转到第一页2.审核准则审核准则:用作依据的一组方针用作依据的一组方针,程序和要求程序和要求n要求:符合性.n过程:有效性.n方针:适合性.审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：选定的标准：GB/T19001GB/T19001、GB/T 24001GB/T 24001、GB/T 28001 GB/T 28001 体系文件：体系文件：包括手册、程序、管理规定、作业包括手册、程序、管理规定、作业指导书指导书 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求 方针、目标、指标及管理方案方针、目标、指标及管理方案5跳转到第一页3.审核发现：审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果的结果4.审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果审核发现审核证据审核准则审核结论所有审核发现审核目的6跳转到第一页 审核可以是质量管理体系的审审核可以是质量管理体系的审核或环境、财务、职业安全管理体核或环境、财务、职业安全管理体系的审核系的审核,也可以是产品、服务或也可以是产品、服务或过程的审核过程的审核.7跳转到第一页二二.（OSHOSHE E Q)Q)管理体系审核管理体系审核第一第一章章 管理体系审核慨论管理体系审核慨论.(OSHE Q)管理体系审核:可理解“为获得(OSH E Q)管理体系活动和其它有关结果的证据,并对其进行客观地评价,以确定是否满足质量管理体系要求所进行的系统的独立的并形成文件的过程.”4.5.4/8.2.2指内部Q/OHSE环管理体系审核.2.管理体系审核的目的:n n符合性符合性符合性符合性:n n有效性有效性有效性有效性:n n适合性适合性适合性适合性:3.审核与检验是不同的慨念 8跳转到第一页检查、检验、审核检查、检验、审核9跳转到第一页第二节第二节 (OSHOSHE E Q)Q)管理体系审核的分类管理体系审核的分类n第一方审核：（内部审核）n第二方审核：（外部审核）n第三方审核：（外部审核）10跳转到第一页第三节第三节 OHS/E/QOHS/E/Q审核的目的审核的目的n第一方审核的目的：u依据某一标准来评价组织自身的OSHE Q管理体系u验证组织自身的OSHEQ管理体系是否持续满足规定要求，并正在运行u证实适用法律法规的符合性u重要管理手段，自我改进机制u在外部审核前作好准备11跳转到第一页n第二方审核的目的第二方审核的目的：u当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价u在有合同的情况下，验证供方OSHEQ体系是否持续满足要求并正在运行u作为制定和调整合格供方的依据u沟通供需双方对OSHEQ要求的共识12跳转到第一页n第三方审核的目的：u确定OSHEQ管理体系是否符合要求u确定现行的管理体系实现规定目标的有效性u确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注册u为受审方提供改进其OSHEQ体系的机会u减少许多重复的第二方审核u提高企业信誉，增强竞争能力13跳转到第一页第四节第四节 OSHOSHE EQ Q管理体系管理体系审核的范围审核的范围n管理体系的过程（要素）n管理体系的场所n管理体系的活动n环境管理体系审核的对象：对外部、社会的影响n职业安全健康管理体系的对象：员工的安全和健康n质量管理体系：产品形成的全过程14跳转到第一页第五节第五节 审核的依据审核的依据/准则准则n标准n方针、目标n手册n程序文件、其它文件n合同n适用法律法规15跳转到第一页第六节第六节 审核的时机和频次审核的时机和频次n内审u第一次审核：体系建立之时u常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式u特殊情况：F严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉，F内部环境变化F第二，三方审核之前F证书到期前16跳转到第一页审核的时机和频次审核的时机和频次n第二方审核：u在编制合格供方或承包方名录之前u签定合同后视供方安全环境状况n第三方：u企业或委托方提出申请认证/注册之后u半年，一年后u三年复评17跳转到第一页第七节第七节 审核的顺序审核的顺序n n外审外审外审外审u提出审核u文件初审u审核准备u实施审核u编写审核报告u跟踪纠正措施u监督审核n