2023年度内部控制自查报告.docx

2023年度内部控制自查报告（文档） 精品文档，助力人生，欢送关注小编！ 内部掌握自查报告 【导语】自查报告是一个单位或部门在肯定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。以下是整理的内部掌握自查报告，欢送阅读！ 【篇一】内部掌握自查报告 根据市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部掌握检查评估方案的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建立、业务规程、基金财务、信息系统、监视与治理等方面进展了自查。现将自查状况汇报如下： 一、制度建立方面 （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门公布的政策法规，努力做好失业保险内部掌握决策工作。 （二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。 二、业务规程方面 （一）依据失业保险条例规定，根据规准时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收规划，征缴后失业保险金准时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。 （二）失业保险待遇审批经办过程符合三门峡市失业保险业务工作程序，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。 （三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定具体的查、借阅方法。 三、基金财务方面 （一）根据社会保险基金治理财务制度，结合我县的实际状况制定了“基金收支治理制度”、“失业保险金内部治理台帐制度”、“失业保险基金专用票据治理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面标准。 （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设Z了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、精确、准时和掌握基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表工程和格式与会计核算支出明细科目全都，收支金额相符。 精品文档，助力人生，欢送关注小编！ （三）失业保险基金实行收支两条线治理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。 四、信息系统运行方面 （一）根据市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建立、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。 （二）加强对信息数据的治理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。 五、监视治理方面 （一）依据有关文件，建立完整的工作记录和工作规划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进展状况。 （二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费状况、失业职工待遇资格、待遇支付状况进展稽核工作。 由于充分发挥了内部掌握的监视作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。 六、今后准备 我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素养，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监视治理做到制度化、标准化;加强失业保险基金的专户治理和会计核算，严格根据相关财务会计制度，专帐核算，专人治理，确保基金的安全运行。 【篇二】内部掌握自查报告 一、统一思想 内控标准将内部掌握的根本原理与我国行政事业单位的实际状况相结合，重点强化机制建立，将制衡机制嵌入到内部治理制度中，是指导行政事业单位加强内部治理的重要标准性文件。实施内控标准对提高单位治理水平，标准财经秩序，落实中心八项规定和党政机关厉行节省反对铺张条例，建立效劳型政府具有重要意义。 二、实施范围 20xx年1月1日起，全县党政机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检查机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位（以下统称单位），全面实施内控标准 精品文档，助力人生，欢送关注小编！ 工作。 三、总体目标 通过内控标准的贯彻实施，夯实全县行政事业单位各项根底工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整，到达进一步推动财政标准化科学化信息化治理、提高行政事业单位内部治理水平、有效防范舞弊和预防腐化、提高公共效劳的效率和效果的总体目标。 四、组织领导 为做好内控标准的贯彻实施工作，县财政局建立由局长负责、分管局领导牵头实施，局内相关股室、县直各单位、询问委员会成员共同参加实施的工作联络机制，对全县行政事业单位内控标准的组织实施工作负总责。 各单位应相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，采纳适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施内控标准的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位内控标准的实施和运行工作。 五、实施步骤 全县内控标准实施工作详细分为以下三个阶段： （一）组织发动（20xx年5月） 20xx年5月，召开全县行政事业单位内部掌握标准实施发动和培训大会，组织各单位学习财政部通知精神，系统培训行政事业单位内部掌握标准（试行）的意义、内容、实质和精华，为全面实施内控标准营造良好气氛和奠定根底。 （二）各单位内控标准建立（20xx年5月-20xx年10月） 各单位根据内控标准要求、结合本单位实际建立健全内部掌握体系并有效组织实施。详细要求如下： 1、预备阶段（20xx年6月底前完成） 一是各单位做好本单位内部掌握标准实施的宣传发开工作，培育良好的内部掌握文化，形成良好的“内部掌握标准实施气氛，二是根据本通知的要求，制定本单位内部掌握标准实施工作方案，尽早启动此项工作，并在20xx年6月底前将单位的内部掌握标准实施工作方案报送县财政局会计股备案。 2、建立阶段（20xx年10月底前完成）