科技型中小企业技术创新生态系统文献综述研究.doc

太原科技大学经济与管理学院毕业论文l毕业论文科技型中小企业技术创新生态系统文献综述研究专业名称： 市场营销 班 级： 111601班 学生姓名： 施 晓 燕 学 号： 201116060123 指导教师： 常 洁 二零一五年六月摘 要 随着社会的发展，科技型中小企业对经济的发展起着越来越重要的作用。国家政府出台的许多政策、措施也体现出了对其的高度关注。但由于科技型中小企业对技术创新生态系统理论缺乏认识与研究，更缺少对系统的构建与运行，因此，本论文的研究对企业认识系统起着理论与现实的意义。技型中小企业进行实地调查分析现状的基础上，运用文献综述本论文在对山西省高新区科论文写作方法对中国知网等相关网站上的资源进行统计筛选整理分析，从生态系统、技术创新、技术创新生态系统、科技型中小企业技术创新生态系统4个方面的文献入手，在分析理论的基础上进行评述，最终分析总结出科技型中小企业技术创新生态系统的整体理论。关键词： 科技型中小企业；技术创新；生态系统 Abstract With the development of the society,Medium-small-sized enterprises are playing a more and more important role in the development of economy. Many policies and measures promulgated by the government also reflect the high attention of it.But due to the small and medium sized enterprises of science and technology of ecological technology innovation system theory lack of understanding and research,lack of system construction and operation. Therefore, the research on enterprise understanding system plays a theoretical and practical significance. In this paper, on the basis of Shanxi Province high tech Zone SMEs field survey analysis of the status , using literature review method of writing of CNKI and other related web resources for statistical sorting analysis, starting from the four aspects of the ecosystem, technological innovation, ecological technology innovation system, science and technology small and medium-sized enterprise technology innovation ecosystem of literature, are reviewed on the basis of theoretical analysis, finally analyze and summarize the overall theory of technology-based SMEs technological innovation ecosystem.Keywords: Medium-small-sized enterprises of science and technology; technology innovation; ecosystem目录1 绪论11.1 论文研究的背景和意义11.2 