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土地开发整理项目实施管理湖北省国土资源厅土地整理中心2007年10月22日n实施准备管理n工程施工管理n财务资金管理n权属调整管理n项目验收管理n项目实施检查n项目变更管理n档案管理n工程后期管护项项目目实实施施管管理理一、建立项目实施组织管理机构一、建立项目实施组织管理机构pp县级人民政府应专门成立土地开发整理项目领县级人民政府应专门成立土地开发整理项目领导小组，统一领导项目实施建设导小组，统一领导项目实施建设p项目承担单位在项目领导小组和项目管理办公室的领导下，履行项目法人职责，负责具体的项目实施建设管理任务p领导小组下设项目管理办公室，办公室设在国土资源管理部门。统一领导、督促项目实施建设的顺利开展p设立技术指导机构。根据工作需要，应设立技术工作机构，加强技术指导二、制定组织管理制度二、制定组织管理制度基础管理制度基础管理制度工程业务管理制度工程业务管理制度监督保障制度监督保障制度岗位职责、报告报表制度、会议制度、考勤制度、财务管理规定、固定资产管理制度等合同管理办法、工程招投标工作细则、监理管理制度、工程签证制度、项目实施动态信息上报制度等招标监督制度、跟踪审计制度、廉政工作责任制、廉政建设规定等三、编制项目实施方案三、编制项目实施方案pp建设任务目标pp组织实施机构pp管理制度实施方案pp质量管理pp进度计划pp资金管理方案pp权属管理方案pp文件资料管理方案pp检查验收工作方案实 施 方 案 内 容四、编制项目请款材料四、编制项目请款材料pp项目用款申请书项目用款申请书 pp项目分月用款计划表。内容包括：单项项目分月用款计划表。内容包括：单项工程、单位工程、分部工程、单元工程工程、单位工程、分部工程、单元工程名称，计量单位，计划工程量，季度计名称，计量单位，计划工程量，季度计划用款总额等划用款总额等pp本季度项目资金使用情况表。内容包括：本季度项目资金使用情况表。内容包括：单项工程、单位工程、分部工程、单元单项工程、单位工程、分部工程、单元工程名称，计划工程量，完成工程量，工程名称，计划工程量，完成工程量，季度计划用款总额等季度计划用款总额等pp项目实施进展情况的报告项目实施进展情况的报告pp工程监理对本季度工程进度及质量出具工程监理对本季度工程进度及质量出具监理报告书监理报告书 请 款 材 料 内 容五、发布项目公告五、发布项目公告pp项目基本情况公告项目基本情况公告项目基本情况公告项目基本情况公告 应在项目实施前公开发布，贯穿实施建设应在项目实施前公开发布，贯穿实施建设整个过程整个过程pp权属调整方案公告权属调整方案公告权属调整方案公告权属调整方案公告 应当在有关乡（镇）、村进行公告，公告应当在有关乡（镇）、村进行公告，公告期为期为1515天天pp项目招标公告项目招标公告项目招标公告项目招标公告 通过报刊、互连网或其它新闻媒体向社会通过报刊、互连网或其它新闻媒体向社会发布。公告期一般为发布。公告期一般为3-53-5天天公 告 基 本 类 型六、组织编制工程施工图设计六、组织编制工程施工图设计对项目规划设计有关内容进行核实、确认，对项目规划设计有关内容进行核实、确认，项目实施单位在批复的规划设计方案的基础项目实施单位在批复的规划设计方案的基础上，编制施工图设计，施工图设计的建设规上，编制施工图设计，施工图设计的建设规模和预算等基本指标不得超出批复的范围模和预算等基本指标不得超出批复的范围土地开发整理项目规划设计规范湖北省基本农田土地整理施工图设计技术要求施工图设计说明书施工图纸施工图预算书内容依据成果七、选择监理单位七、选择监理单位p监理的组织形式监理的组织形式省国土资源厅统一组织，实行异地监理、双向选择p监理的主要内容监理的主要内容p监理的主要方式监理的主要方式控制工程建设的投资、工期、质量和安全，进行工程建设的合同管理和信息管理，并协调参建各方之间的关系。