企业自检自查报告（5篇）[001].docx

企业自检自查报告（5篇）企业自检自查报告1 一、根本状况 截止20xx年底，全市共有小微企业4124个，注册资金986.2亿元，从业人员6.86万人，年生产总值162亿元，按可比价格计算，比上年增长13.8%。其中沙坡头区小微企业2415个，注册资金885.7亿元，从业人员3.55万人；中宁县小微企业1188个，注册资金90.6亿元，从业人员2.47万人；海原县小微企业521个，注册资金9.9亿元，从业人员8412人。全市注册资金在1亿元以上的企业有29个,5000万元以上有61个，1000万元以上的有108个。从产业分布来看，主要分布在农业生产、种植养殖、商贸流通、餐饮效劳、交通运输、建筑建材、冶炼化工、造纸印刷、矿山开采等十大行业。其中第一产业1777个，占43%；其次产业1002个，占24%；第三产业1345个，占32%。 二、促进小微企业进展的工作开展状况 （一）制定出台贯彻落实国发14号文件的有关政策措施状况 1、准时出台相关政策文件，仔细落实国发14号文件精神。为了鼓舞支持中小微企业特殊是小型微型企业富强进展，依据国务院关于进一步支持小型微型企业安康进展的意见等有关意见，结合中卫实际，市人民政府于20xx年11月12日制定印发了中卫市人民政府关于印发鼓舞支持中小微企业富强进展的20条政策的通知，分别从政府行政审批、企业融资、税收扶持、财政扶持和市场建立等方面对促进小微企业的进展做了政策规定。人民银行中卫市中心支行、中卫银监局也结合金融部门的实际建立了中卫市政银企对接联系工作机制，制定了中卫市金融支持重点建立工程政策措施、中卫市金融支持重点工程建立绩效评估方法、中卫辖区中小微企业信贷政策导向效果评估报告制度、关于进一步做好中卫辖区小微企业金融效劳工作的通知、中卫银监分局推动辖区内银行业支持县域经济进展实施意见等一系列扶持小微企业发进展的政策精神，把国务院关于进一步支持小型微型企业安康进展的意见的政策精神实实在在的落到了实处。 2、积极出台考核方法，加大支持小微企业考核力度。为引导辖区内银行业金融机构仔细落实各项扶持小微企业进展的政策措施，加大各商业银行对小微企业信贷资金的投放力度，从资金上扶持小微企业安康进展，中卫银监分局印发中卫市银行业金融机构小微企业金融效劳状况考核评价方法的通知，以推动辖区银行业金融机构落实各项扶持小微企业进展的政策措施，深化对小微企业的金融效劳，支持小微企业进展。 （二）加大对小微企业的财税支持力度状况 全市围绕落实国家、自治区扶持小微企业进展的各项政策制度，结合市委、市政府的工作部署，以政策为导向，资金扶持为手段，加大对小微企业的扶持力度，充分发挥财政资金的扶持、引导作用，促进了中卫市小微企业的快速进展。 1、制定扶持政策，营造良好的进展制度环境。一是制定了中卫市扶持中小微企业进展贷款贴息暂行方法，市财政每年在预算中安排扶持中小微企业进展贷款贴息资金2500万元，用于中卫市金融机构向中小微企业发放贷款的逆向贴息。二是制定了中卫市中小微企业贷款担保和质押机制实施暂行方法，市财政每年建立1000万元担保金，用于支付担保费补贴和担保风险补贴。综合运用财政、金融政策，搭建地方政府、金融机构和小微企业深度沟通、合作与支持机制，充分发挥财政资金引领、导向和放大效应，解决小微企业融资难、担保难、融资本钱高的问题。 2、加大资金扶持力度，营造良好的扶持环境。一是积极争取上级工程资金。依据上级工程安排政策，积极组织小微企业有针对性地申报、争取地方特色产业、效劳业进展引导、清真轻纺、中小企业进展、科技创新进展、淘汰落后产能、开拓国际市场、万村千乡等扶持进展专项资金。二是调整优化支出构造，加大市本级资金扶持力度。市本级财政年初安排工业进展专项资金6500万元 ，专项用于工业园区根底设施和支持中小微企业进展。三是准时、全面拨付工程资金，促进小微企业快速进展。共计拨付支持小微企业进展资金3570万元，其中：市本级 1690万元，自治区专项1880万元。壮大了小微企业进展资金实力，调动了进展、成长的积极性。 