n内审内审内审内审u确定任务u审核准备u现场审核u编写审核报告u纠正措施跟踪u编写综合报告u汇总分析18跳转到第一页第二章第二章 管理体系管理体系审核审核第一节 审核的策划n领导重视是关键n管理者代表亲自抓n具体职能部门来管理n组织一支合格的审核员队伍n有一套正规的程序n建立体系时要考虑内审工作19跳转到第一页审核方案的授权审核方案的授权审核方案的建立审核方案的建立目的、范围与程度职责资源程序审核方案的实施审核方案的实施安排审核日程评价审核员选择审核组指导审核活动保持记录审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会审核员的能审核员的能力和评价力和评价审核活动审核活动审核方案改进审核方案改进审核方案的管理审核方案的管理检查实施策划处置20跳转到第一页第二节内第二节内审的准备审的准备审核准备审核准备40%40%审核实施审核实施40%40%审核报告的编审核报告的编写写10%10%纠正措施的跟纠正措施的跟踪踪10%10%n审核方案的策划/制订计划n组成审核组n收集并审阅有关文件n编制检查表n通知受审部门并约定具体审核时间21跳转到第一页审核策划审核策划n企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确定审核的范围；n形成文件；n考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题；n确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时进行；n编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编制；n审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。22跳转到第一页一一.内审方案的策划内审方案的策划/制定计划制定计划1.年度计划(见附表)n滚动式n集中式n按部门n按过程u计划u审核己进行u纠正措施己有计划u纠正措施己完成u纠正措施己验证234523跳转到第一页月月月月月月月月月三车间月份办公室人事科总师室机动科生产科一车间二车间仪表电气计划已审核纠正措施已有计划纠正措施验证纠正措施完成年度审核计划表年度审核计划表24跳转到第一页审核的启动指定审核组长确定审核目的、范围和准则选择审核组与受审方建立初步联系文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记录并确定其针对审核准则的适宜性和充分性文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记 录并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的准备编制审核计划审核组分配工作准备工作文件现场审核活动的实施举行首次会议审核中的沟通向导和观察员的作用和职责信息的收集和验证形成审核发现准备审核结论举行未次会议审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制审核报告的批准和分发审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制审核报告的批准和分发审核完成审核后续活动的实施典型审核活动过程典型审核活动过程25跳转到第一页审核的实施计划审核的实施计划n确定审核的目的和范围；n根据审核方案确定审核的方法；n确定审核的人/日数；n根据审核人员的能力的数量进行分组；n确定审核的日程安排；n避免审核员审核与自己有关的工作；n根据管理体系的职能分工确定审核的条款。26跳转到第一页 职能部门体系要求高层领导技术开发部生产部质管部供销部办公室生产车间工会安全部4.2环境与职业安全健康方针环境与职业安全健康方针4.3.1环境因素、环境因素、危险源辨识、风险评价与风危险源辨识、风险评价与风险策划险策划4.3.2法律、法规与其他要求法律、法规与其他要求4.3.3目标目标4.3.4 