证券经纪人真题7节.docx

证券经纪人真题下载7节证券经纪人真题下载7节 第1节 营销人员在客户招揽过程中供应的各项效劳是（ ）。A售后效劳B售中效劳C售前效劳D询问效劳正确答案：C 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构D证券交易所正确答案：C 国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进展非法活动的，构成挪用资金罪。( )正确答案：×答案 ×解析 国有金融机构的工作人员的上述行为构成挪用公款罪。 依据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。A中国人民银行B中国保监会C中国银监会D中国证监会正确答案：D答案 D解析 依据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特殊会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。 上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：O015：OOD9：209：25正确答案：D证券经纪人真题下载7节 第2节 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案： 进展证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（ ）。A市场行为涵盏一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的正确答案：B 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这表达了金融衍生工具的( )特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：B答案 B解析 金融衍生工具的杠杆性表现为其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上打算了它的高投机性和高风险性。 以下收入可免纳个人所得税的是（ ）。A个人的股息B个人的红利所得C国债的利息收入D国家发行的金融债券的利息收入正确答案：CD 我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进展证券投资，但仅限于国债和基金。( )正确答案：×答案 ×解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。证券经纪人真题下载7节 第3节 在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供给者是（ ）。A证券发行人B证券需求者C证券投资者D证券中介机构正确答案：A 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B 以下关于国家股的说法，不正确的有( )。A国家对新组建的股份公司进展投资，也构成了国家股B国家股由国务院授权的部门或机构持有，或依据国务院打算，由地方人民政府授权的部门或机构持有C国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份D在我国企业的股份制改造中，原来一些全民全部制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民全部制企业的资产属于国家全部，因此在改组为股份公司时，就折成国家股正确答案：C答案 C解析 C项国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。A居民收入水平B投资者对股票价格的预期C居民金融资产构造的调整D资金本钱正确答案：ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金本钱。居民金融资产构造的调整不属宏观经济内容。 首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。A新证券法B证券公司监视治理条例C证券从业人员治理条例D证券经纪从业人员执业守则正确答案：B证券经纪人真题下载7节 第4节 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手)。 以下不属于设立基金治理公司应当具备的条件的有( )。A取得基金从业资格的人员到达法定人数B有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程C注册资本不低于3亿元人民币，且必需为实缴货币资本D主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币正确答案：CD答案 CD解析 依照我国证券投资基金法的规定，B项中注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本；D项中表述的注册资本应不低于3亿元人民币； 新修订的证券法分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构、证券业协会、证券监视治理机构、法律责任和附则等。（ ）正确答案： 财务参谋业务的详细业务范围包括( )。A为上市公司完善法人治理构造、设计经理层股票期权、职工持股打算、投资者关系治理等供应询问效劳B为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为企业申请证券发行和上市供应改制改组、资产重组、前期辅导等方面的询问效劳正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，财务参谋业务的详细业务范围还包括：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等供应询问效劳；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进展债务重组、资产重组、相关的股权重组等供应询问效劳；中国证监会认定的其他业务形式。 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B证券经纪人真题下载7节 第5节 证券效劳机构是一种证券中介机构。( )正确答案：答案 解析 证券市场中介机构是指为证券的发行与交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。 国际债券在国际市场上发行采纳的计价货币不肯定是国际通用货币。（ ）正确答案：× 持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。A快速上涨B大幅波动C平稳波动D下跌正确答案：D答案 D解析 持续的高通货膨胀若不加以制止，将导致“滞胀”现象，这时经济中的冲突会突出的表现出来，企业经营面临逆境，居民实际收入降低，从而导致证券市场行情下跌。 在详细实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流淌性和( )方面的特点。A波动性B不确定性C时间性D个股筹码的安排正确答案：C答案 C解析 在投资决策时，投资者应当正确熟悉每一种证券在风险性、收益性、流淌性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流淌性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。 按用途，地方政府债券通常可分为( )。A建立债券B保值债券C一般债券D收益债券正确答案：CD答案 CD解析 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。证券经纪人真题下载7节 第6节 从根本原理上说，证券经纪业务可分为( )。A柜台代理买卖B商业银行代理买卖C证券交易所代理买卖D证券公司代理买卖正确答案：AC答案 AC解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比拟少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司根据客户的托付，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。 依据规定，以下行为中不属于不正值有奖销售行为的表现形式的是( )。A谎称有奖B让内定人员中奖C利用有奖销售的手段推销质次价高的商品D最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售正确答案：D答案 D解析 只有最高金额为5000元以上的抽奖式有奖销售才属于不正值有奖销售。 证券公司为单一客户办理定向资产治理业务，应当通过（ ）为客户供应资产治理效劳。A公司的账户B该客户的账户C公司的资产治理权证D该客户的资产治理权证正确答案：B 证券公司供应的金融效劳不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列( )。A单向交易B双向交易C连续性交易D连续性交易正确答案：B答案 B解析 证券公司与客户之间表现为一系列的双向交易：客户选择了一家证券公司作为经纪商进展证券买卖交易后，就需要不断使用证券公司供应的交易、信息效劳，需要访问证券公司营业部猎取对账单，处理一些交易事项等，而在此过程中，证券公司可以更好地收集到客户的信息，并有针对性地供应其他效劳。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险掌握委员会D风险躲避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监视治理条例其次十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险掌握委员会，行使公司章程规定的职权。证券经纪人真题下载7节 第7节 以下属于金融衍生工具按根底工具种类划分的是( )。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。ABD三项是按产品形态和交易场所划分的。 以下关于共同对手方制度说法正确的有( )。A一般将结算参加人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为全部买方的卖方和全部卖方的买方C假如买卖中的一方不能按商定条件履约交收，共同对手方要依照结算规章向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率正确答案：BC答案 BC解析 A项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”；D项“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担忧交易对手的信用风险，有利于增加投资信念和活泼市场交易。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。 证券市场的特征不包括( )。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C信息直接交换的场所D风险直接交换的场所正确答案：C答案 C解析 证券市场具有三个显著特征：价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 以下属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。A实物债券与电子国债B实物国债与货币国债C流通国债与非流通国债D短期国债与中长期国债正确答案：B答案 B解析 依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债：前者是指以某种商品实物为本位而发行的国债；后者是指以某种货币为本位而发行的国债。 印花税由_代扣，由_统一向征税机关缴纳。( )A证券公司；中国结算公司B中国结算公司；中国结算公司C证券公司；证券公司D中国结算公司；证券公司正确答案：A答案 A解析 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。