3、 落实税费优待政策，营造良好的效劳环境。市财政仔细落实国家财税政策,从本地区经济社会进展实际动身,在法律法规容许的范围内,做到“应免则免,应缓则缓,应减则减,应退则退”,全面落实减免营业税、所得税等优待政策。同时，对中卫市纳入市政务效劳中心代办的工业企业工程审批事项，实行零收费，对收费工程市财政对有关部门赐予定额补助，减轻了中小企业的税费负担，为中小微企业的进展制造了宽松的政策环境。 4、简化行政审批手续，提高小微企业行政审批效率。 简化办事流程。将小微企业行政审批事项统一纳入市政务窗口效劳大厅，主动简化办事流程，缩短办照时间。小微企业名称核准登记、档案查询事项做到随来随办；只要申请人提交的材料齐全，符合法定形式的，小微企业年检由法定5个工作日缩短为1-3个工作日；小微企业开业、变更登记由法定10个工作日缩短为5个工作日；小微企业注销登记1-3个工作日办结。增加市政务效劳中心小微企业效劳窗口工作人员，实现了市政府政务中心小微企业窗口 “一窗受理、内部流转、承诺办结”的一站式运行机制，实现了当场办结率达90%以上，提高了小微企业的办事效率。 （三）缓解小微企业融资困难状况 截至20xx年底，中卫市中小微企业贷款余额118.66亿元，较年初增加了23.96亿元，占全部企业贷款新增额的71.52%，其中：中型企业贷款70.24亿元，小型企业贷款46.57亿元，微型企业贷款1.85亿元，较好满意了中小微企业进展的信贷资金需求。 1、加强窗口指导，营造良好的政策环境。人民银行通过制定印发的县域法人金融机构将新增存款按肯定比例投放当地使用的治理方法、中卫市信贷政策导向效果评估制度、中小企业信贷政策导向效果评估实施细则（试行）等制度方法，有效引导和鼓舞金融机构持续加大对中小微企业金融效劳工作力度，为促进中小微企业进展营造了良好的政策环境。 2、运用评估政策及货币工具，引导信贷资金大力支持中小企业进展。人民银行制定并提请市政府转发了中卫市信贷政策导向效果评估制度，宁夏辖区中小企业信贷政策导向效果评估实施细则（试行）等文件，通过客观、公正地评估辖区金融机构贯彻落实支持中小微企业信贷政策的成效，提请市政府对改良和完善中小企业金融效劳有突出奉献的单位进展表彰和嘉奖，有效引导和鼓舞金融机构持续加大对中小企业金融效劳工作力度，进一步改良和提升我市中小企业金融效劳水平。 3、拓宽小微企业融资渠道，开展林权抵押贷款试点工作，满意林业企业的信贷需求。人民银行制定了中宁县林权抵押贷款试点工作实施方案，加强对林业经济合作组织、林下经济、公益林等重点领域的金融效劳，满意林业企业的流淌资金需求。截至20xx年底，中宁县林权抵押贷款余额达4824万元，有效解决了林业企业的资金需求难题。试点工作取得成效后，将在全市范围内推广应用。 4、持续实施优待政策，助推民族企业加速进展。人民银行对民族贸易和民族用品生产贷款实行比一年期贷款基准利率低2.88个百分点的优待利率，降低了中卫市少数民族用品定点生产企业的融资本钱，缓解了中小企业融资难逆境。20xx年，全市民贸民品优待利率贷款余额43780万元，累计为民贸民品企业贴补利息1075.4万元，进一步壮大了民族企业实力，培育了民族品牌，提高了市场竞争力。 5、建立民间融资监测制度，引导民间借贷合法进展。人民银行建立了民间融资监测制度，通过发放问卷、选取样本监测点监测等方式，对个人、企业的民间融资状况进展监测，在监测风险和防范非法集资、非法洗钱等犯罪活动的根底上，准时把握民间借贷交易规模、利率变化和最新动向，引导民间借贷合法进展。 6、标准对小微企业的金融效劳，努力提升效劳质量和水平。一是中卫市各金融机构针对中小微企业用款“短、小、频、急”的特点，设立“中小微企业效劳专柜”，发挥专业化经营的体制、机制优势，为中小微企业供应信贷政策解读等金融效劳。二是简化信贷审批流程，对中小微企业提出的贷款申请优先审批、优先发放，同时可以在肯定期限内按核定的最高授信额度随贷随用并降低利率，削减了中小微企业办理抵押登记次数和融资本钱，提高了资金的使用效率。