即三控制、二管理、一协调旁站监理、巡视、平行检验、设备监造、费用索赔等七、选择监理单位七、选择监理单位p项目实施阶段监理的工作内容项目实施阶段监理的工作内容施工图设计阶段施工图设计阶段施工图设计阶段施工图设计阶段参与设计方案的评选、控制设计质量及设计工作进度、审核施工图设计预算、参与工程设备选型施工招标阶段施工招标阶段施工招标阶段施工招标阶段参与编制招标、评标文件，协助评审投标书，协助项目承担单位与施工单位签订施工合同 工程施工阶段工程施工阶段工程施工阶段工程施工阶段协助编写开工报告；下达开工通知书；督促施工方建立健全各项制度；审查施工组织设计、施工技术方案及施工进度计划；组织设计交底及图纸会审；复核已完工程量、签署工程付款证书；对工程用各项材料、设备进行检查和质量测试；抽查工程施工质量、对隐蔽工程进行复验签证；分阶段控制工程进度；督促施工单位上报各项工程资料等 七、选择监理单位七、选择监理单位p项目实施阶段监理的工作内容项目实施阶段监理的工作内容验收阶段验收阶段验收阶段验收阶段协助承担单位做好验收准备工作；参与工程阶段验收及竣工自查，并对工程施工质量提出评估意见；提交项目工程监理总结意见保修阶段保修阶段保修阶段保修阶段对保修期间发生的工程质量问题，参与调查，鉴定工程质量问题的责任，并监督保修工作八、组织项目招投标八、组织项目招投标组组 织织 形形 式式p相关依据：省厅已出台了湖北省土地开发整理项目施工招投标管理暂行办法。即将试行湖北省土地开发整理项目施工招标投标管理实施细则，指导项目招标投标工作p项目招投标工作由承担单位（或委托法人）组织。组织项目施工招投标前要编制招投标方案，报湖北省国土资源厅批准后方可进行p项目招投标工作应接受湖北省国土资源厅的领导、管理和监督检查，同时要依法接受纪检监察部门的监督九、合同制管理九、合同制管理pp有些项目没有签订施工合同有些项目没有签订施工合同pp有些项目合同内容和条款不规范有些项目合同内容和条款不规范pp有些合同当事人不具备施工资质有些合同当事人不具备施工资质pp有些合同文本内容甲乙双方不一致有些合同文本内容甲乙双方不一致pp有些项目签订合同后又进行转包有些项目签订合同后又进行转包pp有些合同双方不具备主体资质或存在关联关系有些合同双方不具备主体资质或存在关联关系管理内容p施工合同p监理合同p设计合同p测量合同p其他合同存在问题十、开工申请报告和申请审批十、开工申请报告和申请审批 湖北省土地开发整理项目实施准备暂行办法 项目承担单位应编制项目实施方案、招投标方案、施工图设计、请款计划，制定开工申请报告，向项目计划下达单位提出开工申请 开工申请得到批准，并具备开工条件的，经项目领导小组同意后，方可组织实施 依据程序工程进度控制管理工程质量控制管理工程投资控制管理一、工程进度控制管理事前进度控制v编制施工阶段进度控制工作细则；v编制或审核施工总进度计划；v审核单位工程施工进度计划；v季度计划系统的综合、汇总；v编制年度、季度、每月工程进度计划 事前进度控制一、工程进度控制管理事中进度控制v建立现场办公室，保证施工进度顺利实施v协助施工单位制定进度计划v审核施工单位提交的进度统计分析资料和进度控制报表v做好工程进度检查v做好工程施工记录v整理和统计进度数据，并对进度偏差提出修改措施v定期汇报工程实际进展状况，提供必要的进度报告v召开现场会议，通报工程施工进度情况，协调各施工单位之间的关系v核实已完工程量，签发应付工程款 事中进度控制一、工程进度控制管理事后进度控制v及时组织验收工作v处理工程索赔v整理工程进度资料v工程进度资料的归类、编目和建档v根据实际施工进度，及时调整验收阶段进度计划及监理工作计划 事后进度控制二、工程质量控制管理事前质量控制 