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证券经纪人考试真题9篇证券经纪人考试真题9篇 第1篇 优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。A优先股股东有优先表决权，这样可以参加公司经营决策权的转变B在公司经营有方盈利丰厚的状况下，优先股票的股息收益可能会大大高于一般股票C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定牢靠，而且在财产清偿时也先于一般股股东，因而风险相对较小D对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担正确答案：CD答案 CD解析 A项优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散；B项在公司经营有方盈利丰厚的状况下，一般股的股息收益增加，而优先股股息不变，因此一般股的股息收益应大大高于优先股。 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。A本人有效身份证明文件B本人户口本C本人有效身份证明文件的复印件D个人简历正确答案：ABC答案 ABC解析 个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并供应本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。 在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：D答案 D解析 客户促成，即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购置证券公司营销的产品和效劳的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类构造的是( )。A采掘业B社会效劳业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供给业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会效劳业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：O015：OOD9：209：25正确答案：D 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。A申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位状况进展核查，并由资产评估公司出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：AC答案 AC解析 A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。 “不能将鸡蛋放在个篮子里”表达的证券投资基金特点是（ ）。A收益稳定B敏捷转让C分散风险D专业理财正确答案：C 给予股东优先认股权的主要目的是( )。A增加公司的募集资金B确保公司股份能足额认购C爱护原有一般股股东的利益和持股价值D保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例正确答案：CD答案 CD解析 给予股东优先认股权有两个主要目的：能保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例；能爱护原一般股股东的利益和持股价值。证券经纪人考试真题9篇 第2篇 以下不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割B转让价格敏捷C发行价格敏捷D为股票发行价格确实定供应依据正确答案：D答案 D解析 有面额股票和无面额股票的特点如表1所示。 股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的选项是( )。A股票的内在价值打算股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值B股票的内在价值打算股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值C股票的市场价格受供求关系以及其他很多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值D股票的市场价格受供求关系以及其他很多因素的影响，但股票的市场价格总是围围着股票的内在价值波动正确答案：BD答案 BD解析 考察股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 购置力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购置力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如一般的债券、优先股等，影响就特别大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比拟小。 以下托付方式中，需要由证券经纪商代为填写托付书的方式有( )。A柜台托付B电话转托付C电话自助托付D传真托付正确答案：BCD答案 BCD解析 A项柜台托付是指托付人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写托付单并签章的形式。 通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )状况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。A未被机构聘用B最近三年未受过行政惩罚C未被中国证监会认定为市场禁入者D品德端正，具有良好的职业道德正确答案：A答案 A解析 已被机构聘用是条件之一。 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的一样种类的证券C不同清算期内发生的一样种类的证券价款D不同清算期内发生的不同种类的证券价款正确答案：B答案 B解析 根据目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算；不同清算期内同种证券不能合并计算。 境外证券经营机构取得B股席位必需获得的经营外资股业务资格证书的颁发机构是（ ）。A中国证监会B国家外汇治理局C中国人民银行D证券交易所正确答案：A 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD证券经纪人考试真题9篇 第3篇 区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其进展活力与潜力的比拟优势叫做（ ）。A区位特色B经济特色C区位优势D经济优势正确答案：B 基金治理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡正确答案：D答案 D解析 基金治理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监视并积极制止，直至恳求更换违规方，构成了相互制衡的关系。 