三是对优质核心中小微企业客户供应网上银行、现金治理平台、常年财务参谋等多种效劳，为中小微企业供应信息询问、代收代付、投资理财、企业年金等全方位的现代金融效劳。 （四）促进小微企业创新进展、构造调整和集聚进展状况 不断加大对小微企业的技术改造力度，20xx年共支持3家小微企业进展资金300万元；不断提升小微企业创新力量，20xx年共支持4家小微企业创新进展资金160万元；以科技局牵头组织，举办全市企业事业单位学问产权工作培训班，提高小微企业学问产权制造、运用、爱护和治理的综合水平。市政府特地在美利工业园区划拔420亩土地,建立厂房46幢，投资1.2 亿元资金建立小微企业创业孵化园，特地支持小微企业进展，目前，已有21 家小微企业入驻创业孵化园，有力地促进了当地经济的进展。 （五）加强对小微企业的公共效劳状况 1、加强小微企业人力资源开发状况 一是组织召开小微企业人才聘请会，引导劳动力资源到小微企业就业创业。今年以来，在市人才沟通中心组织小微企业聘请会2次，共有2158人与小微企业达成了用工协议。二是积极开展劳动力就业创业培训，全面提升劳动力素养。中卫市全民创业者协会、中卫市职业技术学校和中卫市劳动就业培训中心为平台，全方位、多层次地开展对劳动力进展有针对性地培训，为小微企业输送大量合格的劳动力资源。20xx年以来，三大培训机构共开展劳动力培训13期，4582人次。 2、鼓舞高校毕业生到小微企业就业状况 开展小微企业与高校大学毕业生对接会，让大学生了解小微企业的就业状况，在此根底上，结合自身所学的专业特长查找适合自身进展的小微企业，20xx年以来，共有725名大学生到小微企业就业创业。 3、推动中小企业效劳体系建立状况 我市于20xx年年初，成立了中卫市促进中小企业进展领导小组。在社会效劳体系建立上，目前，我市主要有4家中小企业公共效劳机构，分别是市政务效劳中心、中卫市全民创业者协会、中卫市职业技术学校、中卫市人才沟通中心，全方位的开展对中小微企业的效劳。 企业自检自查报告2 一、学习、领悟精神 20xx年6月17日公司又召开了全体员工大会，组织学习融资性担保公司治理暂行方法、省经贸委关于融资性担保公司设立(确认)和变更审批有关事项的通知和政府办公厅关于明确融资性担保业务监管职责(暂行)的通知的有关规定，仔细领悟精神。 二、确立自查整改指导思想 依据自查工作方案要求，结合公司制定的内部治理制度和风险治理制度，立足暴露问题开展自查，边查边整改。盼望通过这次自查，能促进内掌握度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺当开展，为我公司可持续进展打下坚决根底。 三、自查中发觉的问题 1、公司从业人员的素养和业务技能还有待提高。公司非常重视员工素养和业务技能的培育，同时积极面对社会广泛聘请文化程度高、思想品德好、有职业道德的专业人才。公司员工从成立初期的2-3人，中、小学文化程度，进展到现在的xx人，全是大专以上文化程度。但是由于人员变动较大，非专业人员多，各项业务技能和素养还有待进一步培育、提高。 2、贷款担保“三查”制度落实不够。 特殊是保前调查不够深入、细致、全面、专业，有依靠贷款银行专业人员的思想;保后跟踪检查力度不够，没有严格按制度规定定期深入贷款企业跟踪检查，对企业的生产经营状况、企业财务状况、还贷力量评估等跟踪检查报告不全，缺乏专业水平，有走过场现象。 3、担保业务进展不抱负。 社会信用体系建立滞后，对中小企业，特殊是个体经营户的贷款担保风险防范难度加大; 业务拓展力量缺乏; 担保品种单一; 四、整改措施 针对这次自查发觉的问题,为仔细做好融资性担保公司重新确认近期工作，全面提升我公司内掌握度执行力，增加合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高防控力量。整改如下： 1、公司不存在虚假注资和抽资问题。 2、公司已建立了担保评审委员会，完善了保前审查机制，建立了风险部处理事后追偿和处置治理制度 3、建立了风险预警机制和突发大事应急机制及严格标准的业务操作规程。 4、已经聘请具有金融相应专业技术的担当总经理一职。