v审查各施工单位资质v督促施工单位完善现场质量管理制度v组织设计交底和图纸会审v审查施工单位提交的施工组织设计v检查工程所需材料、构配件的质量v对工程购买的设备或装置进行检查验收v对施工场地进行检查验收v开工前检查现场各项开工准备工作是否合格事前质量控制二、工程质量控制管理事中质量控制v督促施工单位完善工序控制；v严格工序交接检查v对重要的工程部位或专业工程要做实验或技术负荷测试v审查质量事故处理方案v对完成的单项、单位、分部工程进行检查验收v审核设计变更和图纸修改v按合同行使质量监督权、否决权v组织定期、不定期的质量现场会议，及时分析、通报工程质量事中质量控制二、工程质量控制管理事后质量控制v审核施工单位提供的质量检验报告及有关技术性文件v审核施工单位提交的竣工图v组织工程试运行v进行工程自验v组织项目施工竣工总验收v整理相关资料，并编目、建档事后质量控制三、工程投资控制管理 v组织对费用支出的审核。审查每个单项、单位、分部工程的清单与单价，并按形象进度拟定拨款计划v作好预付备料款的工作。主要材料和结构构件所需的流动资金，由项目承担单位以预付款的方式付给v作好工程价款的结算工作。工程价款的预付与结算支付，须实行监理签证制度，以确保投资资金既不超付又能满足施工进度要求v作好工程价款调整的控制工作。在施工过程中因工程变更及材料、劳力、设备价格变动等因素影响到工程价款的增加，应按合同规定的方法来进行控制一、政策依据土地开发整理项目资金暂行办法国家投资土地开发整理项目管理暂行办法土地开发整理项目定额标准湖北省省级投资土地开发整理项目资金管理暂行办法（鄂财建发20058号）关于调整中央分成的新增建设用地土地有偿使用费分配方式的通知（财建200784号）关于调整地方分成的新增建设用地土地有偿使用费分配方式的通知（鄂财建发200764号）二、项目资金管理的基本要求专户储存专帐核算专款专用 项目实施单位应按要求开设土地开发整理资金管理专户项目实施单位应按项目，设置资金专帐土地开发整理资金应严格按批复的建设内容和建设规模使用三、项目资金的开支范围（七项费用）前期工作费项目立项审查及报批、项目可研及规划设计、项目勘察、施工设计、土地清查、工程招标、工程监理等支出工程施工费实施项目设计工程所发生的各项支出固定资产购置费项目配套设备购置所发生的各项支出拆迁补偿费因实施项目而发生的各种补偿性费用支出竣工验收费项目工程验收、项目决算编制与审计、土地重估与登记、基本农田重划及界桩、标志牌设定所发生的各项支出业主管理费项目管理人员工资、福利、公务费、业务招待费等各项管理性支出不可预见费因设计变更、自然灾害、物价变动、设计工程量误差等特殊因素影响而增加的费用支出四、项目资金使用管理项目资金支付的要求和程序划清各项费用开支界限，严格遵守费用开支范围经办人签证。经办人对支付凭证的合法性、手续完备性、金额真实性进行审核并予签证有关业务部门审核。按照职责分工对经办人签证的支付凭证进行审核并签署意见，应有监理工程师对工程量统计报表的审查签字财务部门审核。财务部门对支付进行审核并签署意见单位领导或单位领导授权人的核准签字项目承担单位在支付项目资金时，应当符合下列要项目承担单位在支付项目资金时，应当符合下列要求和程序：求和程序：五、项目资金的使用管理工程施工费使用管理支付预付工程款的要求按照合同约定，由施工单位提出用款申请，并经相关负责人批示同意后支付用款申请工程进度（本期工程进度及预计下期工程进度）和累计完成工程量；工程监理意见；请款用途及金额；主管单位负责人批示、签章等会计人员按规定拨款后，应及时登记入帐，记帐凭证应附以下原始凭证原始凭证用款申请单；施工单位收款的正式收据；拨款银行的付款存根；其他相关凭证五、项目资金的使用管理工程施工费使用管理工程款支付与结算的要求工程施工单位提供结算单工程施工单位提供结算单结算单项目名称及具体施工内容；合同规定工程量及金额；实际完成工程量及使用金额；未完成工程量及金额；累计预收工程款或已结算工程款；本期应收工程款；施工单位负责人签章工程监理提交监理报告监理报告项目实施概况；各单项工程的工程量、工程造价及工程质量；监理人员签章；监理单位盖章确定工程施工费入帐依据记帐凭证；工程施工合同；工程结算单；工程监理报告；施工方出具的税务发票收回应抵扣的预付款六、项目资金的使用管理固定资产的管