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第三章第三章 企业清洁生产企业清洁生产第一节第一节 清洁生产审核清洁生产审核第二节第二节 清洁生产评价指标清洁生产评价指标第三节第三节 环境管理体系审核环境管理体系审核第四节第四节 能源审计能源审计 第三节第三节 环境管理体系审核环境管理体系审核Environmental Management System Audit一、基本术语一、基本术语二、环境管理体系审核的实施二、环境管理体系审核的实施环境审核的类型环境审核的类型环境标志审核环境标志审核清洁生产审核清洁生产审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境行为符合性审核环境行为符合性审核应负责任审核应负责任审核19941994年，中国环境标志产品认证年，中国环境标志产品认证 会成立。会成立。20022002年撤销，其职能划归国家认证认可监督年撤销，其职能划归国家认证认可监督管理管理 会认监委，会认监委，CNACACNACA。现在已公布现在已公布5050多个产品的环境标志技术要求。多个产品的环境标志技术要求。四、中国的环境标志制度四、中国的环境标志制度例例:环境标志审核以下内容来自环境标志审核以下内容来自“第三章第三章3 3 环境标志环境标志1.1.符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构提交书面申请；提交书面申请；2.2.认证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系认证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系进行审查，并对企业申请的标志产品现场抽样；进行审查，并对企业申请的标志产品现场抽样；3.3.样品由国家确认的检验机构进行检验，检验结果样品由国家确认的检验机构进行检验，检验结果报认证机构；报认证机构；4.4.认证机构根据审查和检验结果，颁发或者不颁认证机构根据审查和检验结果，颁发或者不颁发环境标志证书；发环境标志证书；5.5.认证机构根据产品特点，定期对持有环境标志证认证机构根据产品特点，定期对持有环境标志证书的企业进行监督和检查。书的企业进行监督和检查。中国环境标志认证实施程序中国环境标志认证实施程序认证机构举例：认证机构举例：清洁生产审核，是指按照一定程序对生清洁生产审核，是指按照一定程序对生产和效劳过程进行调查和诊断，找出能耗产和效劳过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术经耗以及废物产生的方案，进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。济及环境可行的清洁生产方案的过程。-清洁生产审核暂行方法清洁生产审核暂行方法 111筹划和组织筹划和组织2预评估预评估3.评估评估4.方案产生和筛选方案产生和筛选5可行性分析可行性分析6方案实施方案实施7持续清洁生产持续清洁生产第一时段第一时段第二时段第二时段清洁生产审核程序清洁生产审核程序环境审核的类型环境审核的类型环境标志审核环境标志审核清洁生产审核清洁生产审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境行为符合性审核环境行为符合性审核应负责任审核应负责任审核1.审核审核Audit为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观评评价价以以确确定定满满足足符符合合审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。注注1：内内部部审审核核，也也称称第第一一方方审审核核，由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行，用用于于管管理理评评审审和和其其他他内内部部目的，可作为组织自我合格声明的基础。目的，可作为组织自我合格声明的基础。一、基本术语一、基本术语注注2：外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的“第第二二方方审审核核和和“第第三三方方审审核核。第第二二方方审审核核由由组组织织的的相相关关方方如如顾顾客客或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名名义义进进行行。第第三三方方审审核核由由外外部部独独立立的的审审核核组组织织进进行行，如如提提供供认认证证或或注注册册的机构。的机构。注注3：当当质质量量管管理理体体系系和和环环境境管管理理体体系系被被一一起起审审核核时时，称为称为“结合审核结合审核 bined audit。注注4：当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核组组织织合合作作，共共同同审审核核同同一一个个受受审审核核方方时时，这这种种情情况况称称为为“联联合合审审核核Joint audit。2.