从我国债券市场进展的状况看，凭证式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（ ）正确答案： 以收益率为标的的荷兰式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是一样的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，全部中标者的认购本钱是一样的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不一样的D以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的中标价格是不一样的正确答案：B 是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D总价交易正确答案：A答案 A解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。前者是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；后者是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 证券营业部在审查托付时，主要是审查托付单的( )。A合法性B合理性C全都性D有效性正确答案：AC答案 AC解析 审单主要是审查托付单的合法性及全都性。证券营业部业务员首先应审查托付买卖是否属于全权托付，包括对买卖证券的品种、数量、价格的打算是否作全权托付；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采纳信用交易方式。对全权托付、记名证券未办妥过户手续或采纳信用交易方式的托付，证券营业部一律不得受理。 以下托付方式中，需要由证券经纪商代为填写托付书的方式有( )。A柜台托付B电话转托付C电话自助托付D传真托付正确答案：BCD答案 BCD解析 A项柜台托付是指托付人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写托付单并签章的形式。 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以下内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证券交易所要求供应的其他信息。证券经纪人考试真题9篇 第4篇 换手率的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C当日成交股数/流通股数×100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数正确答案：C答案 C解析 A项为日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员，属于证券业从业人员。( )正确答案：答案 解析 证券业从业人员包括：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 依据证券法规定，证券活动中应当遵循法定原则。以下不属于证券活动根本原则的是( )。A依法对证券市场加强监管的原则B证券业和其他金融业混业经营、混业治理的原则C自愿、有偿、诚恳信用的原则D坚持爱护证券投资者利益的原则正确答案：B答案 B解析 证券法规定了证券活动应当遵守的六项根本原则：坚持公开、公正、公正的原则；坚持自愿、有偿、诚恳信用的原则；坚持爱护投资者利益的原则；坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，制止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为；坚持证券业和其他金融业分业经营、分业治理的原则；坚持依法对证券市场加强监管的原则。 证券交易市场又称（ ）。A二级市场B一级市场C初级市场D证券发行市场正确答案：A 股票是一种有价证券，其最根本的特征是( )。A收益性B流淌性C永久性D风险性正确答案：A答案 A解析 股票具有五个方面的特征：收益性、风险性、流淌性、永久性和参加性。其中，收益性是股票最根本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。 以下选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。A证券账户设立B实物证券的保管C记名证券的存管和过户D发表证券投资询问报告正确答案：D答案 D解析 D项发表证券投资询问报告属于证券投资询问机构的业务。 依据上海证券交易所交易规章的规定，在上海证券交易所进展的证券买卖符合( )条件的，可以采纳大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 对基金治理人的概念理解不正确的选项是( )。A由依法设立的基金治理公司担当B基金治理人的目标函数是自身利益的最大化C是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构D基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位正确答案：BD答案 BD解析 基金治理人是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构；我国基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当；基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，其有独立法人地位；基金治理人的目标函数是受益人利益的最大化。证券经纪人考试真题9篇 第5篇 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严峻依靠国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案： 相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面沟通。( )正确答案：答案 解析 直接销售队伍积极接近客户，可以在不同的场合与客户面对面沟通，因而更有针对性，缺点是本钱较高。 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。A商品证券B商业证券C银行证券D债务证券正确答案：A答案 A解析 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 证券登记结算公司可以依据发行人的托付向证券持有人派发证券权益，如派发（ ）等。A红股B股息C利息D股权凭证正确答案：ABC 深证证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B必需用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金局部D前一交易日的现金差额正确答案：ABCD答案 ABCD解析 深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括以下内容：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必需用现金替代的各组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金局部；前一交易日的基金份额净值；前一交易日的现金差额；证券交易所要求供应的其他信息。 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（ ）正确答案： 上市公司行业分类指引将上市公司共分成( )个门类。A20B15C13D10正确答案：C答案 C解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供给业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会效劳业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 ETF是( )的简称。