理设备购置费的使用管理区分固定资产管理的设备与工程材料的界限工程施工中购入的各种材料应记入工程施工费购置设备按采购合同规定的条款结算与支付设备安装完成后，应按构建总成本备查登记管理项目竣工验收后，应办理资产移交手续，提交固定资产移交清单属项目规划设计与预算中的设备应记入设备管理费设备购置费包括配套设备及其附属设备的采购成本、安装成本及其相关费用七、项目资金的使用管理其它费用的使用管理其他费用包括前期工作费、竣工验收费、拆迁补偿费和业主管理费其他费用使用应严格按照批准的内容、范围和控制额度使用，并严格划分各项费用之间的界限，属于共性费用的，应提供分摊标准并分别分摊入各项费用使用不可预见费时，应提交不可预见费使用申请报告，说明使用的原因，使用额度，并逐级报批不可预见费的使用管理一、土地开发整理权属调整管理概念、基本原则土地开发整理过程中涉及到的土地所有权、土地使用权调整及在其上设定的他项权利调整、确认以及变更登记的行为基本原则概 念坚持公开、公平、自愿的原则坚持“参与土地整理各方原有位置基本不变”的原则坚持与农业现代化建设相适应的原则。同一承包人有若干地块时，面积小的地块应向面积大的地块集中，以便于农业机械化作业和田间灌排水一、土地开发整理权属调整管理工作程序选址阶段查清项目区土地权属和利用现状将土地权属现状标绘到大比例尺的土地利用现状图上编制土地权属和利用现状报告可研阶段成立权属管理协调小组 确定土地权属调整范围 编制权属调整方案 广泛征求意见（2/3以上权利人同意）在有关乡镇、村进行公告（公告期15天）异议处理 签订相关协议 制定土地开发整理权属调整方案 报批（须经县级人民政府批准）一、土地开发整理权属调整管理工作程序核实项目区地类、面积、界址、权属及补偿方案，保证权属调整方案和补偿方案无争议冻结土地权利变更登记，停止变更土地利用现状工程施工阶段实施准备阶段检查核实权属调整公告内容执行情况因规划设计变更，造成土地权属重新调整的，应对原权属调整方案进行补充、说明，并报项目所在地国土资源管理部门审定一、土地开发整理权属调整管理工作程序按照批准的土地权属调整方案，公平、合理分配土地权益，并确定土地所有权、使用权、承包经营权县级国土部门应及时进行土地变更调查和土地变更登记建立新的地籍档案，妥善保管有关土地登记资料竣工验收阶段土地登记资料权属调整文件资料权属现状调查资料权属调整方案资料土地登记资料一、土地开发整理项目验收的分类中间验收竣工验收分部工程验收单位工程验收单项工程验收项目验收项目竣工验收前应进行初步验收部即将出台土地开发整理项目验收规程二、项目验收管理相关术语单项工程单位工程分部工程单元工程有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的一组配套齐全的工程项目。一般分为土地平整、农田水利、田间道路、其他工程指具有独立的设计文件，可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。是单项工程的组成部分，如田间路、生产路等 按单位工程施工作业区（片）、组成类别进一步分解出来的工程，是单位工程的组成部分。如水工建筑物中的桥、涵、闸等 分部工程的组成部分，是构成分部工程质量考核和合同支付审核的基本单位，如水工建筑物的钢筋工程、砌砖工程等二、项目验收管理相关术语初步验收竣工验收在项目竣工验收之前，对项目实施情况全面检查验收、为项目竣工验收进行技术性准备的一系列活动 指项目竣工后，省级国土资源行政主管部门按照规定的程序和方法，对土地开发整理项目进行的全面检验和综合评价的活动，是在初步验收合格的前提下进行的。