审核证据审核证据audit evidence 定义定义 ISO14010：1996对审核证据的定义是：对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。关于事实的可验证的信息、记录或陈述。要点要点 1 1、审审核核证证据据可可以以是是定定性性的的或或定定量量的的，供供审审核核员员用用来来判判断是否符合审核准则断是否符合审核准则2 2、审审核核证证据据通通常常来来自自审审核核范范围围内内所所进进行行的的面面谈谈、文文件件审审阅阅、对对活活动动与与情情况况的的观观察察、测测量量与与试试验验结结果果或或其其他方法。他方法。3.审核准则审核准则audit criteria 定义定义 ISO14010ISO14010：19961996对审核准则的定义是：对审核准则的定义是：审审核核员员用用来来作作为为参参照照，与与所所收收集集的的关关于于主主题题事事项项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。要点要点 作作为为EMSEMS的的审审核核准准则则，首首先先应应是是ISO14001ISO14001标标准准即即环境管理体系标准，其次是各种规定、标淮等。环境管理体系标准，其次是各种规定、标淮等。4.审核发现审核发现audit findings 定义定义 ISO14010ISO14010：19961996对审核发现的定义是：对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。要点要点 将审核证据与审核准则相对照，结果可分为三类：将审核证据与审核准则相对照，结果可分为三类：a a 严重不符合项；严重不符合项；b b 一般不符合项；一般不符合项；c c 观察项观察项。5.审核结论审核结论audit conclusion 定义定义 ISO14010 ISO14010：19961996对审核结论的定义是：对审核结论的定义是：审审核核员员关关于于审审核核主主题题事事项项的的专专业业判判断断或或意意见见，它它应应基基于于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。要点要点 环境审核员实施环境审核后所做的结论有三种情况：环境审核员实施环境审核后所做的结论有三种情况：a a符合审核标准；符合审核标准；b b基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c c不不符符合合，存存在在环环境境管管理理体体系系EMSEMS上上的的重重大大缺缺陷陷，必必须立即纠正。须立即纠正。在在b b、c c两两种种情情况况下下，审审核核员员必必须须要要求求受受审审核核部部门门采采取取纠正措施。纠正措施。6.审核员审核员auditor有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。7.审核组审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家提供支持。提供支持。注注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注2：审核组可包括实习审核员：审核组可包括实习审核员internauditor。8.技术专家技术专家technicalexpert向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。活动、语言或文化有关的知识或技术。注注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型第一方审核第一方审核:由组织自己或以组织的名义进行。由组织自己或以组织的名义进行。第二方审核第二方审核:由组织的相关方如顾客或由由组织的相关方如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。其他人员以相关方的名义进行。第三方审核第三方审核:由外部独立的组织进行。由外部独立的组织进行。二、环境管理体系审核的实施二、环境管理体系审核的实施环境管理体系审核的特点：环境管理体系审核的特点：被审核的环境管理体系必须是正规的；被审核的环境管理体系必须是正规的；环境管理体系审核必须是一种正式的活动；环境管理体系审核必须是一种正式的活动；环境管理体系审核必须具有客观性、独立环境管理体系审核必须具有客观性、独立 性和系统性；性和系统性；环境管理体系审核采用抽样方法。环境管理体系审核采用抽样方法。环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（两次现场审核）（两次现场审核）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN环境管理体系认证之审核程序环境管理体系认证之审核程序任命审核组长组建审核组任命审核组长组建审核组文件审核文件审核第一阶段现场审核第一阶段现场审核第二阶段现场审核第二阶段现场审核完成审核报告完成审核报告限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正NNNYY获得认证的条件获得认证的条件1.1.组织建立的环境管理体系必须符合组织建立的环境管理体系必须符合 ISO14001 ISO14001标准环境管理体系标准的要求；标准环境管理体系标准的要求；2.2.