论文的总体思路与研究框架11.3 论文的研究方法31.4 论文的创新之处32 生态系统理论研究42.1 国外生态系统理论研究42.2 国内生态系统理论研究52.3 对生态系统理论研究的评述63 技术创新理论研究73.1 国外技术创新理论研究73.2 国内技术创新理论研究83.3 对技术创新理论研究评述94 技术创新生态系统理论研究114.1 国外技术创新生态系统理论研究114.2 国内技术创新生态系统理论研究125科技型中小企业技术创新生态系统理论研究145.1 国外科技型中小企业技术创新生态系统理论研究145.2 国内科技型中小企业技术创新生态系统理论研究145.3 对科技型中小企业技术创新生态系统理研究的评述16结论19参考文献20致谢221 绪论 1.1 论文研究的背景和意义1.1.1 论文研究的背景现今从国家的各项政策措施中可以看出国家日益关注经济与生态的平衡，从而实现可持续发展的局面。十八大报告指出，要实施创新驱动发展战略。以此同时，国务院也各种高度关注科技服务业的发展。因此，为把中国建设成为富强美丽的国家，发展科技型中小企业是势在必行的。 科技型中小企业创新生态系统理论研究方面仍处在初级阶段，各种相关理论之间的衔接性都不够完整系统细致完善，还未真正认识了解到形成一个完整的科技型中小企业技术创新生态体系理论。 因此，本论文以此为出发点，系统地分析其相关理论研究，分析其不足并加以补充，本文以此为研究目的，促进其自身更稳定，更快速的发展，进而推动整个行业平稳地向前推进，促进全省的经济发展。1.1.2 论文研究的意义当前山西省大部分科技型中小企业在成长的过程中，对理论方面还十分欠缺，因此本文力求完善企业技术创新生态系统研究的理论体系，解决山西省科技型中小企业的理论研究问题，将为加快山西省科技型中小企业发展起到巨大的推动作用，技术创新水平的提高提供决策参考，为政策制定者提供支持性论据。1.1.3 问题的提出对科技型中小企业，国家投入的关注越来越大，投入的资金支持也越来越多，但是我国大部分科技型中小企业缺乏营造企业技术创新生态系统的观念以及实力，研究科技型中小企业技术创新生态系统不仅具有理论价值，更具有现实意义。因此，本文研究的主要问题有： 1.生态系统有哪些理论研究？2.技术创新生态系统有哪些理论研究？3.科技型中小企业生态系统研究是怎样的情况？4.山西省科技型中小企技术创新生态系统理论研究现状是什么？1.2 论文的总体思路与研究框架1.2.1 论文的总体思路与主要内容本文主体部分从生态系统出发，层层递进到科技型中小企业技术创新生态系统理论研究的思路框架展开，保证了全文行文的连贯性和结构的严谨性。 第一章，绪论，这部分详细描写了研究背景和意义，写出了论文研究的方法和框架，最后通过分析整理提出了论文的问题。 第二章，生态系统的理论研究，介绍了本文研究涉及的相关理论，包括生态系统的定义，同时对国内外生态系统研究现状进行了评述，并进行评述。第三章 ，技术创新的理论研究，分别阐明了技术创新理论的内涵，提炼和诠释技术创新的定义类型和结构。 第四章，技术创新生态系统的理论研究，本章节以分析国内外理论研究为基础，进而对理论、形成机理、演化趋势进行分析综述。 第五章，山西省科技型中小企业技术创新生态系统的理论研究，基于以上对新创科技型中小企业相关理论的分析，根据调查问卷的设计与发放，整理总结关于山西科技型中小企业的理论研究现状及评述，总结出其问题，并提出建议。 最后得出了文章的结论，并对其进行了展望。1.2.2 论文的研究框架结论科技型中小企业技术创新生态系统理论研究生态系统理论技术创新系统理论技术创新生态系统理论山西省研究国内外研究国内外研究评述评述科技型中小企业技术创新生态系统理论山西省研究国内外研究山西省研究国内外研究山西省研究 图1.1 论文研究框架1.3 论文的研究方法 本文属于综述类文章，论文的目的主要是介绍与理论相关的评述从而能提供参考。采用文献索引法、专家咨询法、实地调查法三种方法，以下分别介绍:（1） 文献检索法。