钢筋混凝土用热轧钢筋产品生产许可证企业实地核查办法.doc

钢筋混凝土用热轧钢筋产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： 生产地址： 产品名称： 产品单元： 牌号级别： 国家市场监督管理总局应 用 说 明1. 本办法核查内容分为5大部分19条27款，应逐条款进行核查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别做出符合、不符合、建议改进的结论。2. 凡涉及到企业申请材料真实性、符合性问题的，均应判为不符合。3. 凡涉及到企业的生产设施、生产设备、检验设备、关键岗位技术操作专门人员等缺失问题的，或存在系统性、区域性、严重性问题的，均应判相关条不符合。4. 每款核查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“”，凡在“否”的选项框中打“”的，均须填写详细的不符合事实。5核查结论的确定原则：经核查19条均未发现不符合，核查结论为合格；否则核查结论为不合格。6. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合项和建议改进项汇总表。1申请材料1.1营业执照1）申请书填写的住所与营业执照是否一致。o 是；o 否：o 符合o 不符合1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要涵盖申请许可证产品即可；2. 第1款若为填写错误允许勘误，且不作为不符合。3、任一项为否，判为不符合。2）实际生产地址与工商管理部门登记的是否一致（实际生产地址应与营业执照住所同地址，若不同，该生产地址应工商登记或备案）；经营范围是否涵盖申请许可证产品；是否在有效期限内。o 是；o 否：1.2检验报告3）企业申请时提交的合格产品检验报告的出具机构是否获得检验检测机构资质认定，认定的检验范围是否包含本细则要求的产品标准和检验标准，是否在有效期内；检验报告是否覆盖本细则规定的产品检验项目及数量要求。o 是；o 否：o 符合o 不符合报告不符合任一要求，判为不符合。1.3产业政策4）国家产业政策要求的建设项目有效审批文件、核准文件、公告、备案文件与企业实际情况是否一致，是否不存在国家明令淘汰的生产设备、生产工艺和产品。o 是；o 否o 符合o 不符合项目文件不一致或存在淘汰设备、工艺与产品，判为不符合。2人员能力2.1技术人员5）是否熟悉所申请的产品工艺流程和产品标准。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进每个重点工序，随机抽取1-2名技术人员，均不符合要求，判为不符合，否则判为建议改进。2.2检验人员6）现场观察检验人员进行进货检验和成品检验时，是否能够熟练操作，是否符合检验规程要求。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进1、 如果国家对检验人员资质有要求的，应获得相应资质；2、 每类检验现场观察1-2名检验人员，所有人均不满足要求，判为不符合，否则判为建议改进。2.3操作人员7）是否熟悉自己的岗位职责，是否能熟练的操作，是否符合工艺文件的规定。o 是；o 否o 符合o 不符合o 建议改进每个重点工序，现场随机抽取1-2名操作人员，所有人均不满足要求，判为不符合，否则判为建议改进。3生产和检验设备3.1设备工装8）企业是否具有细则表5-1规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备；其性能和精度应能满足生产合格产品的要求，并运行正常。o 是；o 否：o 符合o 不符合重点关注表5-1中加*号设备；缺少必备设备，任一必备设备不满足要求或不能正常运行，判为不符合。3.2检验设备9）企业是否具有细则表5-2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的检验仪器设备；其性能和精度应能满足本细则及相关标准的要求；是否在检定或校准有效期内，是否运行正常。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进任一设备全部台套都不符合要求或运行不正常，判为不符合；同一种检验设备有多台时，如部分设备不符合要求，判为建议改进4技术文件4.1工艺流程10）工艺流程图是否与其生产实际相吻合。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进两款均为否，判为不符合，否则判为建议改进。11）是否标明关键工序、质量控制点和特殊过程（特殊过程适用于采用控冷控轧工艺的，应明确其工艺流程）。o 是；o 否： 4.2技术工艺文件12）是否制定了下列主要技术文件并有效管理：a) 原材料（含钢坯）检查验收制度；b) 按炉送钢制度；c) 工艺规程（炼钢、轧钢等）；d) 产品检查验收制度；e) 合格品验收制度。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进无上述技术工艺文件，则判不符合；缺部分技术文件或管理不善判为建议改进。 4.3检验文件13）检验规程是否完整正确（应包括检验频次、检验样品数、抽样方式、检验项目、检验方法、检验步骤、检验结果判定及处理）。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进无检验规程或所有内容均不正确判为不符合，规程不完整或部分不正确判为建议改进5生产过程控制5.1炼钢控制14）是否按冶炼工艺规程组织生产并记录。o 是；o 否：o 不适用o 符合o 不符合o 建议改进o 不适用1、第14款15款均为“否”，则结论为不符合，否则为建议改进；2、非钢坯单元此项不适用；申请产品不需使用精炼工艺的第16款不适用；3、15）是否按连铸工艺规程进行生产和记录。o 是；o 否：o 不适用16）是否按精炼工艺规程进行生产和记录。o 是；o 否：o 不适用5.2轧钢控制17）是否按加热工艺规程进行生产和记录。o 是；o 否：o 不适用o 符合o 不符合o 建议改进o 不适用第17款18款均为“否”，则结论为不符合，否则为建议改进；钢坯单元此项不适用18）是否按轧钢工艺规程进行生产和记录。o 是；o 否：o 不适用5.3生产工艺考核19）是否按生产工艺进行考核并保存相应记录。o 是；o 否：o 符合 o 不符合o 建议改进未进行考核判为不符合；考核记录不完整判为建议改进。5.4进货检验20）是否按制度进行原材料的采购、质量检验或验证，并保留相关记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1、 转炉炼钢：a应有铁水控制的要求、成分记录和不符合要求铁水的处置记录；b应对采购的生铁及合金等原材料检查验收；2、电弧炉炼钢：a应对采购的废钢检查验收；b应对采购的合金等辅材检查验收；3、轧钢企业应对采购的钢坯进行检查验收；4、第20或21款为否，判为建议改进；第22款为否，则结论为不符合。21）是否按规定对不合格原材料进行了处理。o 是；o 否：22）靠外购坯料生产的企业，是否使用有热轧钢筋生产许可证（含钢坯或钢坯）企业的合格坯料。o 是；o 否：o 不适用5.5成品检验23）是否按标准规定对产品进行检验并保留相应记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1、检验记录应按照申报的强度级别分别提供；2、缺任一强度级别的记录均判为不符合；其他情况判为建议改进。5.6可追溯性24）从入炉投料到出库开具产品质量证明书，是否有据可查，记录可追溯。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进1、 重点检查组批情况、按炉送钢情况和回炉批处置等；2、 无记录或无法追溯判为不符合；否则判为建议改进。5.7成品控制25）是否按照产品标准规定轧有钢筋牌号标志，是否按规定进行包装和标识，是否按规定出具产品质量证明书。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进未轧有牌号标志判为不符合，牌号标志、包装和标识、产品质量证明书未按规定判为建议改进。26）对采用控冷控轧、轧后穿水工艺生产的，是否明确交货类别。o 是；o 否：o 不适用o 符合o 不符合o 不适用1、 仅适用于热轧带肋钢筋、余热处理钢筋，其他产品选不适用；2、 采用上述过程未明示的，判为不符合。5.8不合格品控制27）是否制定有不合格品的处置规定，对发现的不合格品是否按规定进行处置并保存有相关记录。o 是；o 否：o 符合o 不符合o 建议改进无处置规定或从未按规定处置、记录的判为不符合；存在部分未按规定处置或记录不全的判为建议改进。