组织环境管理体系全部要素必须有效运行，组织环境管理体系全部要素必须有效运行，且体系运行时间不得少于三个月；且体系运行时间不得少于三个月；3.3.组织的环境表现必须符合国家法律或地方组织的环境表现必须符合国家法律或地方 环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；4.4.认证必须由经认证必须由经CNABCNAB认可的认证机构实施。认可的认证机构实施。不符合项的判定不符合项的判定什么是不符合什么是不符合不符合项判定原则不符合项判定原则不符合项性质的划分不符合项性质的划分不符合项的形成不符合项的形成不符合项内容不符合项内容实例实例什么是不符合？什么是不符合？ISO9000:2000ISO9000:2000定义：定义：不符合：未满足要求。不符合：未满足要求。CACEB:EA-111:2001CACEB:EA-111:2001IAFIAF对对ISO/IECISO/IEC导则导则6666的应用指南定义：的应用指南定义：不不符符合合：缺缺少少或或没没有有实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个管管理理体体系系要要素素，或或是是根根据据客客观观证证据据对对组组织织的的环环境境管管理理体体系系是是否否有有能能力力满满足足其其方方针针和和目目标标有有重重大大疑心。疑心。“不符合举例：不符合举例：环境方针环境方针1、无方针、无方针2、方针不完全、方针不完全环境因素环境因素1、程序建立的不符合、程序建立的不符合1未建立程序未建立程序2程序建立的不完善程序建立的不完善2、程序保持的不符合、程序保持的不符合1未按程序规定过程实施未按程序规定过程实施2实施效果不佳实施效果不佳不符合项判定原则不符合项判定原则组织的环境管理体系文件未能满足申请环境组织的环境管理体系文件未能满足申请环境管理体系认证的审核准则要求；管理体系认证的审核准则要求；组组织织的的环环境境管管理理体体系系运运行行未未能能满满足足其其环环境境管管理体系文件的规定要求；理体系文件的规定要求；组组织织的的环环境境管管理理体体系系运运行行结结果果未未能能实实现现其其预预期期的的环环境境方方针针、环环境境目目标标和和指指标标及及环环境境绩绩效效的要求。的要求。不符合项性质的划分不符合项性质的划分严重不符合项严重不符合项一般不符合项一般不符合项严重不符合项：严重不符合项：-体系运行出现系统性失效；体系运行出现系统性失效；-体系运行出现区域性失效；体系运行出现区域性失效；-造成严重的环境危害。造成严重的环境危害。一般不符合项：一般不符合项：个个别别的的、偶偶然然的的、孤孤立立的的、性性质质轻轻微微问问题题；不不影影响响EMS有效性的局部问题有效性的局部问题。不符合项的形成不符合项的形成1必须以客观事实为基础；必须以客观事实为基础；2必须以审核准则为依据；必须以审核准则为依据；3对对产产生生不不符符合合的的原原因因要要进进行行分分析析，找找出出体体系系上存在的问题；上存在的问题；4形形成成不不符符合合项项前前，审审核核组组要要充充分分讨讨论论，互互通通情况，统一意见；情况，统一意见；5与受审核方共同确认审核发现的事实。与受审核方共同确认审核发现的事实。不符合项内容不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明。不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明。不符合报告应包括以下主要内容：不符合报告应包括以下主要内容：1受审核方名称；受审核方名称；2审核准则的要求；审核准则的要求；3不符合事实描述可包括：时间、地点、岗位和不符合事实描述可包括：时间、地点、岗位和/或区域、人员等；或区域、人员等；4不符合审核准则的判定条款号；不符合审核准则的判定条款号；5不符合性质的判定；不符合性质的判定；6审核员姓名及开具日期；审核员姓名及开具日期；7受审核方代表确认签名。受审核方代表确认签名。不符合报告不符合报告时间：时间：地点：地点：审核员：审核员：要求：要求：不符合事实：不符合事实：不符合：不符合：不符合性质：不符合性质：本卷须知：本卷须知：1 1根据审核发现客观地描述不符合项事实；根据审核发现客观地描述不符合项事实；2 2所提出的不符合项应具有可重查性；所提出的不符合项应具有可重查性；3 3所所提提出出的的不不符符合合项项中中应应防防止止涉涉及及组组织织中中具体人员的姓名；具体人员的姓名；4 4对对不不符符合合项项的的陈陈述述应应基基于于实实际际，且且有有利利于组织采取纠正措施于组织采取纠正措施。实实 例例审审核核员员在在对对某某公公司司的的环环境境管管理理体体系系文文件件审审核核时时了了解解到到该该公公司司的的“油油品品管管理理程程序序CP4-4-CP4-4-规规定定：所所有有的的柴柴油油桶桶都都应应放放在在有有围围堰堰的的区区域域内，并应标识明确。内，并应标识明确。审审核核员员在在对对该该公公司司现现场场审审核核时时发发现现，公公司司油油品品仓仓库库中中十十个个柴柴油油桶桶中中有有四四个个放放在在围围堰堰的的外外面，且没有任何标识。面，且没有任何标识。