和金融法律专业人士担当风险部经理。 5、对公司制定的内部治理制度和风险治理制度进展全面仔细的检查和修订，存在的缺陷的马上补充完善。 6、加强全员风险防范意思，全面落实贷款担保“三查”制度，严格执行贷款担保操作规程，严格标准担保手续，加强保前调查和保后跟踪检查力度。提高风险防范力量，确保担保贷款按期收回。 7、进一步完善机构设置，海纳专业人才充实经营治理队伍，在标准担保手续的同时力求简便快捷。为适应新形势下人们不断增长的需求，我们将积极努力开发新的担保品种。如：票据承兑担保、工程融资担保、工程履约担保、财务参谋、中介效劳等。 8、积极寻求政府及金融部门对担保企业强有力的政策支持和理解。亲密与银行、政府及各乡镇中小企业治理部门和公司的协作。逐步完善社会信用体系和融资担保体系。共同开创金融支持中小企业融资担保工作的新局面并取得了一些成绩。 五、并严格标准健全财务会计制度。 1、按标准收取担保费。 2、健全财务治理制度。 3、完善金融企业财务和企业会计准则。 4、建全担保赔偿预备金。提取 5、未到期责任预备金。提取 6、按标准填送报表。并报送有关部门。 企业自检自查报告3 一、根本状况 依据各级统计部门的文件要求，本次自查主要是在了解和把握企业生产经营、信息化建立和电子商务交易状况的根底上，依据信息化统计填报要求中各项指标的定义和填报口径，核查企业对各项指标理解的正确性和填报数据的精确性，了解指标数据变化的主要缘由。 详细包括：期末使用计算机数量，使用计算机人员、使用互联网人员和信息技术人员状况，使用和接入互联网的状况，拥有网站的数量，实现电子商务交易活动的详细金额， 本企业供应的第三方电子商务交易平台及平台交易金额等。 二、自查结果 截至20xx年年底本公司信息化状况如下： 本公司期末使用计算机数量为XX台，有XX名员工在工作中每周至少使用一次计算机;没有专职从事信息技术工作的人员，通常由办公室擅长信息技术的人员兼任; 已接入互联网，没有局域网;临时没有建立自己的网站，不通过电子商务进展业务交易，不供应第三方电子商务交易平台。 本公司填报信息化统计年报人员主要从事企业日常的工业产销总值及主要产品产量的统计;企业财务状况的统计;从业人员及工资总额的统计工作。 本公司主要通过日常的统计及记录等方式猎取企业信息化统计指标数据。 三、发觉的问题及整改措施 经过自查发觉，本公司在填报信息化统计年报的过程中存在数据之间规律关系把握不明确的错误，但统计年报平台软件会对填报的数据进展审核，因而避开了上报错误。 本公司对此问题高度重视，并制订了相关的整改措施：一是加强对公司统计人员的业务培训，熟识指标解释，杜绝人为失误;二是与各级统计部门加强联系，准时把握统计信息动态;三是在日常工作中定期整理相关资料，核实信息真实性和合理性，从源头上杜绝信息报送错误。 企业自检自查报告4 一、加强组织领导，健全组织建立 为严格保密纪律，堵塞漏洞，消退隐患，加强机关的保密工作，公司成立了保密工作领导小组，总经理为组长，分管副总经理为副组长，各部门负责人、档案治理员、保密工作人员为成员，做到分管领导负责抓，经办人员详细抓。对保密工作所需设施、设备和经费，公司领导班子都能够给以重视和支持，保证了日常工作顺当开展。 我公司的保密工作领导小组根本素养较高，大局部成员具备大专以上学历，且都能娴熟把握保密法规和保密技术根底学问，熟识本公司业务工作和保密工作根本状况。 二、严格执行安全保密制度 能仔细根据安全保密制度的规定严格把好审查关，防止涉密信息和内部信息公开，保证公司公开的信息内容不危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。 三、加强学习宣传，提高安全保密意识 公司高度重视保密宣传教育工作，一方面积极组织有关人员参与上级部门组织举办的各种学习;另一方面深入开展保密法制宣传教育。结合实际制定规划，实行多渠道、多形式加强对领导干部、重点涉密人员、保密干部的保密法制宣传教育，学习中华人民共和国保守国家隐秘法、通过学习教育增加保密干部的保密意识，提高了业务力量，为做好我公司保密工作奠定了扎实的根底。 