第9章 贸易政策中的政治经济学.ppt
第九章贸易政策中的政治经济学支持自由贸易的观点反对自由贸易的社会福利依据收入分配和贸易政策国际谈判和贸易政策提要附录:证明最优关税为正值本章结构2自由贸易能使社会福利最大化，但是也会影响收入分配绝大多数的政府都会保留一些形式的限制性贸易政策。本章探讨一下政府为什么不会或者说没有把贸易政策建立在经济学家的成本收益计算的基础之上的几个原因。3自由贸易和效率基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自由贸易是最优政策。关税给该国经济造成净损失。采用自由贸易政策可以消除效率损失并增加整个社会福利。大国的效率损失比较小。关税可以改善贸易条件。此外，对于美国来说，对外依赖比较小，其贸易相对自由。支持自由贸易的观点4世界价格世界价格加关税加关税世界价格世界价格价格价格,P数量数量,QSD消费扭曲消费扭曲生产扭曲生产扭曲图图 9-1：自由贸易的效率分析支持自由贸易的观点5支持自由贸易的观点表表 9-1：贸易保护成本占国民收入百分比的估算6自由贸易的额外收益小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不足，无法获得规模经济。例如：在汽车工业中，一个有效率的汽车组装厂一年应该生产8万辆汽车。（阿根廷、中国）。自由贸易带来的规模经济，会以更低的价格生产更多的产品。同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提供更多的学习和革新的机会。支持自由贸易的观点7支持自由贸易的政治依据尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但现实中从政治上认可和支持自由贸易的原则也许非常重要。现实中的贸易政策经常有具有特殊利益关系的集团所左右，而不是考虑国家的成本与收益。支持自由贸易的观点8支持自由贸易观点总结：限制自由贸易的代价很大（效率损失）；限制自由贸易失去一些额外收益（规模经济、竞争效率）；非自由贸易往往被政治决策所扭曲。支持自由贸易的观点9积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利。两种反对自由贸易政策的理论：关税的贸易条件改善论。国内市场失灵论。反对自由贸易的社会福利依据10关税的贸易条件改善论对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言，关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善。这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭曲了生产和消费的动因。在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过其成本。因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策。反对自由贸易的社会福利依据11本国进口需求本国进口需求外国出口供给外国出口供给PF价格价格,P数量数量,QPPWt附录:证明最优关税为正值图图 9A-1：关税对价格的影响12PFPW价格价格,P数量数量,QSDP所得损失Q1D1Q2D2图图9A-2:关税对社会福利的影响附录:证明最优关税为正值131社会福利社会福利关税率关税率最优最优关税关税,to禁止性禁止性关税率关税率,tp图图 9-2：最优关税反对自由贸易的社会福利依据14最优关税率最优关税率最优关税率能够使社会福利最大化。最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止性关税率。小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的贸易条件。反对自由贸易的社会福利依据15贸易条件改善论认为对出口部门应该制定什么样的政策呢?出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利。因此，对出口部门的最优政策必然是实行负补贴，即通过对出口产品征税来提高其出口价格。与最优关税率一样，最优出口税率也总是正值但小于使人们不愿再进口的禁止性出口税率。反对自由贸易的社会福利依据16反对自由贸易的国内市场失灵论生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会成本和收益。生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例如：劳动力的失业或未充分就业；新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢；环境问题。增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收益。反对自由贸易的社会福利依据17反对自由贸易的社会福利依据图图 9-3：支持征收关税的国内市场失灵论cabS1S1S2S2D2D1PW +tPW价格价格,P数量数量,Q美元美元数量数量,QSD(a)(b)边际社会收益边际社会收益18国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论的特例。该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的政策。如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利。反对自由贸易的社会福利依据19市场失灵论有多大说服力?