管理方案管理方案4.4.1组织结构与职责组织结构与职责4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3协商与信息交流协商与信息交流4.4.4体系文件体系文件4.4.5文件和资料控制文件和资料控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.5.1监测和测量监测和测量4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录记录4.5.4内部审核内部审核4.6管理评审管理评审27跳转到第一页公司质量管理体系过程职责分配表公司质量管理体系过程职责分配表职能部门体系要求总经理分管领导管理者代表计划行政科品质管理科营销部研究所装备部 设计部工程部自控部技术部生产管理部采购部分析中心仓贮中心销售部客户服务部分厂车间人力资源部4.1质量管理体系总要求4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购28跳转到第一页2.2.内审的内审的实施计划实施计划n列出具体日程安排u审核部门和应审核的过程,要求n审核目的n审核时间n审核依据n审核范围n审核组长n审核组成员29跳转到第一页质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划审审核核目目的的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合准则的要求，体系运行是否有效。审审 核核 准准 则则：GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996标 准；GB/T28001-2001标准；管理手册、相关管理文件及适用的法律、法规和其他要求。审审核核范范围围：位于江苏省吴江经济开发区同里分区江兴东路88号的公司的液晶显示屏模块的生产、服务及相关管理活动。审核组长：审核组长：审核组成员：审核组成员：A组：陈宇安陈宇安 B组：张家秋 C组：申健 D组：E 组：审核时间：审核时间：2004年2月23日-2月25日30跳转到第一页审审 核核 日日 程程 安安 排排日期 时间 部门 审核组 环境职业安全健康要素 2月23日 0830-0900 首次会议 0900-1200 公司领导 A4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6 人资处、同仁代表 B4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 公务处 C4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；IE部 D 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 设备保守部 E 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.1 1200-1330 午餐、休息 1330-1700产品规划部 A 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 继续上午审核的内容 B 继续上午审核的内容 C 品质保证部 D4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.1 31跳转到第一页审核原则审核原则n道德行为:诚信、正直、保守秘密和谨慎；n公正表达：真实、准确地报告的义务；n职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；n独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上；n基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、可信和重现的审核结论。32跳转到第一页二二.组成审核组组成审核组1.内审前,管理者代表任命审核组n选择组长:u资格u业务能力u工作经验u组织能力n选择组员:u资格u业务范围u专业知识u工作中的协调u为审核组所接受33跳转到第一页质量环境有关质量的特性知识和技能有关环境的特性知识和技能通用的知识和技能教育工作经历审核员培训审核经历个人素质能力能力34跳转到第一页2.2.具体职责具体职责n组员职责:u遵守相应的审核要求u传达和阐明审核要求u策划,履行职责u观察结果形成文件u报告审核结果u验证纠正措施u收存,保护审核有关文件F提交,保密,F谨慎处理特殊信息u配合组长工作n组长职责u协助选择审核组成员u制定审核计划u同受审方管理者接触u提交审核报告35跳转到第一页3.3.