利用计算机网络资源、数据库检索和图书馆资源查阅、收集、分析、综合有有关科技型中小企业技术创新生态系统有关的各种文献资料，并了解国内外的相关研究现状，以此为基础，融入自己的分析以及见解，并界定和提炼出科技型中小企业技术创新生态系统的内涵。（2） 专家咨询法。向有关专家、企业家和学者进行 咨询，借鉴成功研究及其经验，完成科技型中小企业技术创新生态系统理论体系的完整补充。（3） 实地调查法。制定调查问卷，通过对山西省高新区的科技型中小企业和相关领导人进行调查，通过到企业访谈收集相关的数据资料。 本论文借鉴综述类文章的写作方法并结合研究领域的问题和特点得出以下步骤，如图1.2所示： 来自中国知网文献检索 泛读文献进行筛选初步筛选 逐篇阅读、整理文献阅读文献分类按涉及类别分类、整理对涉及到的理论进行分析文献分析分类阅读加以分析得出结论文献综述文献评述总结现状、预测趋势图1.2 文献综述研究步骤1.4 论文的创新之处(1) 本论文从生态系统理论着手，选择对科技型中小企业进行深入研究, 研究其技术创新方面的运用，视角独特。(2) 现有研究各种理论比较分散杂糅，本论文将生态系统、技术创新生态系统理论、科技型中小企业技术创新生态系统理论等结合起来分析，使相关理论更加系统完善，是一项有难度且有特色的研究工作。(3) 通过对山西科技型中小企业实地调查, 整理分析,从而分析出山西省科技型中小企业在研究技术创新生态系统过程中的现状问题, 是技术创新生态系统理论研究与实践相结合的体现。2 生态系统理论研究2.1 国外生态系统理论研究2.1.1生态学与生态系统理论“生态学（Ecology）”一词由德国生物学家海克尔（Haeckel）1在1866年首次提出，并将生态学定义为是研究生物与其环境相互关系的科学，尤指动物与其动物、植物之间互利或敌对的关系。“生态系统（ecosystem）”这个词语最早在1935年由英国著名生态学家坦斯利（A.G.Tansley）在他的Ecology文章中较完整地提出。他认为人类不能把生物与自然环境分离开来，生物与环境这2个部分组成了一个自然体系。其构成了地球的基本单位，这就是我们所说的生态系统。从以上现有文献以及其他研究来看，由此可知，生态系统由非生物环境和生物环境组成。各成员有几地组织在一起，形成一个统一的整体功能。如表2.1所示：表2.1 生态系统的组成2.1.2企业生态系统理论 相当多的研究以生态学和生态系统为基础，对企业生态系统进行深入研究。1993年Moore在他的论文A New Ecology of Competition2中从生物生态学的角度为出发点,第一次提出“商业生态系统”概念，他认为该系统是客户、供应商等组成的群体。1996年，他第一次将生态学思想引入了企业管理方面的研究，在竞争的衰亡：商业生态系统时代的领导与战略这本书中提出了“企业生态系统”的概念，并构建了基于协同进化为基础的战略思想.而Marco Iansiti教授和Ray Levien教授则以企业生态系统的健康层面为基础，他们认为该系统如果在健康的情况下是具有可持续发展的功能。2.1.3产业生态系统理论 一般人们都会认为1989年Robert Frosch和Nicolas Gallopoulos是最早提出了产业生态系统的观点。他们认为产业系统可以仿照生态系统在企业之间建立共生关系实现再循环的物质循环过程。 1995年Braden R. Allenby3等提出了三级产业生态系统演进理论。 Korhonen Jouni4指出产业生态系统与自然生态系统一样具有四个基本生态系统原则：物质和能量的循环传输；行为者的多样性；地域性；系统的渐变性。2.2 国内生态系统理论研究2.2.1生态学与生态系统理论 2007年程伟良在人群组织关系中的势位法则中认为生态系统是一个具有相互作用的循环整体，该系统具有自我调节功能 2010年初言玲等学者在研究文献中认为生态系统是一个由生物群落和外界环境同时形成的整体，而这个整体是处于一定的时间和空间范围内的。 2.2.2企业生态系统理论 随着研究的深入，在国内，1995年陆玲较早提出了企业生态学理论和“企业生态系统”的概念,她认为企业生态系统是“企业与企业的生存环境构成的统一体”，而企业生态学就是“研究企业与其生存环境之间关系的科学”。