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证券经纪人考试试题题库5章证券经纪人考试试题题库5章 第1章 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购。A买方B卖方C托付方D受托方正确答案：A答案 A解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，根据发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的一种发行方式。 某有限责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司消失以下情形应当召开临时股东会的是( )。A2名监事提议召开B4名董事提议召开C未弥补的亏损为40万元D出资额为30万元的股东提议召开正确答案：BD答案 BD解析 有限责任公司临时会议由以下人员提议召开：代表1/10以上表决权的股东；1/3以上的董事；监事会和不设监事会的公司的监事。而C项则为股份有限公司召开临时股东大会的情形。 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并托付基金公司治理的_。( )A社会保险基金；企业年金B全国性基金；企业年金C社会保障基金；社会保险基金D全国性基金；社会保险基金正确答案：B答案 B解析 在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并托付基金公司治理的企业年金。全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金，对资金的安全性和流淌性要求特别高，主要投向国债市场。而由企业掌握的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对投资范围限制不多。C项是我国的社保基金的组成内容。 深交所某只上市股票某日最终一笔成交发生在14:59:30，成交价格为9.80元，成交量为5000股；在14:58:40，成交价格为9.60，成交量为4000股；在14:59:10，成交价为9.55元，成交量为1000股。则该只股票的收盘价为( )元。A9.690B9.695C9.790D9.795正确答案：B答案 B解析 该股票的收盘价为：(9.55×1000+9.60×4000+9.80×5000)÷(5000+4000+1000)=9.695(元) 有限责任公司的经理由( )聘任或者解聘，并对其负责。A董事会B股东大会C监事会D董事长正确答案：A答案 A解析 公司法第五十条规定，有限责任公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责。 筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )。A归还力量B发行对象C市场利率变化D债券变现力量正确答案：AB答案 AB解析 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素包括：资金使用方向，假如为弥补短期资金周转的短缺，可以发行短期债券；市场利率变化，市场利率上升时，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券；债券变现力量，变现力量强，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。 债券是发行人依照法定程序发行，并商定在肯定期限还本付息的有价证券，它反映的是( )的关系。A占有权处置权B全部权使用权C债权债务D权利义务正确答案：C答案 C解析 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。它反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，并且是这一关系的法律凭证。 以下关于申报时间的说法，错误的有( )。A上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不承受撤单申报C深圳证券交易所承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00D每个交易日9:259:30，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报正确答案：AD答案 AD解析 A项上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:00，承受会员集合竞价交易申报的时问为每个交易日9:159:25；D项每个交易日9:259:30，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报。证券经纪人考试试题题库5章 第2章 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于以下( )投资或者活动。A承销证券B从事担当有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动D向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案：B答案 B解析 除ACD三项不得进展外，根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于以下投资或者活动：向他人贷款或者供应担保；从事担当无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动。 发行人及其主承销商向参加网下配售的询价对象配售股票，股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。A10%B20%C30%D50%正确答案：B答案 B解析 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 给予股东优先认股权的主要目的是( )。A增加公司的募集资金B确保公司股份能足额认购C爱护原有一般股股东的利益和持股价值D保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例正确答案：CD答案 CD解析 给予股东优先认股权有两个主要目的：能保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例；能爱护原一般股股东的利益和持股价值。 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )正确答案：×答案 ×解析 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其可支配的资产投入公司形成的股份。其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 以下属于欺诈客户行为的是( )。A挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金B利用内幕信息进展证券交易C在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕信息知情人建议他人买卖证券正确答案：A答案 A解析 BD两项属于内幕信息交易行为；C项属于操纵证券市场交易价格行为。 证券交易所的职能包括( )。A对会员进展监管B供应网上票据报价系统C设立证券登记结算机构D承受上市公司申请、安排证券上市正确答案：ACD答案 ACD解析 我国证券交易所治理方法第十一条规定，证券交易所的职能包括：供应证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规章；承受上市申请、安排证券上市；组织、监视证券交易；对会员进展监管；对上市公司进展监管；设立证券登记结算机构；治理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。B项属于银行间债券市场的主要职能。 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特殊处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区分于其他公司股票。