审核员应具备的素质审核员应具备的素质n有道德,即公正、可靠、诚实和谨慎；n思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；n善于交往，即灵活地与人交往；n善于观察，即主动地认识周围环境和活动；n有感知力，即能本能地了解和理解环境n适应性强，即容易适应不同情况；n坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；n明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；n自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。36跳转到第一页审核员应具备的知识和技能审核员应具备的知识和技能n通用知识和技能u审核原则、程序和技术；u管理体系和引用文件；u组织状况；u适用法律、法规和与其领域相关的其他要求；37跳转到第一页审核员应具备的知识和技能审核员应具备的知识和技能n质量管理体系审核员特定的知识和技能u与质量有关的方法和技术；F质量述语；F质量管理原则及其运用；F质量管理工具及其运用。u过程和产品（包括服务）；F行业特定的术语；F过程和产品（包括服务）的技术特性；F行业特定的过程和惯例。38跳转到第一页审核员应具备的知识和技能审核员应具备的知识和技能n环境管理体系审核员特定的知识和技能u环境管理方法和技术；F环境术语；F环境管理原则及其应用；F环境管理工具（如：环境因素和或环境影响评价、生命周期评价、环境表现评价等。u环境科学和技术；u运作的技术因素和环境因素F行业特点的术语；F环境因素与环境影响；F评价环境因素重要性的方法；F运作过程、产品和服务的关键特性；F监测和测量技术；F污染预防技术39跳转到第一页应具备的道德和修养应具备的道德和修养n正直,诚实n客观,公正n尊重对方尊重别人n冷静的态度和坚毅的精神n审核员应:勤奋,谨慎,娴熟,明断40跳转到第一页4.4.内审员的作用内审员的作用n对管理体系运行起监督作用n对体系的保持和改进起参谋作用n在管理方面沟通领导与群众的渠道和纽带作用n第二,三方审核时内外接口的作用n在体系有效实施方面起带头作用41跳转到第一页三三.收集文件收集文件n重点收集与受审部门体系活动有关的程序文件,作业指导书n审阅文件注意u接口明确u内容协调n外来标准,文件的有效性n重点记录的预审n调阅重要过程作业指导书42跳转到第一页四四.编编写检查写检查表表1.检查表的作用n明确与审核目标有关的样本n使审核程序规范化n按检查表的要求进行可使审核目标始终保持明确n保持审核过程进度n作为审核记录存档43跳转到第一页2.2.设计检查表设计检查表44跳转到第一页3.3.检查表示例检查表示例接审部门:接待人:目期:审核员:45跳转到第一页受审核部门：编制人日期：批准人日期审核准则：ISO14001：1996审核日期审核员：条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查提问文件查阅现场检查结 果 记录4.2环境方针环境方针的制定是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针的内容环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否特技持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架环境方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了体积方便？公众如何获得环境方针？环境方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？环境方针的评审修订是否有定期评审环境方针的规定？最高管理者是否定期评审过环境方针？如何对环境方针进行修订？评审、修订的依据是什么？46跳转到第一页条款主要检查内容检查方法检查结果Y/N4.3.14.3.24.3.34.5.1(1)危险源辨识评价及实施(2)辨识评价的充分、合理性(3)定期评审动态适应性(4)如何针对危险源辨识评价的结果开展控制(1)法律程序妨实施(2)法律法规获取是否充分(3)法规的传达如何进行(4)是否定期进行更新(1)是否针对相关职能和层次制定目标和指标(2)如何考虑目标的制定,是否反映持续改进(3)公司活动的变化时是否进行目标的更新(1)是否有监测和测量计划清单(2)监测和测量是否满足审核标准的要求(3)管理方案,运行标准及法规的执行情况的监测频次和实施，对体系失败如何进行监测(4)监测和测量设备的维护和校准(1)查3.3.1程序(2)查危险源辨识清单及高度风险清单(3)询问评价过程是否考虑同仁的意见和参与(4)现场观察是否有高度风险的遗漏(1)查法律法规清单(2)是否进行过适用性确认和符合性评价(3)法规的传达和交流(4)查定期收集和更新的记录(1)查目标清单(2)审阅目标是否合理、可行(3)查阅目标的更新记录(1)查公司和各项目部监测与测量计划及实施记录(2)访谈有关人员是否知道监测与测量的方法、内容、标准和频次等(3)查监测与测量设备的维护和校准记录内审检查表编号：部门：企管部接待人：李红日期：2004年元月28日47跳转到第一页五五.