三、工程中间验收验收依据经批准的规划设计及其设计变更申请批准文件经核准的项目实施方案工程质量评定项目分解方案施工合同，经监理单位签发的施工图纸等监理细则，施工组织设计或施工技术措施，以及设备厂家提供的技术文件国务院建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院令第279号）的配套文件工程建设标准强制性条文的有关规定国土资源部关于土地开发整理项目的相关规定、办法其他相关的法律、法规和技术标准验收依据三、工程中间验收验收条件分部工程该分部工程的所有单元工程已经完成且质量全部合格，单元工程质量评定资料完备 单位工程所有分部工程已经完成并验收合格，全部履行了分部工程验收手续 所有单位工程已经完成并验收合格；工程投入使用、运行管理的条件已经具备；需要移交管护单位投入使用时，与使用单位已达成管护意向或已签订管护协议 单项工程三、工程中间验收验收组织分部工程由总监理工程师主持，现场监理工程师及施工单位项目经理、技术负责人、质检人员组成验收组。项目承担单位或项目实施单位应派代表参加主要分部工程的验收 单位工程由项目承担单位主持，项目承担单位（项目实施单位）、监理单位、施工单位有关人员组成验收组 单项工程由项目所在地国土资源行政主管部门主持，由项目承担单位（项目实施单位）及监理、施工、拟委托的工程管护等单位有关人员组成验收组。设计单位应派代表参加重要单项工程的验收三、工程中间验收验收内容分部工程检查施工合同建设任务是否全面完成；检查工程各项技术指标是否达到设计要求；认定单位工程质量等级；检查遗留问题处理情况，提出处理意见 单位工程单项工程检查工程是否按批准的设计完成建设任务；检查工程质量，对工程缺陷提出处理要求；认定单项工程质量等级；检查遗留问题处理情况，提出处理意见 检查单元工程质量评定资料的完备性；认定分部工程质量等级；对遗留问题提出处理意见，并督促施工单位及时完成 三、工程中间验收验收程序分部工程单位工程验收主持人宣布参加验收单位及验收组成员；查看工地现场；施工单位、监理单位汇报工程施工和监理工作情况；查看工程资料；验收组成员发表意见；起草、讨论验收结论；通过验收结论并签字 单位工程单项工程单项工程验收程序按照单位工程验收程序进行，验收组还应听取项目承担单位的汇报。设计单位应派代表参加重要单项工程验收并汇报工作 施工单位向监理机构提出分部工程验收申请；监理机构提前三天通知有关单位和人员验收时间、地点；总监理工程师宣布参加验收人员；检查单元工程质量评定资料；验收组成员发表意见；起草、讨论验收结论；通过验收结论并签字三、工程中间验收验收方法分部工程对照施工合同，现场逐项检查施工任务完成情况；对照设计指标和合同要求，采用看、测、量的方法，检查工程各项技术指标是否达到设计要求；根据分部工程验收签证，现场检查遗留问题处理情况 单位工程单项工程工程任务完成情况的验收；土地开发整理面积的验收；土地开发整理质量的验收全面检查单元工程质量评定资料的完备性，主要分部工程还应与项目承担单位一起进行现场检查 四、项目初步验收验收组织成立初步验收各专业小组；听取设计、施工、监理单位的工作总结报告；查看工程声像、文字资料；分专业组检查工程，讨论并形成各专业组检查意见；召开初步验收组会议，听取各专业组检查意见；讨论并形成“初步验收工作报告”；宣读“初步验收工作报告”工作程序初步验收由省级国土资源行政主管部门或受其委托的地（市）级国土资源行政主管部门主持，由项目所在县级国土资源行政主管部门、有关上级单位代表以及土地、工程、财务等有关专家组成初步验收组 四、项目初步验收验收内容审查土地开发整理项目竣工报告（初稿）、设计 工作总结报告、监理工作总结报告、施工管理工作总结报告，并检查工程档案资料的准备情况全面检查工程建设任务完成情况检查历次验收中的遗留问题和已投入使用单项工程在运行中发现问题的处理情况确定尾工内容清单、完成期限和责任单位等认定工程质量是否符合设计要求检查权属管理情况、管护责任主体拟定情况检查资金使用管理情况、项目预期效益分析的合理性指出存在问题并提出处理意见提出竣工验收的建议日期 五、项目竣工验收验收组织项目竣工验收由省级国土资源行政主管部门主持，省、市、县三级国土资源行政主管部门代表及土地、工程、财务等有关专家组成竣工验收组项目承担单位、设计、施工、监理、审计、工程管护单位作为被验单位不参加验收组，但应列席验收组会议，负责解答验收组的质询项目承担单位应及时提出竣工验收申请，逐级报至省级国土资源行政主管部门五、项目竣工验收验收内容审查 