不符合报告不符合报告时间：时间：20232023年年3 3月月2020日日地点：油品仓库地点：油品仓库 审核员：王宜成审核员：王宜成要要求求：公公司司“油油品品管管理理程程序序CP4-4-6CP4-4-6规规定定，所所有有柴柴油桶都应放在有围堰的区域内，并标识明确。油桶都应放在有围堰的区域内，并标识明确。不不符符合合事事实实：现现场场审审核核发发现现，油油品品仓仓库库十十个个柴柴油油桶桶中中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。不符合：不符合：ISO14001ISO14001标准标准4.4.64.4.6运行控制运行控制 油品管理程序油品管理程序CP4-4-6CP4-4-6不符合性质：一般不符合性质：一般审核结论可为下述三种情况之一：审核结论可为下述三种情况之一：通过现场审核、推荐认证；通过现场审核、推荐认证；推迟推荐认证；推迟推荐认证；不推荐认证。不推荐认证。审审 核核 结结 论论环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y推迟或不推荐注册推迟或不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN审审 核核 技技 巧巧掌握提问的技巧；掌握提问的技巧；善于倾听；善于倾听；作好记录；作好记录；提高现场观察的水平。提高现场观察的水平。审核报告审核报告1、受审核方的基本情况受审核方的基本情况2、受审核方环境管理体系概述受审核方环境管理体系概述3、第一阶段审核的概况第一阶段审核的概况4、第二阶段审核的概况第二阶段审核的概况5、审核总结审核总结6、审核结论审核结论环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN监督审核的目的监督审核的目的 检验获得证书的组织其环境管理体检验获得证书的组织其环境管理体系系EMSEMS的持续实施状况；考虑由于的持续实施状况；考虑由于组织运行活动的变化对体系所带来的影组织运行活动的变化对体系所带来的影响，确保组织持续符合认证要求。响，确保组织持续符合认证要求。监督审核所发现问题的处置监督审核所发现问题的处置认证暂停有不太严重问题认证暂停有不太严重问题认证撤销产品或认证撤销产品或EMS有严重问题有严重问题认证注销产品或组织已不存在认证注销产品或组织已不存在1.撤销认证的条件 出现以下情况之一时，撤销证书。发生1.7和1.9所述情况的除撤销证书外，还要追究相应的法律责任。1.1 证书暂停期限已满，持证人未提出恢复证书的正式申请；1.2 在证书暂停使用的期限内，证书的持有人未采取纠正措施或所采取的纠正措施无效；1.3 持证人/获证工厂因不按时交纳认证费用暂停证书，暂停期满仍不交纳认证费用的；1.4 国家有关行政管理部门发布文件，要求撤销证书的；1.5 国家监督抽查结果证明产品出现严重缺陷的；1.6 获证产品出现严重缺陷，造成重大质量事故的；1.7 持证人违规使用证书和认证标志，造成严重后果的；1.8当按照工厂检查特殊程序，先发证后工厂检查时，工厂拒绝在规定期间内接受工厂检查的；1.9 弄虚作假，隐瞒事实真相，骗取认证证书的；1.10 拒绝接受国家或认证机构规定的跟踪检查的；1.11 在证书暂停期内不交纳证书年金的；1.12 其它需要撤销证书的情况。2.注销证书的条件 出现以下情况之一时，注销证书。2.1证书的持有人提出申请注销 证书的持有人应向检查处或相关的分中心提出注销申请。2.2 证书超过有效期，证书的持有人未申请延期使用的；2.3 持证人/获证工厂因破产、倒闭、解散等情况，导致获证产品不生 时；2.4获证工厂地址变迁，与认证证书不一致，原地址不再生产获证产品的；2.5认证使用的国家标准、技术规则或者认证实施规则变更，持证人未按要求办理相关手续，不能满足上述变更要求；2.6其他需要注销证书的情况。环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN复评的目的复评的目的 证实组织的环境管理体系持续满足证实组织的环境管理体系持续满足环境管理体系标准的要求，而且环境管环境管理体系标准的要求，而且环境管理体系理体系EMSEMS得到很好地实施和保持。得到很好地实施和保持。认证与认可认证与认可认证：由认证机构依据特定的审核准则，按认证：由认证机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方实施审规定的程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项如质量体系、环核，并就特定事项如质量体系、环境管理体系等的符合性进行境管理体系等的符合性进行确认的活动。确认的活动。Certification认可：由权威机构依据规定的准则和程序，认可：由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体或个人具有从事特定任务对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予的正式成认。的能力给予的正式成认。