通知受审部门通知受审部门n提前3-5天与受审部门领导接触u约定时间u部门发言人u陪同人员u双方关心其它问题n集中式u提前发通知,作迎审准备48跳转到第一页第三节第三节 内审实施内审实施1.召开首次会议2.进行现场审核3.确定不合格项并编写不合格报告4.汇总分析审核结果5.召开未次会议6.编写审核报告49跳转到第一页信息源通过适当抽样收集和验证对照审核准则进行评价评审审核结论审核证据审核发现从收集信息到得出审核结论的过程从收集信息到得出审核结论的过程50跳转到第一页一一.召开首次会议召开首次会议n参加人员u最高领导,管理者代表,各部门领导,内审组成员等n会议签到n审核组长主持u简要介绍实施审核所采用的方法和程序u澄清审核计划中不明确的内容n最高领导或管理者代表讲话n会议简明扼要51跳转到第一页二二.现场审核现场审核现场审核需注意之处n审核组长要控制审核的全过程u控制审核计划u控制审核进度u控制气氛u控制客观性u控制记律u控制审核结果n要相信样本n选择样本要有代表性,由审核员随机抽取52跳转到第一页现场审核需注意之处现场审核需注意之处n依靠检查表,若要偏离检查表,须谨慎n要从问题的各种表现形式去寻找客观证据n当发现不合格时,要调查研究到必要的深度n与被审方负责人共同确认事实n始终保持客观,公正,有礼貌客观证据n存在事实可作客观证据(主观分析,推断,臆测不能)n被访问对象的谈话(传闻,陪同人员,无关人员不能)n现行有效文件的规定,记录(作废文件,擅自修改记录)53跳转到第一页审核的路线和方法审核的路线和方法n自上而下和自下而上的方法n正向和逆向的审核方法n按过程审核和按部门审核的方法54跳转到第一页审核员的正确工作方法审核员的正确工作方法n少讲,多看,多问,多听(避免就题咨询,请作裁判,重复阐述)n选择正确的对象提问n正确地提出问题n封闭式问题和开启式问题相结合u开启式:主题式,扩展式,征求意见式,设想问题u封闭式:有或无,诱导式(慎用)n提问题与索看相结合n联想和追溯n创造一个良好的审核气氛55跳转到第一页3.4 3.4 职业安全健康体系要素审核重点分析职业安全健康体系要素审核重点分析l 方针方针 员工理解执行员工理解执行 遵遵守守法法律律法法规规、其其他他要要求求及及持持续续改改进进的的承承诺诺56跳转到第一页l 环环境境因因素素识识别别和和危危险险源源辨辨识识、风风险险评评价价和和风风险险控控制制策策划识别和辨识结果的全面性、完整性（清单）划识别和辨识结果的全面性、完整性（清单）环境因素、危险源是否包括三种时态、三种状态、类型环境因素、危险源是否包括三种时态、三种状态、类型 重要环境因素和风险评价是否合理重要环境因素和风险评价是否合理 重大危险源的控制计划重大危险源的控制计划 法律和其他要求法律和其他要求 法律法规清单的完整性法律法规清单的完整性 法律法规的更新要求法律法规的更新要求57跳转到第一页重大危险源控制包括所有类型机械伤害 电气伤害安全装置 危险化学品危险作业 劳动防护职业病预防 电磁和射线道路交通 相关方采购的设备和服务58跳转到第一页环境因素识别内容环境因素识别内容n向大气排放n向水体排放n废物管理n原材料与自然资源的使用n其他当地环境问题和社区性问题n可施加影响:合同方、供货方、服务提供方59跳转到第一页4.2方针4.4.1机构与职责4.4.2培训意识与能力4.4.3协商与沟通4.3.2法律法规及要求4.4.4文件化4.4.5文件与资料控制4.5.2事故事件不符合纠正和预防措施4.3.3目标4.3.4管理方案4.4.6运行控制4.4.7应急预案与响应4.5.1绩效测量与监测4.6管理评审3.5.4审核4.3.1危害辨识风险评价和风险控制计划4.5.3记录和记录管理60跳转到第一页4.4.4文件化4.4.5文件控制4.2方针4.4.1组织机构和职责4.4.2培训意识与能力4.4.3信息交流4.3.2法律与其他要求4.5.2不符合、纠正与预防措施4.3.3目标4.3.4环境管理方案4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5.1监视和测量4.6管理评审4.5.4环境管理体系审核4.3.1环境因素4.5.3记录61跳转到第一页法律法规和其他要求法律法规和其他要求n法律法规的获取，法律法规清单；n适用性的识别；n及时更新；n传达到相关人员和相关方。