A“特殊”标记BS标记C*ST标记DST标记正确答案：C答案 C解析 退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区分于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。证券经纪人考试试题题库5章 第3章 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险属于( )。A信用风险B财务风险C经营风险D购卖力风险正确答案：A答案 A解析 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。 中国投资有限责任公司于2023年9月29日宣告成立，注册资本金2023亿美元，成为特地从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财宝基金的发端。（ ）正确答案： 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B 在证券发行制度中，( )是实行实质治理原则。A审批制B特许制C核准制D注册制正确答案：C答案 C解析 在证券的发行制度中，核准制实行实质治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。 上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开头的。A2023年4月3日B2023年4月3日C2023年5月8日D2023年5月8日正确答案：C答案 C解析 2023年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2023年5月8日起实行退市风险警示制度。 以下选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A发行人的董事、监事、高级治理人员B持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员C证券监视治理机构工作人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员正确答案：B答案 B解析 B项中持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员才构成证券交易内幕信息的知情人。 以下不行以作为市场细分的主要依据的是( )。A经济因素B投资者行为因素C地理因素D人口因素正确答案：A答案 A解析 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严峻依靠国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案：证券经纪人考试试题题库5章 第4章 培训修理属于效劳产品层次的( )。A第一层次B其次层次C第三层次D第四层次正确答案：C答案 C解析 效劳产品可分为三个层次。其中，第三层次是附加产品层次，是指销售产品时同时供应的其他效劳或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训修理、售后效劳等。 以下关于收入型基金的说法，不正确的有( )。A固定收入型基金的主要投资对象是货币和优先股B资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C股票收入型基金的成长潜力比拟大，但易受股市波动的影响D主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的正确答案：A答案 A解析 固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值简单受到影响。股票收入型基金的成长潜力比拟大，但易受股市波动的影响。 证券投资询问业务是指（ ）。A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判B为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳正确答案：AB 境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为（ ）。A1000人民币B1000美元C100人民币D100美元正确答案：B 我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进展证券投资，但仅限于国债和基金。( )正确答案：×答案 ×解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。 以下属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行本钱正确答案：D答案 D解析 记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 某国债面值为1000元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A22.33B22.36C22.40D22.46正确答案：B答案 B解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”的实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。依据应计利息额的计算公式，可得：应计利息额=证券经纪人考试试题题库5章 第5章 以下关于衍生工具的特征，说法错误的选项是( )。A要求初始净投资，或与对市场状况变化有类似反响的其他类型合同相比，要求较高的初始净投资B其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动C变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D在将来某一日期结算正确答案：A答案 A解析 A项不要求初始净投资，或与对市场状况变化有类似反响的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构D证券交易所正确答案：C 依据反洗钱法规定，任何单位和个人发觉洗钱行为时，都有权向相关机关报告，有权受理举报的机关是( )。A省级人民政府B公安机关C中国银监会D国务院正确答案：B答案 B解析 依据反洗钱法第七条规定，有权承受举报的机关是反洗钱行政主管部门或者公安机关。 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 依据上海证券交易所全面指定交易制度试行方法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 依据我国证券法，以下关于证券交易的行为的说法，正确的选项是( )。A证券公司可以承受客户全权托付，但不得承诺收益B证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票C证券公司对于供应效劳过程中所知悉的客户的隐秘负有保密义务D证券交易的收费必需合理，收费工程、收费标准由证券交易所统一规定正确答案：C答案 C解析 依据证券法的规定，证券公司及其从业人员在从业过程中不得承受客户的全权托付，不得向客户承诺收益，在任职期间不得持有和买卖股票，证券交易的收费工程、收费标准由国务院主管部门统一规定，而非由证券交易所规定。 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，不发生财产实际转移。( )正确答案：×答案 ×解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并且发生财产实际转移，从而完毕整个交易过程。 契约型基金是基于两全分别原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )正确答案：×答案 ×解析 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准三方当事人的行为。