韩福荣和徐艳梅共同出版的企业仿生学，从生命型企业、企业生态系统、企业进化等这些方面对企业仿生理论进行了初步探索。 2009年范建平等从企业生态系统的视角提出企业生态系统协同演化的企业管理研究纲领,分析这一纲领的特点及其与古典管理研究纲领的本质区别。2.2.3产业生态系统理论 1995年，孙成章出版了其著名作品现代企业生态学概论，这几乎是国内最早有关生态思想在经济管理中应用研究的作品。 2006年伍琴在研究产业生态理论以及产业生态系统国际经验的基础上，深入探讨循环经济与产业生态系统的关系，以及产业生态系统演进的规律。 2.2.4山西省生态系统理论研究就生态学与生态系统理论，张焱5认为价值生态系统是综合价值链等为一体的动态系统，其成员借助能源和物质循环形成了一个有组织的功能复合体。从企业财务能力等五方面给出了具体的指标构建了山西国有企业在价值生态系统中的定位。就产业生态系统理论，梁波6运用产业生态学的基本理论，界定了产业生态化的基本概念及其内涵，从经济社会发展、经济增长模式等几个角度论述了产业生态化是山西实现经济发展与环境保护和谐共存的必由之路。2.3 对生态系统理论研究的评述综上所述，本章节以研究生态系统及其相关理论为素材，从而梳理国内外关于生态系统及相关理论的特点。在章节中对其相关文献进行筛选，将生态学和生态系统、企业生态系统、产业生态系统作为主题并纳入统计范围。章节中的梳理按时间的顺序来排序。以1984年、1994年、2004年、2014年作为发表年度为例，在中国知网检索得出如图2.1所示：图2.1 中国知网关于生态系统及其相关理论文献研究统计学者们对于生态系统、企业生态系统、产业生态系统等问题进行了一系列的研究，并取得了可观的成果，可以得到以下结论：第一，关于生态学和生态系统的研究日益成熟，研究学者们在其概念内涵等方面取得了相当有发展性的成果，且研究的文献显著增多。国内学者研究内容多集中在生态系统的含义、结构等研究，而从内部要素的作用机理研究方面的成果还较少，尚未形成体系。第二，关于产业生态系统的研究正不断地展开并逐年增多，目前学者们多以企业生态系统和区域生态系统研究居多，而从产业角度研究还相对较少。不过现今已经有研究其构成、作用等方面，但对于系统的形成、运行、演化发展等方面少有人研究。第三，此外，通过对文献的梳理和归纳，本论文研究认为，企业生态系统方面的文献相对来说还比较少，因此本章节的研究分析为科技型中小企业在生态系统理论方面提供一定的帮助。3 技术创新理论研究3.1 国外技术创新理论研究3.1.1技术创新理论研究熊彼特在1912年首次提出了创新理论的概念，他认为所谓的创新可以说成是生产要素和生产条件的一种全新组合。他的观点与思想影响了西方乃至世界学术界的对创新等的探索，进一步推动了科学技术的发展。美国经济学家索洛在1951年的文章中提出了自己对技术创新的重新定义，他认为技术创新可以成立的条件是：有新思想的来源和该思想可实现。他对该理论的重新定义“两步论”为后来者的研究提供了巨大的帮助。美国曼斯菲尔德也提出了他对技术创新的想法,他认为它是指一项发明被首次实际应用。与此同时，厄特巴克对技术创新的想法与曼斯菲尔德大同小异,他也认为,首次或是实际应用技术即可以说成是技术创新。而后，他认为技术创新可以划分为3个不同的阶段，以此可以详细地为人们展现出该理论：1.新构想的产生；2.技术难点攻关或技术开发；3.商业价值实现或是扩散。3.1.2企业技术创新能力研究 1981年LarryE.WestPhal第三世界技术能力的来源指出企业技术创新能力是由创新、技术信息获取能力等综合而成的。 1990年Adler和 Shenbar认为企业自主创新能力包括几个方面：通过开发新产品、新技术来满足市场需求的能力，运用相关技术与流程进行产品生产的能力，技术与工艺水平的持续更新改进能力，以及对外部环境变化的应对能力。1995年Burgelman和Maidigue在他们研究的文章中指出了技术创新企业能力是包括可利用资源分配能力、理解能力等各种能力的结合。