四、保密治理及涉密载体清理工作开展状况 (一)对保密重点部门、要害部位加强检查催促工作。办公室、品质部和档案室等部门是保密重点部门和部位。公司保密工作领导小组对这些部门的保密工作进展不定期的检查催促，并对检查中发觉的隐患进展专题讨论，有效地防止了失密、泄密。 (二)加强加密计算机的治理工作。根据上级有关部门的要求，公司指定懂业务、会治理的工作人员特地负责加密计算机的治理工作，全年无发生计算机泄密大事。加强对计算机上网检查工作，在治理上做到心中有数;对于涉密的计算机，明的确行物理隔离，严禁上互联网，做到“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”。 五、存在问题及整改方向 1、计算机保密治理制度及信息网络安全保密治理制度尚不健全，计算机使用及网络安全方面存在肯定风险，对系统漏洞缺乏有效防范措施，今后将逐步制定完善相关治理制度，进一步标准计算机的使用程序。 2、工作人员的保密意识不强，导致工作较为被动。今后将加大工作和宣传力度，增加工作人员的安全保密意识和遵守各项安全保密制度的自觉性，坚持信息安全保密工作不松懈。 企业自检自查报告5 一、财务收支状况 在财务工作过程中，本单位严格根据会计法的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，依据本单位实际发生的业务事项进展会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告， 财务工作自查报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进展会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既表达实际工作需要，又思索财力可能，依据办公室各项工作任务，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。 二、单位内部掌握制度建立和执行状况 依据本单位工作实际，在建立并实施内部监视和掌握制度过程中，制定了财产治理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监视和掌握，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监视和治理，杜绝了各种漏洞的发生，到达了以下三点要求: 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确职责，防止舞弊，各项业务事项得以有序进展。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和职责，标准了各项资金的使用，提高了资金使用效益。 3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施掌握经费开支，杜绝了铺张现象的发生。 三、固定资产治理和使用状况 为了加强固定资产治理和使用，在固定资产购置时，严格根据政府选购程序进展选购，并依据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，透过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存状况准时进展记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数全都；另一方面透过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 透过自查，我委在财务治理和财务工作过程中还存在一些缺乏，在实施内部监视制度和内部掌握制度时，还未能完全到达会计法所规定的要求，预算治理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。