62跳转到第一页l目目标目目标:目标与方针的一致性目标与方针的一致性 目标可检查性目标可检查性 目目标标层层层层分分解解与与实实施施与与总总目目标标的的一致性一致性 目标实现状况目标实现状况63跳转到第一页l 管理方案管理方案 制制订订的的环环境境、职职业业健健康康安安全全管管理理方方案案的的完整性。完整性。确定：时间、方法、职责、资源确定：时间、方法、职责、资源 可操作性、可检查性可操作性、可检查性 实施的情况实施的情况 对方案的评审和修改对方案的评审和修改 64跳转到第一页机构职责机构职责n职责规定是否明确u最高管理者u管理者代表u各部门u重要岗位u资源提供n持续改进的承诺n实施情况65跳转到第一页l培培训、意识和能力培培训、意识和能力 确定资格和能力要求确定资格和能力要求 培训的需求培训的需求 培训计划培训计划 培训记录培训记录 有效性评价：能力、意识有效性评价：能力、意识66跳转到第一页l 协商与交流协商与交流 交流的渠道和方法：外部、内部、员工交流的渠道和方法：外部、内部、员工 协协商商内内容容：方方针针、目目标标、环环境境和和安安卫卫状状况况，现场的风险等；现场的风险等；工会、员工代表、职业安全健康委员会工会、员工代表、职业安全健康委员会 协商与交流的证据：文件和记录协商与交流的证据：文件和记录67跳转到第一页l 文件和资料文件和资料 完完 整整 性性，包包 括括 对对 重重 要要 环环 境境 因因 素素 和和 危危 险源的控制和管理文件险源的控制和管理文件 文件与资料的控制：文件与资料的控制：重要岗位得到有效文件重要岗位得到有效文件 受控文件标识及清单受控文件标识及清单 文件评审、修改和批准文件评审、修改和批准68跳转到第一页l运运行控制运运行控制:重要环境因素控制包括所有类型重要环境因素控制包括所有类型 大气排放大气排放 水体排放水体排放 废弃物处置废弃物处置 土地污染土地污染 噪声排放噪声排放 能源、资源的消耗能源、资源的消耗 其他环境问题其他环境问题69跳转到第一页运行控制：（运行控制：（GBGBT28001T28001）n针对职业安全健康风险；n购买的货物，设备，服务标明的风险；n建筑物、机械、作业活动、生产的组织指挥；n安全管理规定，安全操作规程；n实施情况，现场状况。70跳转到第一页应急准备与响应 针对评价的风险；确定潜在事故和紧急情况；应急计划的制订和完整性；应急物资、通道；应急计划的演练；应急计划的演练的记录；有效性的评审。71跳转到第一页l绩绩效测量与监测绩绩效测量与监测 目标实现的监测和跟踪目标实现的监测和跟踪 主动性监测主动性监测:安全检查安全检查（法规、规章制度）（法规、规章制度）等等 反反应应性性监监测测、事事故故、事事件件、职职业业病病、财财产产损损失失 监测设备的校准监测设备的校准72跳转到第一页l事事故、事件、不符合、纠正和预防措施事事故、事件、不符合、纠正和预防措施 事故、事件和不符合的处理；事故、事件和不符合的处理；事故发生后的四不放过证据；事故发生后的四不放过证据；纠正和预防措施的识别、实施；纠正和预防措施的识别、实施；对纠正、预防措施的风险评价；对纠正、预防措施的风险评价；有效性的验证；有效性的验证；73跳转到第一页l记记录和记录管理记记录和记录管理 记录的控制、清单记录的控制、清单 记录的规范性、完整性记录的规范性、完整性 记录的保存记录的保存74跳转到第一页l审审核审审核 审核计划审核计划 审核记录审核记录 审核报告审核报告 审核跟踪审核跟踪75跳转到第一页l管管理评审管管理评审 管理评审的内容的完整性管理评审的内容的完整性 管理评审记录管理评审记录 管理评审报告管理评审报告 持续改进持续改进76跳转到第一页 审核发现审核发现 客客观观证证据据:支支持持事事物物存存在在或或其其真真实实性性的数据证据的获得：的数据证据的获得：观察到的事实观察到的事实 和有责任人员的谈话和有责任人员的谈话 规定的记录规定的记录 从从现现象象追追溯溯到到原原因因和和本本质质,查查有有一一定定的深度的深度77跳转到第一页三三.不合格项的确定和不合格报告的编写不合格项的确定和不合格报告的编写1.