A存托凭证B交易所交易基金C上节开放式基金D指数参加份额正确答案：B答案 B解析 ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项的简称为ADR；C项的简称为LOF；D项的简称为TIPS。证券经纪人考试真题9篇 第6篇 在申报价格最小变动单位方面，我国上海证券交易所交易规章规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。A0.001B0.01C0.1D0.005正确答案：A答案 A解析 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规章规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。 无自我整改力量，需要借助外力进展整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿B托管，接收C行政重组D撤销正确答案：B 依据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:30B13:00C14:55D14:57正确答案：C答案 C解析 深圳证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。证券买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日14:55前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 证券类金融产品的( )是指其能够即时兑付或者变现的特性。A收益性B安全性C风险性D流通性正确答案：D答案 D解析 证券类金融产品具有收益性、风险性和流通性的特点。A项收益性是指证券类金融产品或效劳可以为证券产品的持有人或效劳的消费者带来肯定的收益；C项风险性是指投资者购置证券类金融产品面临着预期收益不能实现，甚至亏损的可能性。 在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额B份额C市值D数量正确答案：A答案 A解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。A深证180指数B深证新指数C中小企业板指数D深证基金指数正确答案：BCD答案 BCD解析 深圳证券交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数等。 以价格为标的的美式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是不一样的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，全部中标者的认购本钱是一样的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不一样的D以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的中标价格是一样的正确答案：C 中国证监会于( )公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。A2023年1月B2023年9月C2023年1月D2023年9月正确答案：B答案 B解析 2023年1月，中国证监会公布了上市公司股权鼓励治理方法(试行)，以进一步推动发行定价机制的市场化；同年9月，中国证监会公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。证券经纪人考试真题9篇 第7篇 托付指令依据托付订单的数量分，有( )。A整数托付B市价托付C零数托付D限价托付正确答案：AC答案 AC解析 托付的分类为：依据托付订单的数量，分为整数托付和零数托付；依据买卖证券的方向，分为买进托付和卖出托付；依据买空和卖空，分为买空托付和卖空托付；依据托付价格限制，分为市价托付和限价托付；依据托付时效限制，分为当日托付、当周托付、无期限托付、开市托付和收市托付。 为防范治理风险，应提高员工素养。员工素养包括( )。A良好的工作态度B较为娴熟的技能C较丰富的证券交易学问D良好的沟通力量正确答案：ABC答案 ABC解析 员工的素养包括三个方面：具有良好的工作态度，仔细认真地办理每一笔业务；具有较为娴熟的技能，能够准时、高效地处理每一笔业务；具有较丰富的证券交易学问。 以下人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。A甲公司净资产占实收资本的30%B乙公司或有负债到达净资产的55%C丙因做生意赔本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿D丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第十条规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监视治理机构认定的其他情形。 发行国际债券的信用级别评定必需由( )进展评定。A国际资信评估机构B投资者所在国资信评估机构C国际金融机构指定的资估机构D发行国际债券所在国资信评估机构正确答案：A答案 A解析 发行人进入国际债券市场的门槛比拟高，必需由国际闻名的资信评估机构进展债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺当地进展筹资。 以下描述不正确的有( )。A股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的买方B依据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济进展状态的灵敏信号D上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特殊的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%正确答案：AD答案 AD解析 A项股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行托付买入股票的方式进展申购的发行方式；D项涨跌幅比例统一调整为5%。 以下不属于营销学上的产品的是( )。A有形的劳动产品B不能通过市场交换的物品C无形的效劳类产品D伴同产品出售的附加效劳正确答案：B答案 B解析 营销学上的产品是指能通过市场进展交换，供应给人们消费使用，能够满意人们某种欲望或需要的任何东西，既包括有形的劳动产品，也包括无形的效劳类产品及伴同产品出售的附加效劳。 某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2023年5月进展了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购状况统计表交保荐人的日期为( )。A6月16日B6月17日C6月18日D6月19日正确答案：B答案 B解析 L日：配股认购截止日；L+1日：登记存管部出具配股认购状况统计表交保荐人；L+2日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为6月16日，其配股认购状况统计表交保荐人的日期为6月17日。 法律上制止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )正确答案：×答案 ×解析 证券从业人员不仅不得买卖其知道或者是可能知道内幕消息的股票，其他股票也一概制止卖。证券经纪人考试真题9篇 第8篇 证券监视治理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并依据审慎监管原则进展审查，作出批准或者不予批准的书面打算，并通知申请人。