Accreditation,recognition认证包含的内容：认证包含的内容：产品质量认证产品质量认证 产品环境标志认证产品环境标志认证 质量管理体系认证质量管理体系认证 环境管理体系认证环境管理体系认证 职业平安卫生认证职业平安卫生认证认可包含的内容：认可包含的内容：校准校准/检验机构认可检验机构认可 认证机构认可认证机构认可 培训机构认可培训机构认可 审核员审核员/评审员资格评审员资格认可认可中国合格评定国家认可委员会中国合格评定国家认可委员会(CNAS)(CNAS)中国认证机构中国认证机构国家认可委员会国家认可委员会CNABCNAB中国实验室国家中国实验室国家认可委员会认可委员会CNALCNAL中国认证人员与中国认证人员与培训机构培训机构国家认可委员会国家认可委员会CNATCNAT实验室实验室产品、体系产品、体系认证机构认证机构认证人员认证人员培训机构培训机构环境管理体系审核员注册准则环境管理体系审核员注册准则 由中国认证人员与培训机构国家由中国认证人员与培训机构国家认可认可 会发布会发布CNAT-109CNAT-109。该准则是注册为该准则是注册为CNAT EMSCNAT EMS审核员审核员的基本依据的基本依据CNAT实习审核员实习审核员CNAT级别审核员：审核员、级别审核员：审核员、高级审核员高级审核员CNAT验证审核员验证审核员注：验证审核员不是一种注册注：验证审核员不是一种注册级别级别教育和工作经历教育和工作经历1 1申申请请人人应应具具备备国国家家成成认认的的大大专专以以上上含含大大专专学学历；或历；或2 2CNATCNAT成认的等效学历。成认的等效学历。3 3学学历历为为大大学学本本科科以以上上的的应应有有4 4年年工工作作经经历历，学学历历为大专的至少应有为大专的至少应有6 6年工作经历。年工作经历。4 4工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。5 5与与教教育育经经历历有有关关的的环环境境工工作作经经历历的的最最低低要要求求：环环境或其它相关专业境或其它相关专业3 3年，其它专业年，其它专业5 5年年 培训经历培训经历申请人应成功地完成了申请人应成功地完成了经批准的经批准的CNATEMS审核员审核员培训课程并且通过考试。培训课程并且通过考试。申请审核员的现场经验要求申请审核员的现场经验要求1.1.作作为为审审核核组组成成员员成成功功地地进进行行了了至至少少4 4次次完完整整的的EMSEMS审审核核。全全部部审审核核经经历历应应有有不不少少于于2020天天的的现现场场审核；审核；2.2.对整个运营机构或经营单位进行了审核对整个运营机构或经营单位进行了审核;3.3.其中至少有其中至少有2 2次为期次为期2 2天或天或2 2天以上的现场审核天以上的现场审核;4.4.对对于于审审核核员员级级别别，注注册册要要求求的的4 4次次完完整整的的审审核核之之中中至至少少有有一一次次需需要要经经过过验验证证审审核核员员验验证证。验验证证的时间应不少于的时间应不少于2 2天天.申请高级审核员的现场经验要求申请高级审核员的现场经验要求1.1.作作为为审审核核组组长长成成功功地地进进行行了了至至少少5 5次次完完整整的的审审核核,其中现场审核时间不少于其中现场审核时间不少于1515天；天；2.2.对整个运营机构或经营单位进行了审核对整个运营机构或经营单位进行了审核;3.3.其其中中至至少少有有3 3次次为为期期2 2天天或或2 2天天以以上上的的现现场场审审核核;4.4.对对于于高高级级审审核核员员级级别别，作作为为审审核核组组长长的的5 5次次完完整整审审核核之之中中至至少少有有一一次次需需要要经经过过验验证证审审核核员员验证。验证的时间应不少于验证。验证的时间应不少于2 2天天.为使同学们对环境管理体系审核程序使同学们对环境管理体系审核程序和方法有进一步了解，下面以和方法有进一步了解，下面以“内部内部环境管理体系审核为例说明环境管理体系审核为例说明!内部环境管理体系审核方法内部环境管理体系审核方法内部环境管理体系审核原则上应以内部环境管理体系审核原则上应以ISO14011：1996环境审核指南环境审核指南审核程序审核程序环境管理体系审核为标准。环境管理体系审核为标准。内部环境管理体系审核的一般程序内部环境管理体系审核的一般程序阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门1准备准备阶段阶段2实施实施阶段阶段3内审内审报告报告及及跟踪跟踪阶段阶段批准年度方案准备内部环境审核的实施末次会议内部环境审核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪、改进状况内审跟踪内审完成报告 编制年度方案 编制日程表 准备 通知 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有方案地改进 完成后的报告 改进状况确实认必要时1 1 内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程内部环境管理体系审核的准备过程一、编制内部环境管理一、编制内部环境管理体系审核年度计划体系审核年度计划1、编制年度计划、编制年度计划2、最高管理层任命审核负责人、最高管理层任命审核负责人二、编制内部环境管理二、编制内部环境管理体系审核日程表体系审核日程表 