不合格的定义和类型n定义:未满足要求(不符合:任何能够直接或间接造成人员伤亡,疾病,财产损失,或工作环境破坏的违背作业标准,惯例,程序,规章或管理体系要求的行为或偏差)n不合格的分类(两种方法)u第一种方法F体系性不合格F实施性不合格F效果性不合格78跳转到第一页不合格的分类不合格的分类(两种方法两种方法)u第二种方法F严重不合格项严重不合格项体系运行出现系统性不合格体系运行出现区域性不合格出现影响产品/重大伤害事故或体系运行的严重后果的不合格F一般不合格一般不合格对体系，文件而言是个别，偶然，孤立性质轻微对保证体系有效性，是次要的F其它未构成不合格的：观察项，不开书面报告79跳转到第一页l不符合报告的内容不符合报告的内容 受审核部门受审核部门 不符合事实描述不符合事实描述 不符合的性质不符合的性质 不符合依据不符合依据 原因分析及纠正措施计划原因分析及纠正措施计划 纠正措施的实施记录纠正措施的实施记录 纠正措施的验证纠正措施的验证80跳转到第一页3.3.不合格不合格报告的编报告的编写要求写要求:n不合格事实的描述应力求具体n不合格问题的性质要用一两名话点明此事哪一点(或几点)做得不对n违反标准或OSHE手册的哪个条款应力求判断确切81跳转到第一页不符合项报告不符合项报告 受审核部门 审核日期 问题发生地点 不符合事实：不符合：标准_1.体系文件_2.法律和其他要求_严重程度:严重 一般 审核员签名:本不符合项已理解并确认受审核部门:不符合原因分析及纠正措施计划:制订者:预期完成日期:纠正措施实施记录:实施者:完成日期纠正措施验证:验证人:日期:82跳转到第一页内部审核不合格项报告内部审核不合格项报告表号：表号：SHE3-822-3SHE3-822-3 编号：编号：05 05 受审核部门 工务处 陪同人员 张建华 审核员 申健审核日期 2004年2月23日 不合格事实描述：现场使用的木工电锯无安全防护罩,也未见对木工电锯使用的安全规定.不符合文件：文件编号：条款号：标准：GB/T28001条款号：4.4.6GB/T24001idtISO14001条款号：不合格类型：ABC严重程度：严重一般审核员：申健2004年2月25日部门负责人：李明 2004年2月 25日;原因分析：该工具是由协作方从外面带进来的,工务处未对协作方所使用的设施进行管理.部门负责人：李明2004年2月25日 83跳转到第一页注：不合格类型：注：不合格类型：AA体系性不合格；体系性不合格；BB实施性不合格；实施性不合格；CC效果性不合格效果性不合格建议的纠正措施计划：立即停止使用该木工电锯,建立对协作方工、器具、设备的管理规定,对协作方进行教育,定期进行监督和检查.部门负责人：李明2004年2月28日审核员认可:申健2004年2月28日 纠正措施完成情况：该电动工具以从公司清理出去,已建立对协作方工、器具、设备的管理制度,对所有和公司有关的协作方进行通报,并组织一次安全教育.工务处每月对协作使用的工、器具和设备的安全装置进行检查并做好记录.部门负责人：李明2004年3月10日 纠正措施的验证：已按纠正措施计划的要求进行纠正,各项措施均已落实,审核组组长：陈宇安 2004年3月15日 管理者代表：所采取的措施有效,工务处要按此规定保持,人资处定期检查实施情况.朱金龙2004年3月20日 84跳转到第一页四四.审核结审核结果的汇总果的汇总分析分析1.从发现的不合格项来汇总分析2.从发展的历史和趋势来分析3.从这两次内审之间该部门对最终产品安全环境/质量绩效的影响来分析4.总结部门OSHE/Q工作上的优点5.以上是按滚动式对部门/条款审核的汇总,若集中式进行:应是对整个体系,全面的总结分析85跳转到第一页不合格项分布表不合格项分布表要素人资工务生产一制程二IE部财务APP品管品保规划资讯财务生产一制程二业务合计4.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.2合计86跳转到第一页五五.召开未次会议召开未次会议1.未次会议由审核组长主持u原参加首次会议的全体人员参加u会议签到2.在会议前进行沟通3.提出不合格报告数,分布情况,4.宣读不合格报告,并确认不合格报告内容5.澄清或回答受审核方提出的问题6.集中式审核:报告审核结果,要求及时完成纠正措施7.最高领导或管理者代表讲话,强调重要性87跳转到第一页 末次会议末次会议 参参加加者者：受受审审核核部部门门负负责责人人、审审核核组成员组成员 内内 容容：审审核核组组长长报报告告审审核核过过程程、审核分析及审核结论审核分析及审核结论 记记 录：会议记录录：会议记录88跳转到第一页六六.