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证券从业预测试题5章证券从业猜测试题5章 第1章 在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段渐渐从提高质量、加强售后效劳等非价格手段转向价格手段。正确答案：× 是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.系统风险正确答案：A答案为A。政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。 科学的分散化投资可以消退（ ）。A非系统性风险B政治风险C政策风险D利率风险正确答案：A 投资者在打算投资某种证券前，首先应当仔细评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢的 ( )正确答案：151.A投资者在投资某种证券前，首先应当仔细评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢的。 内核小组通常由（ ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B515 C815 D810正确答案：C考点：熟识主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章其次节，P244。 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在承受做市商的报价后，即可与做市商进展买卖，完成交易，而交易者之间的托付不直接匹配撮合。正确答案： 在国外，困库券利率往往被称为无风险利率，这说明国库劵投资不存在任何风险。 （ ）正确答案：×国库券利率被称为无风险利率，是由于国库券的风险特别小，并不能说明国库券投资不存在任何风险。例如，国库券同样面临利率风险、购置力风险等证券从业猜测试题5章 第2章 并不是全部的交易所会员都可以参加买断式回购交易。（ ）正确答案： 我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。A证券交易所B中国人民银行C国务院D国务院证券监视治理机构正确答案：D 清算与交割、交收的根本区分在于是否发生财产转移。 （ ）正确答案：清算与交收的根本区分在于是否发生财产实际转移：前者不发生财产实际转移，后者发生财产实际转移。 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，以下说法错误的选项是（ ）。AT+1日，冻结申购资金BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业郡发送配号CT+4日，中签率公告见报；摇号DT+4日，摇号结果公告见报正确答案：C 第 145 题 首次公开发行公司关于进展网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报登载，并在拟上市证券交易所的指定网站次日公布。（）A正确B错误正确答案：×应当在拟上市证券交易所的指定网站同日公布。而不是次日。 按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券正确答案：ACD 用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利B贴现C复利D分期正确答案：B60.B贴现债券在发行时票面不说明利率，而是以折价的方式发行，归还时按票面价值归还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息。无息债券无任何利息回报，以贴现方式付息。证券从业猜测试题5章 第3章 广告的目的就是通知、影响和劝告目标市场。 （ ）正确答案： 首次公开发行股票招股意向书登载后，发行人及其主承销商可以向询价对象进展推介和询价，并通过互联网等方式向（ ）进展推介。 A公众投资者 B机构投资者 C专业投资者 D以上均不对正确答案：A考点：熟识首次公开发行的详细操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等。见教材第五章第四节，P173。 第 135 题 初步询价期间，每一个询价对象可以为其治理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（）A正确B错误正确答案：×初步询价期间，每一个询价对象可以为其治理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。而不是一个拟申购价格。 在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )。A. 10%B.5%C.15%D.10.05%正确答案：B39.B只有当名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。实际收益为名义利率与通货膨胀率的差额。 现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（ ）正确答案：×现代股份制公司主要实行股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 解释利率期限构造的市场分割理论认为（ ）。A长期债券是短期债券的抱负替代物B市场效率是低下的C短期资金市场供求曲线穿插点利率低于长期资金市场供求曲线穿插点利率，说明收益率曲线是正向的D债券期限越长，到期收益率越高正确答案：BC证券从业猜测试题5章 第4章 证券公司承受客户融资融券交易托付，应当根据交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。（ ）正确答案： 封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A价格优先B利润优先C效益优先D时间优先正确答案：AD 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他缘由引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 （ ）正确答案： 经济萧条时期的表现为（ ）。A需求严峻缺乏、生产相对过剩B价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩C消失大量破产倒闭、失业率增大D经济处于崩溃期正确答案：ABC 认股权证可以脱离证券发行 ( )正确答案： 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站公布召开持有人会议的公告。 （ ）正确答案：B熟识企业短期融资券和中期票据的注册规章、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格确实定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P339。 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（ ）时，属于基金重大大事。 A0.25% B0.5% C0.75% D1%正确答案：B熟识需要进展临时信息披露的重大大事。见教材第九章第五节，P205。证券从业猜测试题5章 第5章 久期与到期收益率之间呈正相关关系，到期收益率越大，久期越长，但其边际作用效果也递减。 ( )正确答案：×133.B久期与到期收益率之间呈相反的关系，到期收益率越大，久期越小，但其边际作用效果也递减。 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其临时剔除于指数的计算之外。正确答案：×深圳综合指数的编制方法是，当有新股上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其临时剔除指数的计算之外”应当是错误的，由于“计算综合指数，有新股上市时，应在其上市之日起第11个交易日纳入指数计算。而股票暂停上市时，不应将其剔除指数计算之外，应以暂停上市前一交易日的股价纳入指数计算。” ( )往往消失在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量A一般缺口B突破缺口C持续性缺口D消耗性缺口正确答案：D22.D消耗性缺口往往消失在行情趋势的末端，在多头市场上消失消耗性缺口，表示长期上升行情就要完毕；空头市场上消失消耗性缺口，表示跌势将近尾声，将进入整理或反转阶段。消耗性缺口发生时往往伴随着交易量的巨额放大。 投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比拟稳定的有价证券，以追求当期高收入为根本目标的基金称为（ ）。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金正确答案：B 以下关于凭证式债券的论述中，错误的选项是（ ）。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债效劳部面对社会发行C券面上不印制票面金额，而是依据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失，不能上市流通，从购置之日起计息正确答案：A凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。 发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。A15B30C60D120正确答案：B这是我国公司法第九十条的条文。 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：×