2000年Elson 7认为创新能力是指企业为开发新产品以满足市场需要而引起创新的总体能力。3.1.3企业技术创新动力研究日本学者斋腾优教授8于1979年在技术转移论一书中提出的N一R关系模式；该模式认为，技术创新的动因在于社会需求(Need)和社会资源(Resources)的矛盾或“瓶颈”。学者们对技术创新联盟的的理解根据不同的研据而又不同点见解： Clarke9认为第三种动因是企业为了学习新的技术和技术创新经验等。动机能够直接引发行为,而激励能够持续地激发动机。因此，技术创新的激励也被认为推动技术创新的一种动力，它可以为企业的发展提供动力。综合激励模式是美国的两位行为学家波特和劳勒10于1968年在期望理论的基础上引伸而来的。他们认为员工的精神面貌以及工作的积极性对是企业的效益具有很大的影响。3.2 国内技术创新理论研究3.2.1技术创新理论研究1978年厉以宁教授发表了国内第一篇关于介绍熊彼特创新理论的文章。1981年唐岳驹教授发文介绍熊彼特创新理论。1989年国家自然科学基金首次资助傅家骥教授承担的技术创新领域课题“我国大中型企业技术创新研究”，开启了国内学者研究本土创新问题的先河。清华大学的傅家骥教授11认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机 会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统 。由此可以看出，国内学者们对技术创新的研究越来越深入，他们从不同的方面入手从而表达出自己对技术创新的认识。技术创新是当今时代的趋势和潮流，在竞争日益加剧的环境里，它是企业发展的不竭动力。3.2.2企业技术创新能力研究 2011年徐丰伟以协同视角为出发点,提出自己对产业技术创新能力这方面的见解，他认为该能力由产业自身创新能力和产业创新内外部。 2012年陈云等学者基于政策和各种措施从而研究科技型中小企业的创新能力，这有利于政府在制定政策的方面提供了建设性的建议。他从企业现有技术创新能力和技术创新能力提升潜力两个方面构建创新能力评价体系，以科学评价科技型中小企业的创新能力12。2013年吴岩学者利用主成分分析法对科技型中小企业技术创新能力的影响因素进行研究，他通过建立科技型中小企业创新能力影响因素模型。他从定量的角度研究科技型中小企业技术创新能力的因素，进而为提升科技型中小企业技术创新能力和企业竞争力提供基础13。3.2.3企业技术创新动力研究孙冰14从系统论的角度出发构建了企业技术创新动力系统；企业外部创新动力子系统由市场需求拉动力、市场竞争压力等动力要素构成,企业内部创新动力子系统则由企业利益驱动力等组成。 1998年浙江大学的张钢博士认为,企业的技术创新动力主要源于两个方面:一是来自外部环境的动力,二是来自企业内部的动力。 通过对技术创新动力理论的分析研究，许多学者都尚未形成统一的想法。对其动力因素都有自己不同的见解。3.2.4 山西省技术创新理论研究张爱民15从区域技术创新体系出发，科技中介和区域技术创新体系的概念进行界定，在此基础上讨论了科技中介在技术创新体系中的功能、地位，以及决定科技中介发展的背景因素。 郭玉冰学者在其研究的文章山西科技型中小企业自主创新外部环境研宄一文中从山西省实际发展环境出发,分析研究了山西省科技中小企业自主创新能力欠缺的原因，为山西省企业的创新提供了帮助。陈红、卫建业则以太原高新区研究从科技型中小企业特征为基础，结合全球创业观察模型中的创业条件指标，从企业基本情况、金融支持等九个方面，从而调查研究不同发展阶段科技型中小企业成长特征。赵红瑞学者通过抽样调查以山西省11个设区市选取了具有代表性的3O家高新技术企业为基础，对山西省高新技术产业存在的问题进行了分析研究，从而提出就建设性的想法。3.3 对技术创新理论研究评述3.3.1技术创新分类技术创新这一定义尚未形成严格、统一的概念，人们从不同的视角观察, 就往往赋予技术创新截然不同的描述，也因为所属国家、学科领域的不同，给出的有关技术创新的定义也有所不同。