土地开发整理项目竣工报告、竣工决算报告及审计报告、工程管护准备工作报告检查项目是否全面按照批准的设计完成了建设任务核定项目已建成工程的数量及质量核查土地开发整理建设规模、新增耕地面积是否达到计划指标，包 括开发整理前后各类土地面积及变化情况检查土地权属调整方案落实和地籍变更登记情况审查项目预算执行及资金使用管理情况检查项目组织管理和制度执行情况检查项目管护措施及资金筹集渠道落实情况分析预期土地开发整理效益的合理性复核初步验收所提问题的处理情况，对仍未处理的问题提出处理意见并确定落实和检查、验收的责任单位总结项目实施管理中的经验和教训，提出改进意见讨论并通过“竣工验收报告”一、检查工作程序检查准备阶段制定检查方案组建检查小组收集有关资料下发检查通知现场检查阶段座谈了解情况实地检查工程室内查阅档案检查财务情况核实有关问题交换有关意见结果处理阶段 提交报告，专题汇报 下发文件，通报情况 督促整改，组织复查一、检查的主要内容 项目建设任务完成情况。包括工程建设完成 情况、质量管理情况等 组织机构运行情况 项目管理制度执行情况 财务资金方面。包括机构设置、人员配备、管理制度、请拨款执行情况、资金核算组织形式、资金预算执行情况、问题和建议等 土地权属管理情况 文件资料管理 工程管护情况 问题和建议主要内容一、变更原则因地制宜、实事求是优化、完善原规划设计符合规划设计规程、不得降低工程建设标准提高规划设计质量、节省工程投资优化工程质量，杜绝安全隐患，确保项目投资目标的实现项目区位置、项目建设规模和新增耕地面积原则上不能变更 因变更造成项目投资超出原批复预算的部分，原则上由地方自筹解决 二、变更类型一般调整和设计变更A=5%,B=3%C5%A=10%,3%C B=5%C10%A=20%,5%C B=40%C较大调整和设计变更重大调整和设计变更A 调整位置的地块占项目建设总规模的比例B 土地平整、农田水利、田间道路、其他工程等投资结 构之间的增减变化C 批准预算三、变更条件主要依据原规划设计与预算书存在错、漏、重、缺部分由于勘察设计资料不详尽，导致规划设计与实际自然条件不符，无法指导施工为推广先进技术，采用先进工艺，降低工程成本，节约工程投资因土地利用总体规划调整、文物或生态环境保护、国家重点工程建设需要不可抗拒的自然灾害以及其它不可预见因素的影响四、变更审批程序一般调整和设计变更审批程序较大调整和设计变更审批程序重大调整和设计变更审批程序市（州、区）国土资源局申报立项和实施的项目变更审批程序由项目所在地县级国土资源局批准，报省厅备案由市级国土资源管理部门批准，报省厅备案市（州、区）国土资源局对变更资料审查同意后报省厅审批由市（州、区）国土局申报，省厅审批一、项目档案管理机构、范围县级国土资源管理部门管理机构档案范围前期工作文件监理文件施工文件检查、竣工验收文件后期管护文件后评价文件二、项目档案管理相关要求分类建档按项目会议资料、文件资料、工程监理资料、工程施工资料、财务会计资料、图片和录像资料等类型进行信息档案归类分级建档省级、市级、县级国土资源管理部门和项目承担单位，在建档内容和要求上应各有侧重一、后期管护的内容管护内容对农田水利工程建筑物进行管护，确保排灌站、井房、沟渠、桥、涵、闸、配电设施的完好，能够正常使用对田间道路、农田林网等进行管护，确保道路系统的完整，保障通行的畅通和农田林网、水土保持等系统的完好，满足项目区的生产生活需要。二、管护形式及管护费用对基础设施经营权进行拍卖村集体组织管护成立农民用水协会等自行管护组织成立项目后期管护组织管护形式管护费用关于调整地方分成的新增建设用地有偿使用费分配方式的通知（鄂财建发200764号）明确规定：后续管护支出按照项目验收合格的整理面积，按每亩5元标准一次分配给项目所在地，专项用于已建成但暂未移交的项目的后续管理和维护