A3B6C9D12正确答案：B 以下关于股票和债券的描述，正确的有( )。A债券本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B金融机构、公司组织一般都可发行股票C公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债D股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债正确答案：AC答案 AC解析 B项发行股票的经济主体只能是股份有限公司；D项股票所筹措的资金应列入公司资本。 营业部应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）正确答案：× 根本分析的特点包括( )。A对市场的反映比拟直观，分析的结论时效性较强B能够比拟全面地把握证券市场的根本走势C对短线投资者的指导作用比拟弱D猜测的准确度相对较低正确答案：BCD答案 BCD解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。因此，根本分析法主要适用于周期相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。A项属于技术分析的特点。 以债券交易作为其效劳重点的证券公司采纳的是品种集中策略。( )正确答案：答案 解析 品种集中策略，即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些品种的投资者作为效劳对象。如以债券交易作为其效劳重点的证券公司，主要效劳于债券投资者等。 债券具有票面价值，代表了肯定的财产价值，是一种( )。A真实资本B虚拟资本C财产直接使用权D实物直接使用权正确答案：B答案 B解析 债券尽管有面值，代表了肯定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。由于债券的本质是证明债权、债务关系的证书，在债权、债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌，债券独立于实际资本之外。 可转换债券的初始转股价格因公司( )进展调整。A降低转股价格B增发新股C配股D除权正确答案：ABC答案 ABC解析 初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进展调整，详细调整状况公司应予以公告。 以下选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行商定的利息支付或者归还本金正确答案：AB答案 AB解析 债券不能收回投资的风险有两种状况：债务人不履行债务和流通市场风险。证券经纪人考试真题9篇 第9篇 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券效劳机构C证券投资机构D证券监视治理机构正确答案：B答案 B解析 证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构，主要包括证券投资询问公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 证券公司特地承受投资者托付，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。A一般席位B专用席位C代理席位D自行席位正确答案：C 以下关于我国的主要指数的说法，正确的选项是( )。A深圳证券交易所股价指数有综合指数系列和成份指数系列指数两大类B上证综合指数于1991年7月15日公开公布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点C成份指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开头公布，计算权数为公司的可流通股本数。其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中选择出来的40种股票D上证成份指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证100指数进展了调整并更名而成的，其样本股是在全部A股股票巾抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2023年7月1日起正式公布正确答案：C答案 C解析 A项深圳证券交易所股价指数有综合指数系列、成份指数系列和深圳基金指数三大类；B项上证综合指数于1991年7月15日公开公布，上证指数以“点”为单位。基日定为1990年12月19日，基期指数定为100点；D项上证成份指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进展了调整并更名而成的，其样本股是在全部A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2023年7月1日起正式公布。 以下几种金融资产的风险按从低到高的挨次应为( )。A银行存款、国债、公司债券、股票B国债、银行存款、公司债券、股票C股票、公司债券、国债、银行存款D国债、银行存款、股票、公司债券正确答案：B答案 B解析 在各种证券中，国债以政府信用为担保，因而享有最低的投资风险。排解AC两项；一般而言，股票风险大于债券风险，因此B项正确。 在详细实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流淌性和( )方面的特点。A波动性B不确定性C时间性D个股筹码的安排正确答案：C答案 C解析 在投资决策时，投资者应当正确熟悉每一种证券在风险性、收益性、流淌性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流淌性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。 打算再投资收益的主要因素是( )。A债券的归还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化正确答案：ABD答案 ABD解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。打算再投资收益的主要因素是债券的归还期限、息票收入和市场利率的变化。 以下属于滞后型指标的是( )。A银行未收回贷款规模B主要生产资料价格C企业投资规模D利率水平正确答案：A答案 A解析 滞后型指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。BCD三项均属于先行性指标。 以下对证券效劳机构的法律责任，表达不正确的选项是( )。A证券效劳机构对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证B财务参谋机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须担当相应的法律责任C效劳机构由于虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司担当赔偿责任，发行人、上市公司可向效劳机构追偿D证券效劳机构假如存在违法违规行为，根据过错推定原则来担当法律责任，即假如证券效劳机构无法证明自己有过错，则推定为无过错正确答案：CD答案 CD解析 C项效劳机构由于虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；D项证券效劳机构假如存在违法违规行为，根据过错推定原则来担当法律责任，即假如证券效劳机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并担当相应的法律责任。