国内对科术创新的研究起源于20世纪80年代，目前仍处于探索阶段，尚未形成较为完善的理论体系和研究方法。戴宁16认为技术创新的分类方法基本上可以归结为两大范畴：一是宏观与微观分类法, 主要划分依据是创新层次与范围；二是创新客体与主体分类法, 主要划分依据是创新活动的技术变动强度与对象。在对文献总结的基础上，我们不难发现技术创新大致可以按照一下分类来进行分类：一般的分类为产品创新和工艺创新。产品创新可以理解为是可以满足顾客需求和需要的新产品，工艺创新是指企业在生产某种产品时所采用的新型的方式。综合各种文献的总结，除了以上两种有代表性的分类，技术创新按照技术创新的来源还可以分为自主创新和引进创新。自主创新可以理解为是企业通过自身的能力，实现新产品价值的一个过程，其创新的思想主要基于自身独立的知识产权和核心思想。由此可以看出，各个学者对技术创新的理解都有自己独特的见解。3.3.2对技术创新理论研究评述本章节中将技术创新研究对象分为技术创新理论研究、技术创新能力研究、技术创新动力研究。总体来说，对于技术创新相关理论文献研究来说，研究都在不断地增多，特别是在能力和动力方面的研究更是突飞猛进。自改革开放以来，国家开始大力关注技术创新、企业创新能力提升等问题，政府各部门都积极研究制定相关政策，不断完善科技型中小企业发展环境，使得在其相关理论研究方面获得了更多学者的关注与研究，如图3.1所示： 图3.1 技术创新理论文献研究统计4 技术创新生态系统理论研究4.1 国外技术创新生态系统理论研究4.1.1技术创新生态系统理论研究国外对于生态系统在技术创新方面的研究相对来说都比较灵活，他们在根据实证研究的基础加上自己独特的思想。Lichtenstein认为企业通过技术创新生态系统从而获得生存所需要的环境条件和所要建立的市场关系。而Daniel认为在技术创新生态系统的作用下，企业在生产过程中及其供应链的上下游找到提高价值和降低成本的方法，有效提高核心竞争力。Persaud17认为企业间通过技术创新生态系统，实现 R&D 基地间的密集互动，这不仅为各企业彼此快速进入对方的知识场景创造了机会，同时也大大增加了企业“知识和资源池”的价值。2012年Gediminas Adomavicius 从生态学视角研究技术的演化为出发点,认为技术生态系统的技术按功能分类可以分成四种类型:核心技术,部件技术,产品和应用角色,支持和基础设施角色。他将技术生态系统定义成:在相同的环境下,核心技术和与其相关联的技术组成的系统。Diana Catalina(2012)将技术创新生态系统定义成:相互依赖的成员组成的系统,在这个系统中,成员共享同一共同目标一满足客户需要,积极进行动态交互,交互声源和能力,以达到互补和协同作用,最终更快进入新的市场并通过创新创造价值。4.1.2技术创新生态系统形成机理与演化趋势 2007年Robin Cowan 学者构建了双边合作的技术创新生态系统模型，他认为该网络模型可以根据不同的情况从而产生不同的形态特征。2011年Borgatti S.P在研究技术创新这方面的形成机时认为网络联系能够产生存在可以认为是技术创新在知识方面的变化从而使它们之间的联系得以完成从而形成网络结构。4.2 国内技术创新生态系统理论研究4.2.1技术创新生态系统理论研究国外的许多学者对技术创新生态系统的研究已有涉及，但不够丰富和透彻，国内学者关于技术创新生态系统演化的研究与论述也相对来说较少，只有少部分文献间接地探讨了相关内容。 吕玉辉18认为技术创新生态系统是指实施和影响技术创新活动的机构和制度的总和，主要包括研究、生产、市 场营销组织管理以及周边环境要素。 2009年张运生学者在其关于高科技企业研究的论文中认为，创新生态系统网络是以技术为基础，以企业间的协同为核心，以合作共赢为目的的一个新型创新体系。2014年李恒毅把生态系统理论引入企业技术创新研究之中,借鉴自然生态系统的概念,从生态的层次来描述和理解技术创新的特点、创新系统中各要素相互作用的特征及对于整个产业的影响,并以此来揭示企业技术创新的协同演化的规律19。