有两种观点可以为自由贸易辩护：国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政策来修正。例如：在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用。无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方。例如：通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实上造成更多的失业。反对自由贸易的社会福利依据20在现实中，贸易政策总是被收入分配所左右。个人利益或多或少的反映在政府的目标中。在一些模型中，政府目标被假设为追求最大的政治成功，而非抽象地衡量的社会福利。选举竞争 政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多选民的支持，因此政策是由各党派之间的竞争决定的。收入分配和贸易政策21模型假设:有两个相互竞争的党派.。每个党派的目标都是当选。每个党派都需要确定关税率（这是唯一的政策变量）。选民的政策偏好不同。两个党派会承诺什么样的政策呢?他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光集中到中点选民（所谓中点选民，就是恰好位于中间的选民）所赞成的关税率。收入分配和贸易政策22选民选民偏好的关税率偏好的关税率中点选民中点选民tMtBtA政治支持政治支持收入分配和贸易政策图图 9-4：政治竞争23集体行动这种方法视政治行为是一种利众的行为.例如，只需要一些公司花费要求征收关税的游说成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的所有公司。那些虽然在总体上损失巨大，但在任何个人的损失都很小的政策不会遭到有效的反对。规模较小的群体或组织良好的团体容易得到保护。收入分配和贸易政策24政治决策过程模型利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款“购买”政策。收入分配和贸易政策25谁得到了保护?在发达国家，大部分保护集中在两个部门：农业农业农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体，一直能从美国政府得到相当好的有效保护。服装业服装业纺织品和服装都受到政府的有力保护，这个部门需要很少的技术工人，而且组织性强。将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际贸易谈判）。收入分配和贸易政策26收入分配和贸易政策表表 9-2：贸易保护对美国的影响（单位：10亿美元)27国际谈判与贸易政策从20世纪30年代中期直到80年代，美国和其他发达国家已逐步取消了关税以其他一些贸易壁垒，并通过这些措施大大提高了国际一体化的程度。28图图 9-5：美国的关税率国际谈判与贸易政策29取消关税在政治上怎么可能?通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得了巨大的进步。各国政府同意共同进行关税削减。谈判的优点为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为一种单边政策要容易许多，因为：相互协定有助于调动对自由贸易的支持。经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避免卷入具有强大破坏力的贸易战。国际谈判与贸易政策30 日本日本日本日本美国美国美国美国10101010-5-5-5-52020-10-102020 -10-10自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易保护保护保护保护保护保护保护保护表表 9-3：贸易的社会福利问题国际谈判与贸易政策31理性情况下，各国都会选择保护贸易政策。即使各国政府单独行动时采取保护政策都会使损失更小，但如果两国都选择自由贸易则会使各自的收益更大。在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒困境。日本和美国有必要达成一项协议来维持自由贸易。国际谈判与贸易政策32智猪模型 猪圈里面有两只猪，一只比较大，一只比较小。猪圈很长，一头有一个按钮，另一头是饲料的出口和食槽。按一下按钮，将有相当于10份的猪食进槽，但是按按钮以后跑到食槽所需要付出的“劳动”，加起来要消耗相当于2份的猪食。按钮和食槽分置猪圈的两端。33如果两只猪同时按钮，同时跑向食槽，大猪吃进7份，得益5份，小猪吃进3份，实得1份；如果大猪按按钮后跑向食槽，这时小猪抢先，吃进4份，实得4份，大猪吃进6份，付出2份，得益4份；如果大猪等待，小猪按按钮，大猪先吃，吃进9份，得益9份，小猪吃进1份，但是付出了2份，实得-1份；如果双方都懒得动，所得都是0。34国际贸易协定的简短历史国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史可以追溯到20世纪30年代（斯穆特霍利法案）。战后以来的多边关税削减都是在1947年签定的关税与贸易总协定的框架下进行的。现在被称为世界贸易组织（WTO）。）。GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套准则的合法组织。国际谈判与贸易政策35GATT-WTO 对贸易政策的主要约束:出口补贴(农产品例外)；进口配额(除非进口产品有可能导致“市场瓦解”）；关税（征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对其他关税的削减来加以抵消，以弥补受到影响的出口国损失）。