编写审核报告编写审核报告1.审核的目的和范围2.审核组成员和受审部门名称及其负责人3.审核日期4.审核所依据的文件5.不合格项的情况6.OSHE/Q体系运行有效性的结论性意见7.审核报告可以规范化9.审核集中式进行,审核报告应是全面的,针对整个系统的,审核报告由审核组长编写,经管理者代表审批后分发89跳转到第一页 审核报告的编制审核报告的编制 审核目的和范围审核目的和范围 审核组成员和受审核部门审核组成员和受审核部门 审核日期审核日期 审核准则审核准则 审核过程、审核分析及审核结论审核过程、审核分析及审核结论 审核报告编制人及批准人审核报告编制人及批准人90跳转到第一页内审报告内审报告审核目的范围审核组成员受审部门审核日期审核准则审核过程审核分析审核结论编制人：批准人：91跳转到第一页第四节第四节 纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施 纠正措施的制订纠正措施的制订 纠正措施的实施纠正措施的实施 纠正措施的的跟踪和验证纠正措施的的跟踪和验证 纠正措施的引起的文件更改纠正措施的引起的文件更改92跳转到第一页 纠正措施的制订纠正措施的制订l原因分析原因分析l针对原因确定所需的措施计划针对原因确定所需的措施计划l举一反三举一反三 纠正措施的实施纠正措施的实施l责任部门按计划实施责任部门按计划实施l做好实施记录做好实施记录确定实施期限2.修改措施计划更改须经批准3.措施计划的协调和仲裁4.纠正措施的实施情况应保存有关记录.93跳转到第一页五五.纠正措施的纠正措施的跟踪和验证跟踪和验证1.纠正措施的跟踪和验证u计划是否按规定日期完成u计划中的各项措施是否都己完成u完成后的效果如何u实施情况是否有记录可查u较长时间才能见效的措施的验证n如引起程序变更,按文件控制要求进行n不合格项关闭u审核员验证,确认,签字u要记录有效性的事实证据94跳转到第一页第五节第五节 年度内审的总体分析和年度内审报告年度内审的总体分析和年度内审报告一.对各部门,各过程审核结果的汇总分析1.编制不合格项的矩阵图2.按问题的性质将不合格项分类3.动态比较4.汇总分析纠正措施计划完成的情况5.好经验可推广95跳转到第一页二二.年度报告的编写年度报告的编写1.滚动式内审滚动式内审n内审年度计划完成情况n审核目的和范围n审核依据的文件n各次审核组的成员名单n不合格项的总数及各部门,各过程各类不合格的数量n主要不合格项的说明及纠正措施完成情况n不合格项的说明及纠正措施完成情况n审核报告编号,批准人及分发范围n附件,如各次审核报告,各种统计汇总表和各次不合格报告清单等2.集中式内审集中式内审n审核后编一份全面的审核报告n若每年一次以上按上述方法汇总分析,编年度内审报告96跳转到第一页第六节第六节 内审和外审的比较内审和外审的比较1.相同点u采用相同审核原则u审核的准则相同u都评价体系与标准的符合性u都独立于受审方之外(公正性)u都按正规程序进行(系统性)u发现不合格都要采取纠正措施u审核阶段,顺序在致相同u审核员的素质要求基本相同2.不同点:外审员不能提纠正措施建议97跳转到第一页三者之间三者之间的相同点或的相同点或区别区别n相同点u审核依据u审核员的要求u审核程序,顺序,阶段u符合性评价n区别u委托方,审核方,受审核方u审核的目的和重点u前期准备工作u审核计划u样本量及审核深度u首未次会议u不符合问题的分类u纠正措施u监督审核u审核员注册98跳转到第一页第七节第七节 管理评审管理评审管理评审:为确定OSHEQ管理体系符合规定的目标的适宜性,充份性,有效性所进行的活动.1.由最高管理者主持:对组织总体决策的需要适宜性:适应内外部环境变化的能力充份性:对体系内的所有要求得到满足的程度有效性:体系策划的结果达到预期目的的情况2.对现有体系评审的基础上确定变更的需要3.内、外审结果是评审的重要输入99跳转到第一页管理评审管理评审4.管理评审结论是否正确u体系运行的有效性和效率u体系对客观条件的适应u产品职业安全健康环境绩效,经济效益5.管理评审的时间6.管理评审的一般做法u提前通知(7-10天)u各单位按输入要求准备资料和总结u最高管理者主持会议u会议签到100跳转到第一页管理评审的一般做法管理评审的一般做法n会议记录n最高管理者的评审结论n评审报告经最高管理者批准后下发并存档n管理者代表组织制订措施计划并实施n可能导致方针,目标,文件的变更7.标准中无建立程序的要求8.管理评审的输入和输出见GB/T19001、GBT14001和GB28001中5.6、4.6要求101跳转到第一页 内审前预备会议内审