4.2.2技术创新生态系统形成机理与演化趋势 2003年李湘梧等依据“知识发酵”模型为出发点，重点研究了该系统的定义，他认为企业彼此之间需要相互合作，更需要企业内部各个部门的相互协调，这样才能形成一个完整的形态。他在文章中构建了技术创新生态系统，他还认为企业构建该系统最重要的便是渐进式推进策略。2007年黄鲁成在研究中通过生态学理论的应用,针对区域创新系统的演化规律、生态学特征以及控制与运行机制进行了探索。2008年贺团涛等学者则在其研究的文章中医技术创新生态系统的形成机理为基础，发现高科技企业间的边界是处于动态的、变化的。4.2.3 山西省技术创新生态系统理论研究 综合国内外的研究，结合山西省现阶段学者们的研究发现现今山西省对该体系的研究尚处于初级阶段，许多学者研究技术创新但很少涉及到生态体系。以下是研究该方面学者的理论综述：张爱民学者从山西省的科技中介服务体系着手，在分析各种理论的基础上为山西省企业的发展提出了建设性的建议。2009年王双龙从山西省有规模的国有企业技术创新的问题为出发点，对各个方面进行了自己全面的分析，系统地分析了山西省对于技术创新生态系统方面的不足与差距。2010年陈杰学者立足于山西省，着手分析技术创新体系，细致得写出了该体系建设需要做的战略布局，从而为山西省该体系提出了合理化的策略。 4.3 对技术创新生态系统理论研究的评述 国内外学者对技术创新的理论研究、演化趋势、形成机理、风险识别与控制等方面的研究取得了丰硕的成果。通过对中国知网文献的筛选，得到了以下信息，如图4.1所示： 图4.1 国内外技术创新生态系统理论文献研究统计 （1）从中国知网现有的文献来看，国内外学者对技术创新生态系统的研究多是围绕理论研究宏观层面展开的，这方面的研究居多。部分研究也涉及到了企业层面的风险识别和控制研究； （2） 现有关于技术创新生态系统的研究比较零散，多数局限于对概念的界定、结构的分析和与生态学的对比上，还没有学者对技术创新生态系统进行系统的研究。并且对企业技术创新生态系统的能量流动和物质循环的过程也没有给出明确、恰当的解释；（3） 学者们对技术创新生态系统的分析只集中在运行机制这一方面，而对于形成机理以及运行过程这些方面则总结得较少； （4）技术创新生态系统的理论研究与应用研究相脱离，许多文献都都停留在探究理论深度层面上，对技术创新生态系统的实证研究比较少。5科技型中小企业技术创新生态系统理论研究5.1 国外科技型中小企业技术创新生态系统理论研究1982年美国实施的小企业研究计划SBIR，从宏观上解决项目高风险且资金短缺的问题，为技术创新提供资金，从而推动科技创新带动就业促进经济发展，被认为是目前国家出台的扶持政策中的榜样。Nishiguchi认为，现今位列前沿产业的供应商和制造商在整个供应链中的作用越来越大，他们之间通过合作从而创造出更多有利条件。而创新企业为效益因此力争与它们合作。 Coase则提出了自己的观点，他站在市场的角度上分析科技型中小企业，关于其合作技术创新网络，他认为最主要做的是与该企业相关的企业间的整治以及非企业机构的整治。5.2 国内科技型中小企业技术创新生态系统理论研究5.2.1国内企业技术创新生态系统理论研究 国内许多学者已经对企业技术创新生态系统，但细化到科技型中小企业的研究相对较少。2010年戴宁20认为，企业技术创新生态系统是指创新组织与个人等利益相关者以协同技术创新为目的, 通过分工、合作所形成的资源共享、优势互补、风险共担、利益共享的创新性动态平衡系统。2011年周大铭等认为企业技术创新生态系统是指在在一定时间和空间内由企业技术创新单元与其他创新单元和企业技术创新生境组合而成，他对该系统进行了严谨的研究，从而细致地描述分析了该系统各个成分。2012年汤少梁通过对国内外学者的研究分析的基础上，从而得出了高科技企业生态系统是一个典型的复杂系统。该系统可以分成上、中、下游高科技组织群落、金融机构、政府等系统成员及其最终产品的市场,从而构成了高科技企业生态系统。5.2.2企业技术创新生态系统构建与运行机制研究2008年贺团涛等在其论文高科技企业创新生态系统形成机理研究提出了自己的观点，他们认为：在现代社会经济中，高科技企业以互助互利原则，各种互相合作建立在诚信的基础之上从而实现自身最大优势的发挥已达到利益最大化。