贸易谈判回合贸易谈判回合很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削减和其他措施进行谈判。国际谈判与贸易政策36年份地点名称主要议题参与国主要成果1947日内瓦（瑞士）关税23创立了关贸总协定。达成双边减让协议123项，关税减让项目45000项，约54%的应税进口商品平均关税降低35%。1949安纳西（法国）关税13达成了约5000项关税减让，关税降低35%。1951托奎（英国）关税38达成了约8700项关税减让，从而把1948年确定的关税水平下调了25%。1956日内瓦（瑞士）关税26由于美国国会对美国政府的授权有限，所达成的关税减让只涉及25亿美元的贸易额。关税减让项目3000项，关税下降15%。19601961日内瓦（瑞士）狄龙回合关税26谈判达成的关税减让涉及49亿美元的贸易额。关税减让项目4400项，关税下降20%。19641967日内瓦（瑞士）肯尼迪回合关税与反倾销措施62确定削减关税“一刀切”的办法，在经合组织成员间工业品一律平均削减35%的关税。通过反倾销协议。19731979东京（日本）东京回合关税，非关税措施等102将世界9个主要工业品市场的关税平均削减1/3，制成品的平均关税由关贸总协定成立时的40%左右降至4.7%。还产生了一系列关于非关税壁垒的协议（包括反倾销、反补贴、标准、政府采购、海关估计和许可程序）。19861994埃斯特角城（乌拉圭）乌拉圭回合关税，非关税措施等123发达国家和发展中国家平均降税1/3，发达国家工业制成品平均关税水平降为3.6%左右。签署了世界贸易组织协定。GATT的八轮多边贸易谈判的八轮多边贸易谈判37自从1947年，已经进行了8轮回合的谈判:其中前五个采取的是与双边协定“平行”的形式(例如，德国与意大利和法国建立的）。第六个多边贸易协定，即著名的肯尼迪回合，在1967年签署：该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业的关税保持不变以外，其他所有关税一律削减了50%。就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低了35%。国际谈判与贸易政策38东京回合多边贸易谈判（在1979年结束）达成以下协定：削减关税 建立了一个致力于控制非关税壁垒（如自愿出口限制）扩散的新条款。第八轮谈判，即乌拉圭回合终于在1994年完成。国际谈判与贸易政策39乌拉圭回合谈判它的重要结果是:贸易自由化 行政改革贸易自由化发达国家的平均关税率将削减40%。更为重要的是，在农业和服装两个重要的部门，贸易自由化推进了一大步。从 GATT 到 WTO围绕乌拉圭回合谈判，公众注意力的很大一部分集中在所产生的一个新的机构WTO。国际谈判与贸易政策40WTO与与GATT的主要差的主要差别WTO是常设的永久性国际组织，具有独立的国际法人资格；GATT是临时适用的协议，不是一个正式的国际组织。WTO作为国际组织有成员；GATT是法律性文件，其成员被称为缔约方。GATT只处理货物贸易问题；WTO管辖范围不仅包括货物贸易，而且包括服务贸易和知识产权。WTO成员必须以“一揽子”方式接受WTO的所有协定和协议；GATT的协议，缔约方可以接受，也可以不接受。WTO贸易争端解决系统在法律上更具权威性，在动作上更具有效性，裁决在执行过程中不会“卡壳”。国际谈判与贸易政策41收益和成本对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常困难的。然而，据关税与贸易总协定和经济合作与发展组织发表的两份报告指出，一旦协定完全生效，世界经济整体每年的收益将超过2000亿美元。很多经济学家都认为这一数字被低估了.一些相对集中的组织良好的利益团体将承受乌拉圭回合谈判的代价，然而广大分散的人口将享受其带来的巨大收益。国际谈判与贸易政策42特惠贸易协定一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协定，签约国家相互之间的关税地域从非签约国进口同样商品的关税。在GATT-WTO体系下,按照被称为“最惠国待遇”(MFN)的非歧视性原则，禁止这类特惠贸易协定如果特惠贸易协定能促成签约国之间的自由贸易，那么关贸总协定就允许它的存在。国际谈判与贸易政策43WTO成员国可以通过如下方式建立彼此之间的自由贸易：建立自由贸易区，几个签约国之间互免关税，但各国独立的制定对其他非签约国的关税.例如:：北美自由贸易区（NAFTA）。建立关税同盟，成员国之间进行自由贸易，但各国必须统一对外关税率.例如：欧洲联盟则是一个完全的关税同盟。共同市场是一个关税同盟，成员国之间生产要素 能够自由流动（尤其是劳动力）。国际谈判与贸易政策44关税同盟好吗?这取决于它是主要导致贸易创造还是贸易转移效果.贸易创造贸易创造 关税同盟的建立会导致国内高成本的生产被来自其他成员国的低成本进口所取代，这即为贸易创造效果。贸易转移贸易转移 关税同盟的建立会导致来自非成员国的低成本的进口被来自成员国高成本的进口所取代，这即为贸易转移效果。例如：英、美、法。国际谈判与贸易政策45提要倡导自由贸易有三条依据:自由贸易可以提高效率规模经济带来的额外收益政治支持支持非自由贸易政策的依据:关税可以改善一国的贸易条件国内市场失灵46提要现实中的贸易政策往往被对收入分配的考虑所左右.政府采纳代表中点选民利益的政策.只有组织比较严密的团体才常常有可能获得有利于自己而牺牲大多数人利益的政策.47提要国际谈判帮助工业国家削减关税并避免贸易战的发生.GATT 是国际贸易体系的核心机构.GATT最近通过的一个世界范围的协议，是成立一个新的组织，即WTO.WTO体系下允许三种方式的特惠贸易协定:自由贸易区、关税同盟、共同市场.任何一种特惠贸易协定对社会福利的影响都是不确定的，其取决于贸易创造和贸易转移的影响.48