决定适用范围（活动、部门等）决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程基于活动的重要程度决定内审日程三、内部环境管理体系审三、内部环境管理体系审核的准备核的准备1、选拔内审员、选拔内审员,组成内审组组成内审组2、调查规定要求、调查规定要求 环境方针环境方针 环境手册环境手册 程序、标准等程序、标准等3、上次内审报告、上次内审报告4、编制检查表、编制检查表5、准备必需材料、准备必需材料6、确认内审日程、确认内审日程7、文件预审、文件预审四、通知四、通知1、确认内审时间、确认内审时间2、和受审核部门负责人协商、和受审核部门负责人协商一、编制内部环境管理体系审核年度方案一、编制内部环境管理体系审核年度方案作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于ISO14001ISO14001：19961996标准的环境管理体系。标准的环境管理体系。编制内部环境审核年度方案应由具体负责部门进行，如质编制内部环境审核年度方案应由具体负责部门进行，如质量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理统一起来，由同一个部门协调执行。统一起来，由同一个部门协调执行。年度方案编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准。年度方案编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准。内部环境管理体系审核年度方案表例子内部环境管理体系审核年度方案表例子审核内容审核内容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核员审核员环境管理体系文件环境管理体系文件法律及其他要求法律及其他要求记录记录监测和测量监测和测量大气大气水质水质噪音噪音振动振动土壤土壤地基下沉地基下沉废弃物废弃物能源节约能源节约再利用再利用再循环再循环自然保护自然保护纠正措施纠正措施方案实施，已经实施二、编制内部环境管理体系审核日程表二、编制内部环境管理体系审核日程表 具体负责部门在听取有关部门意见后编制日具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表。为此，应明确：程表。为此，应明确：a a内部环境管理体系审核的对象范围设施，受内部环境管理体系审核的对象范围设施，受审核部门等；审核部门等；b b对环境的影响重大环境因素。决定实施内对环境的影响重大环境因素。决定实施内部环境管理体系审核的部门和领域时，应考虑重部环境管理体系审核的部门和领域时，应考虑重大环境因素。大环境因素。三、内部环境管理体系审核的准备三、内部环境管理体系审核的准备1.1.内审员的选拔和内部审核组的成立内审员的选拔和内部审核组的成立 从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。审核组长。2.2.调查规定要求，包括：调查规定要求，包括：l环境方针环境方针l环境手册环境手册l程序、标准等程序、标准等3 3、调查过去内审报告、调查过去内审报告 上次内审指出的不符合已纠正了吗？上次内审指出的不符合已纠正了吗？上次没有审核的局部是哪些？上次没有审核的局部是哪些？4 4、编制检查表、编制检查表 依据依据ISO14001ISO14001标准编制检查表标准编制检查表 依据组织部门编制检查表依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表依据重要环境因素编制检查表 编写检查表的目的：编写检查表的目的：1 1审核正规化审核正规化 2 2保持审核目标的清晰保持审核目标的清晰 3 3作为记录作为记录5 5、准备内审用的各种资料、表格、准备内审用的各种资料、表格 检查表检查表 不符合报告不符合报告 过去的内审报告过去的内审报告 职能分配表职能分配表 ISO14001 ISO14001标准、手册、程序文件、相关法律法规标准、手册、程序文件、相关法律法规6 6、确认内部环境管理体系审核日程表、确认内部环境管理体系审核日程表 内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如：内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如：受审核部门受审核部门 审核日期审核日期 当天审核时间表包括分组、具体时间安排当天审核时间表包括分组、具体时间安排 编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面：编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面：a a 上次审核的结果；上次审核的结果；b b 某个部门在体系中的重要程度；某个部门在体系中的重要程度；c c 重要环境因素的分布。重要环境因素的分布。