2010年伊艳冰在其发表的期刊中提出了技术创新生态系统是可以实现三个利益体系效益最大化的新系统，而我们所谓的三个利益体系最大化则分别是:经济效益、社会效益、生态效益。她的观点强调了该系统是一个全新的综合创新系统。2010年汤少梁依据现今国家高技术企业生态系统在经济社会发展中所面临的问题，他把研究建立在博弈论等各种领域的研究基础上，着重对该系统的内涵、运行机制的构成以及评价进行了系统地分析，以此为企业在日益竞争中的发展中提供借鉴。5.2.3 山西省科技型中小企业技术创新生态系统理论研究（1） 山西省科技型中小企业技术创新的特征 通过对山西省科技型中小企业的实地调查以及回收的119份有效调查问卷的统计分析，可以看出：改革开放以来，山西省在作为能源大省，转型发展是亟待解决的关键，综合分析，山西科技型中小企业技术创新发展具有以下几个特征:保持传统优势,拓展新兴领域 依托我省的资源优势多年来我省传统领域的企业一直处于主导地位。但省内科技型中小企业为山西省的经济带来了生机。据统计，2006年,山西省光机电一体化领域的科技型中小企业一直处于领先地位,占山西科技型中小企业的28.6%,新材料位于第二,占17.6%；电子信息领域近几年来尽管发展迅猛,但仍居第三,占16.8%，其他技术企业的占的分量也越来越多。政策制度不断完善，研发投入活跃。 2013年山西省科技型中小企业的发展主要是因为政策效果发生作用。“财政15条”，连同随后出台的“金融12条”等扶持措施，为山西省中小企业发展注入了一剂“强心剂”。山西省的科技型中小企业经过几十年的发展,体制改革不断完善。科技型中小企纷纷通过合伙制的企业制度走向股份制,股份制的科技型中小企业的所占比例较大。据统计,“2010年山西省研发经费投入持续增长,投入总额达到89.9亿元,比上年增长11.2%；在2010年,各类企业投入研发费用为74.6亿元，比上年增长16%,2010年全省研发投入的增量中,企业的贡献达113.8%”21。由此可以看出，山西出台的许多措施在这方面的占的分量增长明显，政府对其投入也越来越大。管理人才缺乏，专业技术人员匮乏。山西省企业目前面临的现状就是管理人员在管理方式与能力方面存在不足，加之科技人员出现短缺从而影响了企业的生产效率。据统计,“截止到2010年底,山西省R&D工程师和科学家人数为9.32万人,居全国第11位”，由此可以看出山西省在专业技术人员方面还存在不足。在山西省科技型中小企业里，高素质、高水平的科技型人才还是很缺乏的，远远满足不了科技创新对人才的需求。在科技产品所涉及的领域内，对于尖端高技术的领域还是所触及的较少。山西省科技型中小企业在技术创新和技术升级领域还有很大的发展空间。山西省科技型中小企业中真正拥有创新意识、创新倾向和专业技能的企业家并不多，应加以重视。技术装备不先进，服务体系不健全。山西省科技型中小企业技术装备的不先进一方面说明了山西省科技在全国以及世界科技行业的落后，而绝大多数体现了山西省社会服务体系不够完善。山西省除了煤炭资源相对来说比较丰富外，其他的技术研发资源十分匮乏，所以政府应加以重视。（2） 山西省科技型中小企业技术创新生态系统理论研究赵世彦在2010年的博士论文中运用了比较分析法，对山西的产学研合作和其他中部以及沿海的几个省份进行了比对，在综合各个理论的前提下研究了其现实情况。2010年何任学者则运用机会行为主义提出了可以完善山西省科技型中小企业技术创新环境的策略，从而实现环境与经济双方共赢的局面，他的观点为推动山西企业创新能力有一定的促进效果。5.3 对科技型中小企业技术创新生态系统理研究的评述5.3.1科技型中小企业技术创新生态系统的特征 科技型中小企业技术创新生态系统与自然生态系统相比，除了具有共性之外，还有其独特性。复杂性是科技型中小企业生态系统的核心，也是许多系统普遍的特性，使得我们不能以偏概全，不能通过局部来认识整体。对科技型中小企业生态系统了解透彻，就需要肯定其特性；开放性是相对于封闭性而言的，它不是一个无声封闭和孤立的系