内部环境管理体系审核日程表部门内部环境管理体系审核日程表部门受审核部门：制造部受审核部门：制造部编制日期：编制日期：审核实施日期：审核实施日期：编制人：编制人：审核标准：审核标准：ISO14001：1996制造部文件制造部文件审核组长：张审核组长：张三三组员：王五、李四、赵六组员：王五、李四、赵六审核时间审核时间A组张、李组张、李B组王、赵组王、赵第一天第一天9:00首次会议首次会议9:30环境因素一环境因素一4.3.1法律与其他要求法律与其他要求4.3.211:00环境因素二环境因素二4.3.1目标和指标目标和指标4.3.312:00午饭午饭13:00环境管理方案环境管理方案4.3.4组织结构和职责组织结构和职责4.4.114:00培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.2信息交流信息交流4.4.315:00环境管理体系文件环境管理体系文件4.4.4文件控制文件控制4.4.516:00审核组会议审核组会议17:00总结会议总结会议内部环境管理体系审核日程表部门内部环境管理体系审核日程表部门第二天第二天9:00运行控制运行控制4.4.6运行控制运行控制4.4.69:30应急准备和响应应急准备和响应4.4.7监测和测量监测和测量4.5.111:00监测和测量监测和测量4.5.1不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.212:00午饭午饭13:00记录记录4.5.3环境管理体系审核环境管理体系审核4.5.414:00总结总结总结总结15:00审核组会议审核组会议16:00总结会议总结会议17:00末次会议末次会议7 7、文件预审、文件预审 在现场审核开始之前，审核组长应审阅环境管理体系在现场审核开始之前，审核组长应审阅环境管理体系文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册程序。系要求所编制的手册程序。四、通知四、通知 1.1.确认内审时间后，应在确认内审时间后，应在至少两周前将内审日程至少两周前将内审日程通知受审核部门。通知受审核部门。2.2.和受审核部门负责人协和受审核部门负责人协商。商。一、编制内部环境管理一、编制内部环境管理体系审核年度计划体系审核年度计划三、内部环境管理体系审三、内部环境管理体系审核的准备核的准备二、编制内部环境管理二、编制内部环境管理体系审核日程表体系审核日程表四、通知四、通知2 2 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程：内部环境管理体系审核的实施过程：一、首次会议一、首次会议三、审核组会议三、审核组会议二、内部环境管理体系审二、内部环境管理体系审核的实施核的实施1、和受审核部门负责人的审核前会唔、和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员介绍内审员 确认内审目的和范围确认内审目的和范围 协商内审实施方法协商内审实施方法 确认总结会议和末次会议时间确认总结会议和末次会议时间1、确定不符合项、确定不符合项2、编制内审报告草案、编制内审报告草案1、向受审核者说明内审宗旨、向受审核者说明内审宗旨2、根据抽样方法实施审核、根据抽样方法实施审核3、收集审核证据、收集审核证据4、根据检查表进行内审、根据检查表进行内审5、判定不符合项，经受审核部门负责人确认、判定不符合项，经受审核部门负责人确认四、总结会议四、总结会议1、听取受审核部门意见、听取受审核部门意见2、说明不符合的依据、说明不符合的依据1、宣布内审结果、宣布内审结果 基于客观证据进行说明基于客观证据进行说明 总结不符合总结不符合 协商纠正和预防措施协商纠正和预防措施2、必要时确定跟踪内审日期、必要时确定跟踪内审日期3、双方确认内审报告草案，做好记录、双方确认内审报告草案，做好记录五、末次会议五、末次会议一、首次会议一、首次会议 内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为：内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为：1 1、内审组和受审核部门相互介绍；、内审组和受审核部门相互介绍；2 2、说明审核目的和审核范围，确认审核方案；、说明审核目的和审核范围，确认审核方案；3 3、简要向受审核部门说明内审的方法和程序；、简要向受审核部门说明内审的方法和程序；4 4、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；5 5、确认审核组所需资源和设备；、确认审核组所需资源和设备；6 6、确认总结会议和末次会议的日期和时间；、确认总结会议和末次会议的日期和时间；7 7、解释审核方案中受审核方不明确的局部。、解释审核方案中受审核方不明确的局部。内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。议。二、内部环境管理体系审核的实施二、内部环境管理体系审核的实施1 1、向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨、向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目的，既使发现不符合也不是针对个人。的，既使发现不符合也不是针对个人。内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面逻辑顺序提问可能会容易理解：逻辑顺序提问可能会容易理解：a a 按重要程度；按重要程度；b b